民生证券股份有限公司 关于广东道氏技术股份有限公司 2024年半年度跟踪报告 | 保荐人名称：民生证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：道氏技术 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：汤泽骏 | 联系电话：020-88831255 | | 保荐代表人姓名：刘愉婷 | 联系电话：020-88831255 | 一、保荐工作概述 | 11.其他（包括经营环境、业务发展、 | | | | --- | --- | --- | | 财务状况、管理状况、核心技术等方 | 无 | 不适用 | | 面的重大变化情况） | | | （以下无正文） | 项 | 工作内容 | | --- | --- | | 目 | | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的 | | | 情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（（包括但 | | | 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募 | 是 | | 集资金管理制度、内控制度、内部审计制度 | | | 、关联交易制度 ...

| 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 公告编号：2024-083 | | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转02 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到公司控股股东、实 际控制人荣继华先生的通知，获悉其所持有的部分公司股份办理了解除质押业务， 具体事项如下： 一、 股东股份解除质押的基本情况： 1、股东股份解除质押的基本情况 广东道氏技术股份有限公司 关于控股股东、实际控制人股份解除质押的公告 | 股 | 是否为控股股 | 本次解除 | 占其所持 | 占公司总 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 东 | 东或第一大股 | | | | 质押起始 | 质押解 | | | | | 质押 | 股份比例 | 股本比例 | | | 质权人 | | 名 | 东及其一致行 | | | | 日期 | 除日 | | | | | 股数（股） | （%） | （%） | | | | | ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于广东道氏技术股份有限公司 2020 年股票期权激励计划注销部分股票期权的 法律意见书 二〇二四年八月 | 一、本次股票期权激励计划的批准和授权 - | 5 - | | --- | --- | | 二、本次注销 2020 年股票期权激励计划部分股票期权情况 - | 6 - | | 三、结论意见 - | 7 - | 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于广东道氏技术股份有限公司 2020 年股票期权激励计划注销部分股票期权的 法律意见书 致：广东道氏技术股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受广东道氏技术股 份有限公司（以下简称"道氏技术"、"公司"）的委托，担任道氏技术 2020 年股 票期权激励计划相关事宜的专项法律顾问。本所律师根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司股 权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、深圳证券交易所发布的《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南 ...

2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 广东道氏技术股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相 关规定，本公司就 2024 年半年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 经中国证监会"证监许可[2021]1833 号"文核准，公司于 2021 年 2 月向特定对 象发行 95,238,095 股人民币普通股（A 股），发行价格为 12.60 元/股，实际募集 资金总额为 1,199,999,997.00 元（含发行费用），募集资金净额为 1,187,795,917.84 元，已于 2021 年 2 月 10 日存入公司募集资金专户。立信会计师事务所（特殊普 通合伙）已对本次发行的募集资金到位情况进行审验，并出具了信会师报字[2021] 第 ZI10029 号《验资报告》。 经中国证监会"证监许可〔2 ...

| 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 | 公告编号：2024-080 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转02 | | 广东道氏技术股份有限公司 关于召开2024年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，经广东道氏技 术股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会 2024 年第 4 次会议审议通过， 公司决定于 2024 年 9 月 13 日召开 2024 年第二次临时股东大会，现将会议有关 事项通知如下： 一、 本次股东大会召开的基本情况 （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向 全体股东提供网络投票平台，股权登记日登记在册的持有公司已发行有表决权股 份的股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 1.股东大会届次：2024 年第二次临时股东大会 2.会议召集人：公司第六届董事会 3.会议召开的合法、合规性：公司第六届董事会 2024 年第 4 次会议审议通 过《关于提 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the reporting period reached ¥4,135,329,337.10, representing a 23.90% increase compared to ¥3,337,559,677.26 in the same period last year[12]. - Net profit attributable to shareholders was ¥110,679,856.28, a significant turnaround from a loss of ¥44,994,976.90, marking a 345.98% increase[12]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥95,897,641.99, compared to a loss of ¥56,607,555.44, reflecting a 269.41% improvement[12]. - The company reported a basic earnings per share of ¥0.1920, up from a loss of ¥0.0774, indicating a 348.06% increase[12]. - The total assets at the end of the reporting period were ¥14,772,787,034.08, a slight decrease of 0.65% from ¥14,868,862,916.92 at the end of the previous year[12]. - The net cash flow from operating activities was ¥337,420,986.43, showing a decrease of 9.52% from ¥372,939,564.00 in the previous year[12]. - The cost of goods sold increased to ¥3,420,176,776.47, up 17.89% from ¥2,901,039,016.10 year-on-year[78]. - Research and development expenses rose by 28.63% to ¥151,312,240.50 from ¥117,632,989.78 in the previous year[79]. - The gross profit margin for lithium battery materials was 6.13%, with revenue increasing by 24.38% to ¥2,238,664,504.86[80]. - The company achieved a gross profit margin of 35.91% in other products, with revenue increasing by 63.19% to ¥1,128,120,918.49[80]. Market Strategy and Expansion - The company is focused on the development of new products and technologies, particularly in the ceramic and energy sectors[6]. - The company is actively pursuing market expansion strategies and potential mergers and acquisitions[6]. - The company plans to enhance its market presence both domestically and internationally, particularly in the lithium battery materials sector[18]. - The company is actively expanding its overseas markets, including Southeast Asia, Africa, Indonesia, and Europe, to boost its ceramic materials business[28]. - The company has made progress in exploring overseas markets in regions such as Africa, Russia, Peru, and Mexico, aiming to enhance global channel layout and international competitiveness[56]. - The company has established long-term strategic partnerships with major clients in the carbon materials sector, including BYD and CATL, leading to a strong market position[72]. - The company is focused on expanding its market presence through strategic partnerships and contracts, with several agreements extending to 2032[167]. Research and Development - The company emphasizes research and development to continuously improve product competitiveness and market share, focusing on cost reduction and innovation[56]. - The company has invested significantly in R&D, developing advanced technologies in graphene and carbon nanotubes, positioning itself as a leader in the domestic graphene industry[68]. - The company has established various innovation platforms, including a national-level enterprise technology center and a provincial engineering technology research center, to enhance its R&D capabilities[69]. - The company is focused on developing core technologies for lithium battery materials, including high-nickel and cobalt-free precursors, to adapt to rapidly changing market demands[69]. Environmental Responsibility - The company has a commitment to environmental and social responsibility as outlined in the report[5]. - The company strictly adheres to environmental protection laws and regulations during its operations, fulfilling its environmental responsibilities[131]. - The company has implemented self-monitoring plans for emissions in compliance with regulations, ensuring transparency and accountability[143]. - The company has conducted investor communications to discuss its business conditions and development plans, indicating transparency and engagement with stakeholders[121]. - The company has actively participated in social welfare initiatives, contributing to local infrastructure, environmental protection, and education[153]. Risk Management - The company has detailed potential risks and countermeasures in its management discussion section[2]. - The company faces risks related to the growth of the new energy vehicle industry, which may not meet expectations due to potential policy adjustments and technological advancements[117]. - The company is exposed to metal price and exchange rate fluctuations, particularly for nickel, cobalt, and copper, which could impact profitability if not managed effectively[118]. Corporate Governance - The company has established a corporate governance structure to ensure the protection of shareholders' and creditors' legal rights[150]. - The company has completed corrective measures to enhance internal communication and compliance regarding information disclosure[156]. - The company did not engage in any significant asset or equity sales during the reporting period, maintaining its asset base[115]. Shareholder Information - The company plans to distribute cash dividends of RMB 1.80 per 10 shares, totaling RMB 102,645,787.32, with no bonus shares issued[125]. - The total cash dividend, including other methods, amounts to RMB 211,991,278.68, representing 100% of the distributable profit[126]. - The company has a total share capital of 570,254,374 shares for the dividend distribution, excluding shares held in the repurchase account[127]. - The largest shareholder, Rong Jihua, holds 21.21% of the shares, amounting to 123,392,428 shares, with 60,220,000 shares pledged[179]. - The company has a lock-up period for shares held by executives, with 25% of their shares eligible for release on the first trading day of each year[177]. Financial Position - The company's current ratio decreased by 8.13% to 1.92, while the debt-to-asset ratio increased by 1.01% to 53.26%[194]. - Cash and cash equivalents decreased to ¥3,451,884,711.60 from ¥4,202,674,146.55, indicating a reduction in liquidity[196]. - The company's inventory increased to ¥2,077,481,424.51 from ¥1,835,409,213.48, reflecting a growth in stock levels[196]. - Total assets decreased slightly to CNY 14.77 billion from CNY 14.87 billion, a decline of approximately 0.67%[198]. - Owner's equity decreased to CNY 6.90 billion from CNY 7.10 billion, a decline of approximately 2.9%[198].

| 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 | 公告编号：2024-079 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转02 | | 广东道氏技术股份有限公司 关于2024年半年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 27 日召 开了第六届董事会 2024 年第 4 次会议及第六届监事会 2024 年第 4 次会议，审 议通过了《关于公司 2024 年半年度利润分配预案的议案》，现将具体情况公告 如下： 一、利润分配预案基本情况 公司 2024 年半年度母公司实现净利润 109,187,049.42 元，截至 2024 年 6 月 30 日母公司可供分配利润为 259,458,860.92 元，合并报表净利润 110,679,856.28 元，可供分配利润为 1,051,265,974.94 元。根据合并报表、母公司报表中可供分 配利润孰低的原则来确定利润分配依据，截至 2024 年 6 月 30 日，公司 ...

一、本次计提资产减值准备情况的概述 | 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 | 公告编号：2024-081 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转02 | | 广东道氏技术股份有限公司 关于2024年半年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《企业会计准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等相关规定，广东道氏技术股份有限公司（以下简称 "公司"）本着谨慎性原则，对合并财务报表范围内的截至 2024 年 6 月 30 日的应 收票据、应收账款、应收款项融资、其他应收款、预付账款、存货、固定资产、 投资性房地产、在建工程、无形资产、长期股权投资、其他非流动金融资产、商 誉等资产进行了测试和分析，判断存在可能发生减值的迹象，部分资产存在减值 迹象应当计提减值损失。 现将具体情况公告如下： 2024 年半年度，公司合并报表范围内计提资产减值准备和信用减值准备 24,099,234.35 元，如下： 单位：元 | 项目 | ...

广东道氏技术股份有限公司 第六届董事会2024年第4次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 | 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 公告编号：2024-077 | | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转 02 | 经全体董事审议，8 票赞成、0 票反对、0 票弃权。 （二）审议通过《关于<2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告>的议案》 经董事会全体董事审议后认为：公司募集资金的管理、使用及运作符合《上 市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律法 规以及《广东道氏技术股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定，募资资金 的实际使用合法、合规，未出现违反法律、法规及损害股东利益的行为。 本议案已经审计委员会审议通过。 广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会 2024 年第 4 次会议的通知于 2024 年 8 月 17 日以电 ...

| 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 公告编号：2024-078 | | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转 02 | 广东道氏技术股份有限公司 二、监事会会议审议情况 参会监事经认真审议，依照《公司章程》及相关法律法规通过以下决议： （一）审议通过《关于<2024 年半年度报告>及其摘要的议案》 经监事会全体监事审议后认为：公司《2024 年半年度报告》及其摘要的编制 和审核符合法律法规的要求，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情 况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2024 年半年度报告》和《2024 年半年度报告摘要》。《2024 年半年度报告摘要》同 时刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上。 经全体监事审议，3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。 （二）审议通过《关于<2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告>的议案》 第六届监事会2024年第4次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， ...