广西博世科环保科技股份有限公司 内部控制缺陷认定标准 第一条 为保证广西博世科环保科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制制度的 建立健全和有效执行，促进公司规范运作和健康发展，根据《企业内部控制基本规范》《企业 内部控制评价指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他有关法律、法规及《公司章程》等有关规 定，结合公司行业特征、风险水平等因素，制定本认定标准。 第二条 本规定适用于股份公司及各控股子公司内部控制缺陷认定。 第三条 责任部门：审计部。 第四条 内部控制缺陷的分类 按照内部控制缺陷成因或来源，内部控制缺陷包括设计缺陷和运行缺陷。设计缺陷是公司 缺少为实现控制目标所必需的控制，或现存控制设计不适当，即使正常运行也难以实现控制目 标。运行缺陷是指设计有效（合理且适当）的内部控制由于运行不当（包括由不恰当的人执行、 未按设计的方式运行、运行的时间或频率不当、没有得到一贯有效运行等）而形成的内部控制 缺陷。 按照影响公司内部控制目标实现的严重程度，内部控制缺陷分为重大缺陷、重要缺陷和一 般缺陷。重大缺陷，是指一个或多个控 ...

广西博世科环保科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员股份变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强广西博世科环保科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券 市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司收购管理办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持 股份实施细则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等有关法律、法规、规范性文件 及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员。公司董事、监事和 高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名下的所有本公司股份及其衍生品 种。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市 场、短线交易 ...

广西博世科环保科技股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步规范和完善公司法人治理结构，增强董事会选举程序的科 学性、民主性，优化董事会组成人员结构，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等法律、法规、规范性文件、《广西博世科环保科技股份有限公司章程》 及其他有关规定，结合公司实际情况，公司特设立董事会提名委员会，并制定本 实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门议事机构。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由董事组成，独立董事应占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长或三分之一以上董事会成员联合提名，并 由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责召集和主 持提名委员会会议；主任委员由董事会在委员中任命。 第六条 提名委员会委员任期与同届董事会董事的任期一致，委员任期届满， 连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由 董事会根据上述第 ...

博览世界 科技为先 | 证券代码：300422 | 证券简称：博世科 | 公告编号：2023-092 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123010 | 债券简称：博世转债 | | 广西博世科环保科技股份有限公司 关于召开2023年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《广西博世 科环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，经 广西博世科环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第三次会 议审议通过，公司决定于 2023 年 8 月 28 日（星期一）召开 2023 年第二次临时 股东大会。现将本次股东大会的相关事项通知如下： 一、本次会议召开的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法性及合规性：经公司第六届董事会第三次会议审议通过 《关于召开公司 2023 年第二次临时股东大会的议案》，决定召开 2023 年第二次 临时股东大会，召集程序符 ...

广西博世科环保科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广西博世科环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 信息披露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规地履行信息披露义务，保护投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规 范运作指引》"）等相关法律法规、部门规章、规范性文件及《广西博世科环保科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《广西博世科环保科技股份 有限公司信息披露事务管理制度》（以下简称"《信息披露事务管理制度》"）等相 关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司按照《创业板上市规则》及深圳证券交易所（以下简称"深交 所"）其他相关业务规则的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司应自行审慎判断应当披露的信息是否存在《创业板上市规则》 规定的暂缓、豁免情形，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露，接受 深交所对有关信息披露暂缓、豁 ...

广西博世科环保科技股份有限公司 控股股东和实际控制人信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范广西博世科环保科技股份有限公司（以下简称"公 司"或"上市公司"）控股股东、实际控制人行为，完善公司治理结构，保护公 司和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有 关法律法规及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"控股股东"是指，其持有的股份占公司股本总额 50% 以上，或持有股份的比例虽然不足 50%，但以其持有的股份所享有的表决权已足 以对股东大会的决议产生重大影响的股东。 第三条 本制度所称"实际控制人"是指，虽不直接持有公司股份，或者其 直接持有的股份达不到控股股东要求的比例，但通过投资关系、协议或者其他安 排，能够实际支配公司行为的自然人或法人。 第四条 下列主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本制度的相 关规定： （一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人，非法人组织； ...

董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为明确广西博世科环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会秘书的工作职责，保证董事会秘书依法行使职权，本工作细则根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板 上市公司规范运作》"）及其他有关法律、法规及《广西博世科环保科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况， 制订本工作细则。 第二条 公司董事会设董事会秘书1名，作为公司与深圳证券交易所之间的指 定联络人。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。公司董事 会办公室为公司的信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。 广西博世科环保科技股份有限公司 （一）《公司法》第一百四十六条规定的任何一种情形； 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责任，对 公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 公司董事会秘书的任职资 ...

博览世界 科技为先 广西博世科环保科技股份有限公司 独立董事关于相关事项的独立意见 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独 立董事规则》等相关法律、法规及规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制 度》的有关规定，我们作为广西博世科环保科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，本着认真、负责的态度和独立判断的原则，对公司第六届董事会第 三次会议审议的相关议案，发表如下独立意见： 一、关于董事会提议向下修正"博世转债"转股价格的独立意见 经核查，全体独立董事一致认为：公司股票存在连续三十个交易日中有十五 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 90%的情形，已触发"博世转债"转股价 格向下修正条件。公司本次向下修正"博世转债"转股价格的程序符合相关法律 法规和规范性文件的规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形， 公司审议该等事项的表决程序符合法律法规和规范性文件的规定。 因此，我们一致同意董事会提议向下修正"博世转债"转股价格的事项，并 同意将该议案提交股东大会审议。 独立董事：张正堂、曾萍、岳 ...

广西博世科环保科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范广西博世科环保科技股份有限公司（下称"公司"）内部审计 工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关 法律、法规及《公司章程》的有关规定，结合公司行业特征、风险水平等因素， 制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； 第三章 职责和总体要求 第九条 公司设置审计委员会指导和监督内部审计部门工作。 （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第二章 一般规定 第四条 公司在董事会下设立审计委员会，审计委员 ...

广西博世科环保科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为保障广西博世科环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露真实、准确、完整、及时、公平，规范公司的信息披露行为，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公 司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》以及《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司 规范运作》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务 管理》及《广西博世科环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 信息披露义务人对公司股价及其衍生品种交易价格或者投资决策产 生较大影响的信息或事项进行信息披露、保密工作时适用本制度。 第三条 本制度所称"信息"是指可能对公司股价及其衍生品种交易价格、 交易量或投资人的投资决策产生较大影响的所有行为和事项的有关信息，以及中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会 ...