中建环能科技股份有限公司 2023 年度证券与衍生品投资情况的专项报告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等有关规定的要求，中建环能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会对公司 2023 年度证券投资情况进行了核查，现将相关情况报告如下： 一、投资情况概述 为维护公司及股东权益，加快债权清收，2022 年 12 月 28 日，公司召开第 五届董事会第六次会议审议通过了《关于受偿抵债资产的议案》。根据债务人重 整方案，2023 年公司陆续接收了 4,918 股重庆燃气集团股份有限公司（以下简称 重庆燃气，证券代码：600917）股票、335,593 股博天环境集团股份有限公司（以 下简称博天环境，证券代码：603603）股票。上述股票登记在公司证券账户当日 的收盘价分别为 8.14 元/股、3.22 元/股。以上证券作为交易性金融资产进行财务 核算，公允价值计量的确定依据为证券交易市场股票收盘价格。 截至 2023 年末，重庆燃气、博天环境收盘价分别为 6.44 元/股、1.52 元/股， 公司持有证券的公允价值变动损益为-57.89 万元。 报告期内公司未进 ...

中建环能科技股份有限公司 2023 年，中建环能科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会 全体成员按照《公司法》、《证券法》等法律、法规以及《公司章程》、 《监事会议事规则》的有关规定，依法独立行使职权，认真履行监督职 责。监事会对公司的财务状况、生产经营活动、董事和高级管理人员履 职情况等方面进行监督，维护了公司及股东的合法权益。现将 2023 年 度（以下简称"报告期"）监事会履行职责的情况报告如下： 一、监事会的工作情况 报告期内，公司监事会共召开 3 次会议，具体情况如下： 2023 年度监事会工作报告 | 召开时间 | | 会议届次 | 审议通过的议案 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 1. 关于公司 2022 年度监事会工作报告的议案 | | | | | 2. 关于公司 2022 年度财务决算报告的议案 | | | | | 3. 关于公司 2023 年度预算报告的议案 | | | | | 4. 关于公司 2022 年年度报告及其摘要的议案 | | 2023 年 | 4 | 第五届监事会 | 5. 关于公司 2022 年度利润分配预案的议案 | | 月 21 ...

上海君澜律师事务所 关于 中建环能科技股份有限公司 调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格、 作废部分限制性股票及首次授予部分归属条件成就 之 法律意见书 二〇二四年四月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 法律意见书 致：中建环能科技股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受中建环能科技股份有限公 司（以下简称"公司"或"中建环能"）的委托，根据《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所创业板上市公司自律监 管指南第 1 号—业务办理》（以下简称"《监管指南》"）《中建环能科技股 份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（修订稿）》（以下简称"《激励计 划》"或"本次激励计划"）的规定，就中建环能调整本次激励计划授予价格、 作废部分已授予尚未归属的限制性股票及首次授予部分第一个归属期归属条件 成就（以下简称"本次调整、作废及归属"）相关事项出具本法律意见书。 对本法律意见书，本所律师声明如下： （一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法 律业务管理办法 ...

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有 一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务 报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关 规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。公司已建立的各项制度，在于 保证公司各项业务活动持续有效的进行，保证资产的安全完整，纠正错误及防止舞弊行为的 发生，保证会计资料的真实性、合法性、完整性。 根据公司非财务报告内部控制缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现 非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。 自内部控制评价报告基准日（2023 年 12 月 31 日）至内部控制评价报告发出日之间， 未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。公司按照《企业内部控制基本规范》建立的与 财 ...

中建环能科技股份有限公司 关于2023年度会计师事务所履职情况评估报告 （一）资质条件 会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 首席合伙人：朱建弟 2023 年度末合伙人数量：278 人 2023 年度末注册会计师人数：2,533 人 2023 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：693 人 2022 年度收入总额（经审计）：461,400 万元 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》要求，中建环能科 技股份有限公司（以下简称"公司"）对立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"立信"）作为 2023 年度审计机构在近一年审计工作中的履职情况进行了评 估，具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 立信会计师事务所由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年 复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址 为上海市。立信会计师事务所是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务 业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向 美国公众公司会计监督委员会（PCA ...

（许昭怡） 中建环能科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人作为中建环能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届 董事会的独立董事，按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规、部门规章、规范性文件的规定及《公司章程》、《公司 独立董事工作制度》、公司董事会各专门委员会工作细则等内控制度 的要求，认真履行独立董事职责。现就本人 2023 年度履职情况汇报 如下： 一、基本情况 本人许昭怡，女，汉族，1971 年出生，南京大学环境学院博士 毕业，现任南京大学环境学院教授、博士生导师。曾任香港大学土木 工程系合作研究员。曾获得国家科技进步二等奖、教育部自然科学一 等奖、江苏省六大人才高峰等荣誉或称号。2019 年 1 月至今任公司 独立董事。 本人不在公司担任除独立董事外的其他职务，与公司及其主要股 东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客 观判断的关系；本人切实独立履行职责，不受公司及其主要股东等单 位或者个人的影响。本人对独立性情况进行了自查，确认满足适用的 各项监管规定中对于出任公司独立董事所应具备的独立性要求。 二、出席会议情况 2023 年 1 月 1 ...

中建环能科技股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二三年度 信会师报字[2024]第 ZB10507 号 中建环能科技股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-7 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动 | 9-12 | | | 表 | | | | 财务报表附注 | 1-149 | 审计报告 信会师报字[2024]第 ZB10507 号 中建环能科技股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了中建环能科技股份有限公司（以下简称"中建环能"） 财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我 ...

关于参加深圳证券交易所"央企力量筑强基" 集体业绩说明会暨举行 2023 年度网上业绩说明会的通知 证券代码：300425 证券简称：中建环能 公告编号：2024-020 中建环能科技股份有限公司 关于参加深圳证券交易所"央企力量筑强基" 集体业绩说明会暨举行 2023 年度网上业绩说明会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 中建环能科技股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2024 年 4 月 29 日（星 期一）15：00-17：00 参加由深圳证券交易所（以下简称"深交所"）组织召开的 以"央企力量筑强基"为主题的集体业绩说明会活动，并同步举行 2023 年度网上 业绩说明会，就 2023 年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动 交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。现将 有关事项公告如下： 一、本次业绩说明会的安排 （一）召开时间：2024 年 4 月 29 日（星期一）15：00-17：00 （四）投资者参与方式：投资者可在说明会召开时间登录"互动易"平台"云 访谈"栏目（ https://i ...

第五届监事会第九次会议决议公告 证券代码：300425 证券简称：中建环能 公告编号：2024-007 中建环能科技股份有限公司 第五届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 中建环能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第九次会议 通知及会议议案已于2024年4月12日以电话、短信、电子邮件、书面形式送达公 司全体监事。监事会会议于2024年4月23日在四川省成都市武侯区武兴一路3号以 现场结合视频方式召开，应出席会议的监事3人，实际出席会议的监事3人。 （二）审议通过《关于公司 2024 年度预算报告的议案》 详情请见同日披露于巨潮资讯网的《2024 年度预算报告》。 表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 （三）审议通过《关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案》 1 第五届监事会第九次会议决议公告 本次会议由监事会主席陶锋先生主持，董事会秘书王哲晓先生列席了本次会 议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、 规范 ...

中建环能科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （闫华红） 本人作为中建环能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届 董事会的独立董事，按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规、部门规章、规范性文件的规定及《公司章程》、《公 司独立董事工作制度》、公司董事会各专门委员会工作细则等内控制 度的要求，认真履行独立董事职责。现就本人 2023 年度履职情况汇 报如下： 一、基本情况 本人闫华红，女，汉族，民盟成员，1968 年出生，中国农业大 学经济管理学院博士毕业，现任首都经济贸易大学会计学院教授、理 财系主任，中国会计师协会会员、中国注册会计师协会非执业会员、 科技部科技评估中心评估专家。2019 年 1 月至今任公司独立董事。 未出现投弃权票或反对票的情况。 报告期内，本着勤勉尽责的态度，本人认真审议了各项议案，针 对董事会决策的重大事项，认真进行事前审查，与公司经营管理层、 等相关人员进行充分沟通，提出合理化建议，以谨慎的态度行使表决 权。本人认为 2023 年度公司董事会的召集召开符合法定程序，重大 经营事项和其他重大事项均履行相关程序，合法有效。 报告期内，公司共召开 3 ...