关于广州鹏辉能源科技股份有限公司 第三期限制性股票激励计划之 作废部分已授予尚未归属的限制性股票事项的 法律意见书 二〇二四年十月 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于广州鹏辉能源科技股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所 法律意见书 致：广州鹏辉能源科技股份有限公司 根据北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）与广州鹏辉能源 科技股份有限公司（以下简称"公司"）签署的《股权激励计划法律服务合同》， 本所接受公司的委托，担任公司第三期限制性股票激励计划（以下简称"本激励 计划"）的专项法律顾问，并就本激励计划作废部分已授予尚未归属的限制性股 票事项（以下简称"本次作废"）出具本法律意见书。 对本法律意见书的出具，本所及本所律师作出如下声明： 1．本所及本所律师对本法律意见书所涉及的有关事实的了解，依赖于公司 向本所及本所律师所做陈述、说明或声明及所提供文件资料。本所及本所律师已 得到公司的如下保证：公司就本激励计划及本次作废以任何形式向本所所做陈述、 说明或声明及所提供文件资料（包括但不限于书面文件、电子邮件、电子版文件 及传真件等，无论是否加盖公章）均不存在虚假、误导、隐瞒、重大遗漏及其他 1 法 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2024-050 广州鹏辉能源科技股份有限公司 第五届监事会第四次会议决议的公告 广州鹏辉能源科技股份有限公司第五届监事会第九次会议决议。 特此公告。 二、会议审议情况 1、会议以赞成三人，反对零人，弃权零人，赞成人数占出席会议有表决权监事人 数的 100%，审议通过《关于公司 2024 年第三季度报告全文的议案》 监事会认为，董事会编制的公司《2024 年第三季度报告》全文符合法律、行政法规、 中国证券监督管理委员和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整地反 映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 2、会议以赞成三人，反对零人，弃权零人，赞成人数占出席会议有表决权监事人 数的 100%，审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》 经审核，监事会认为：本次限制性股票作废事项符合《上市公司股权激励管理办法》 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》《广州鹏辉能源科 技股份有限公司第三期限制性股票激励计划（草案）》等有关规定，不存在损害公司及 股东利益的情形。同意作废第三期限制性股票激 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2024-049 广州鹏辉能源科技股份有限公司 第五届董事会第十次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 广州鹏辉能源科技股份有限公司(以下简称"公司")第五届董事会第十次会议于 2024 年 10 月 24 日上午在公司会议室以现场与通讯结合方式召开。会议通知于 2024 年 10 月 19 日以邮件、电话等方式发出，应出席本次会议董事九人，实际出席董事九人， 会议由董事长夏信德先生主持，公司监事及相关高级管理人员列席了本次会议。会议的 召开符合《公司法》《公司章程》的规定。会议审议并通过了以下决议： 二、会议审议情况 1、会议以赞成九票，反对零票，弃权零票，赞成票数占出席会议有表决权票数的 100%，审议通过《关于公司 2024 年第三季度报告全文的议案》 经审议，董事会一致认为，公司《2024 年第三季度报告》全文符合法律、行政法规、 中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具 体 内 容 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2024-051 广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年10月24日召开的第 五届董事会第十次会议及第五届监事会第九次会议审议通过了《关于作废部分已授予尚 未归属的限制性股票的议案》，鉴于公司第三期限制性股票激励计划（以下简称"第三 期激励计划"）中的部分激励对象因离职或自愿放弃归属等原因，其已获授尚未归属的 全部或部分限制性股票不得归属并由公司作废，有关情况如下： 3、2022年9月7日至2022年9月17日，公司对授予激励对象的姓名及职务在公司网站 进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单的异议。2022 年9月19日，公司监事会发表了《关于公司第三期限制性股票激励计划首次授予激励对 象名单的核查意见及公示情况说明》。 4、2022年9月22日，公司召开2021年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司 第三期限制性股票激励计划(草案) ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于与专业投资机构共同投资的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、本次对外投资事项概述 证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2024-047 5、备案日期：2024年10月22日 三、其他事项 公司将持续关注该项投资的后续进展情况，严格按照相关法律法规、中国证监会和 深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 2、备案编码：SAMU53 3、管理人名称：河南中金汇融私募基金管理有限公司 4、托管人名称：中国银行股份有限公司 四、备查文件 《私募投资基金备案证明》 特此公告。 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）与河南中金汇融私募基金管 理有限公司、驻马店市黄淮产业投资基金合伙企业（有限合伙）及河南省战新产业投资 基金（有限合伙）签署了《驻马店新能源创业投资基金合伙企业（有限合伙）合伙协议》， 共同投资设立了驻马店新能源创业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称"驻马店 新能源创业投资基金"），本次投资完成后驻马店新能源创业投资基金全体合伙人认缴 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2024-041 为进一步调动公司经营管理团队、核心骨干的积极性，更好地促进公司工商业储能 业务的快速发展，公司全资子公司广州鹏辉智慧能源技术有限公司（以下简称"鹏辉智 慧能源"）拟增资 3333.3333 万元，本次增资完成后，总股本由 10,000 万元增加至 13333.3333 万元，其中广州辉瀛企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称"广州 辉瀛"）拟以 1669.50 万元人民币认缴鹏辉智慧能源新增注册资本 1,590.00 万元，本 次增资完成后，将持有鹏辉智慧能源 12.00%的股份；广州瀛鼎企业管理咨询合伙企业（有 限合伙）（以下简称"广州瀛鼎"）拟以 1400.00 万元人民币认缴鹏辉智慧能源新增注 册资本 1333.3333 万元，本次增资完成后，将持有鹏辉智慧能源 10.00%的股份；广州君 玮企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称"广州君玮"）拟以 430.50 万元人 民币认缴鹏辉智慧能源新增注册资本 410.00 万元，本次增资完成后，将持有鹏辉智慧 能源 3.00%的股份；公司放弃本次鹏辉智慧能源新增注册资本的优先认购 ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2024-042 第五届监事会第八次会议决议的公告 三、备查文件 广州鹏辉能源科技股份有限公司第五届监事会第八次会议决议。 特此公告。 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第八次会议通 知于 2024 年 10 月 12 日以通讯、邮件等方式向公司监事发出。会议于 2024 年 10 月 16 日下午在公司六楼会议室以现场投票与通讯表决相结合方式举行，应出席监事 3 人，实 际出席监事 3 人，参与表决的监事 3 人。本次会议由监事会主席刘小国主持，会议的通 知、召集、召开和表决程序符合《公司法》《公司章程》的规定，会议经过认真讨论审 议，全体监事一致通过决议如下： 二、会议审议情况 1、会议以赞成三人，反对零人，弃权零人，赞成人数占出席会议有表决权监事人 数的 100%，审议通过《关于全资子公司增资扩股暨关联交易的议案》 监事会认为：本次全资子公司增资扩股暨关联交易符合公司长期发展战略，不会 对公司财务及经营状况产生重大不利影响，本次控股子公司增资扩股暨关联交易的审议 及决策程序合法合规，不存在损害公 ...

中信证券股份有限公司 关于广州鹏辉能源科技股份有限公司 全资子公司增资扩股暨关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券""保荐人"）作为广州鹏辉能源 科技股份有限公司（以下简称"鹏辉能源""公司"）向特定对象发行人民币普通股 （A 股）股票的保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规和规范性文件的有关规定，对鹏辉能源全资子公司增资扩股暨关联交 易的事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下： 一、全资子公司增资扩股暨关联交易概述 为进一步调动公司经营管理团队、核心骨干的积极性，更好地促进公司工商 业储能业务的快速发展，鹏辉能源全资子公司广州鹏辉智慧能源技术有限公司 （以下简称"鹏辉智慧能源"）拟增资3,500万元，本次增资完成后，总股本由10,000 万元增加至13,500万元，其中广州辉瀛企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以 下简称"广州辉瀛"）拟认缴出资1,669.50万元，本次增资完成后，持有鹏辉智慧 能源12.37 ...

关于全资子公司增资扩股暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 于2024年10月16日召开第 五届董事会第九次会议及第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于全资子公司增资 扩股暨关联交易的议案》。现将有关情况公告如下： 一、本次增资扩股暨关联交易概述 证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2024-043 广州鹏辉能源科技股份有限公司 为进一步调动公司经营管理团队、核心骨干的积极性，更好地促进公司工商业储能 业务的快速发展，公司全资子公司广州鹏辉智慧能源技术有限公司（以下简称"鹏辉智 慧能源"）拟增资3333.3333万元，本次增资完成后，总股本由10,000万元增加至 13333.3333万元，其中广州辉瀛企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称"广州 辉瀛"）拟以1669.50万元人民币认缴鹏辉智慧能源新增注册资本1,590.00万元，本次 增资完成后，将持有鹏辉智慧能源12.00%的股份；广州瀛鼎企业管理咨询合伙企业（有 限合伙）（以下简称"广州瀛鼎"）拟以14 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2024-045 广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于与专业投资机构共同投资的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、对外投资概述 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日与河南中金汇融私募 基金管理有限公司（以下简称"中金汇融"）、驻马店市黄淮产业投资基金合伙企业（有 限合伙）（以下简称"驻马店黄淮基金"）及河南省战新产业投资基金（有限合伙）（以 下简称"战新产投"）签署了《驻马店新能源创业投资基金合伙企业（有限合伙）合伙 协议》的补充性协议，对共同投资设立的驻马店新能源创业投资基金合伙企业（有限合 伙）（以下简称"驻马店新能源创业投资基金"）相关事项进行了完善 ，本次投资完 成后驻马店新能源创业投资基金全体合伙人认缴出资总额为50,000万元，公司认缴出资 20,000万元，认缴出资比例为40%。驻马店新能源创业投资基金主要投资领域为电池材 料、储能、新能源汽车等电池上下游产业链，同时将覆盖新能源等有助于驻马店产业升 级的战略新兴产业。本次投资将依托专业投资机构的团队优势、 ...