安徽山河药用辅料股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作， 推进内部审计管理体系建设，强化内部控制，促进公司健康发展，根据公司章程及《中 华人民共和国审计法》《中华人民共和国会计法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合本公司实际情况，特制定本 制度。 第二条 本制度适用于对本公司各内部机构、全资子公司及控股子公司所进行的 内部审计工作。 第三条 内部审计遵循"独立、客观、公正"的原则，保证其工作合法、合理有效， 完善公司内部约束机制，加强内部管理，提高经济效益。 第二章 内部审计机构和人员 第四条 内部审计部门应配备与审计任务相匹配的专职审计人员，从事内部审计的 工作人员应具备必要的审计业务知识，并具有一定的财会和经营管理经验。内部审计部 门的负责人应当为专职，由审计委员会提名，由董事会任免，内部审计部对审计委员会 负责，向审计委员会报告工作。 第五条 内部审计人员应具备良好的政治素质和业务能力及相应的专业知识，应忠 于职守、客观公正、实事求是、廉洁高效，遵守职业道德和专业标 ...

安徽山河药用辅料股份有限公司 董事会战略与投资委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强 决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《安徽山河药用辅料股份有限 公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会 战略与投资委员会，并制定本工作细则。 第二条 战略与投资委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责对公司长 期发展战略和重大投资决策进行研究并向董事会提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与投资委员会由 3 名董事组成，其中包括 1 名独立董事。 第四条 战略与投资委员会由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第三章 职责权限 第七条 战略与投资委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； （二）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并 提出建议； （三）对《公司章程》规定须经董事会批 ...

国元证券股份有限公司 关于安徽山河药用辅料股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐人"）作为安徽山 河药用辅料股份有限公司（以下简称"山河药辅"或"公司"）向不特定对象发 行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号 ——保荐业务》等相关规定，对山河药辅 2023 年度内部控制自我评价报告进行 了审慎核查，具体核查情况和核查意见如下： 一、内部控制评价范围 公司遵循全面性、重要性、客观性的评价原则，在确保评价工作独立、客观、 公正的基础上，围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五 要素，对公司内部控制的设计及运行的效率、效果进行独立评价，内部涵盖了日 常生产经营管理的主要范围。 纳入评价范围的主要业务包括：治理结构、组织架构、内部审计、人力资源、 企业文化、销售及收款、采购及付款、生产管理、对外担保、研究与开发等；重 点关注的高风险领域主要包括资产管理 ...

安 徽 山 河药 用 辅料 股 份 有限 公 司 审计报告 天职业字[2024]27527 号 目 录 审计报告 1 2023 年度财务报表 6 2023年度财务报表附注 18 审计报告 天职业字[2024]27527 号 安徽山河药用辅料股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称"山河药辅"）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现 金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了山 河药辅 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和 现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对财 务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道 德守则，我们独立于山河药辅，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的，为发表 ...

安徽山河药用辅料股份有限公司 章程修正案 安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4月 24日召开第五届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于修订 <公司章程>的议案》，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独 立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件的规定， 公司拟对《公司章程》中部分条款进行修订，并提交公司股东大会审 议。本次修订最终以工商登记部门的核准结果为准。 | 《公司章程》相关条款修订如下： | | --- | | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第二条 公司系依《公司法》和其 | 第二条 公司系依《公司法》和其 | | 他有关规定设立的股份有限公司。公司 | 他有关规定设立的股份有限公司。公司 | | 是由安徽山河药用辅料有限公司以整 | 是由安徽山河药用辅料有限公司以整 | | 体变更的方式发起设立的股份有限公 | 体变更的方式发起设立的股份有限公 | | 司。公司在安徽省淮南市工商行政管理 | 司。公司在安徽省淮南市市场监督管理 | | 局注册登记，取得营业执照， ...

国元证券股份有限公司 关于安徽山河药用辅料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐人"）作为安徽山 河药用辅料股份有限公司（以下简称"山河药辅"或"公司"）向不特定对象发 行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性 文件的规定，对山河药辅 2023 年度募集资金存放和使用情况进行了专项核查， 具体核查情况和核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意安徽山河 药用辅料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许 可〔2023〕268 号）核准，公司于 2023 年 6 月 14 日向不特定对象发行 320,000,000.00 元可转换为公司 A 股股票的可转换公司债券，每张面值 ...

安徽山河药用辅料股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人周建平在 2023 年度担任安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办 法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》及《公司章程》的规定和要求，在 2023 年年度工作中忠实履行独立董事 的职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了 独立意见，切实维护了公司的整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。 现将 2023 年度履行职责情况述职如下： 一、独立董事基本情况 周建平先生：现任公司独立董事。1978-1982 年获中国药科大学（原南京药 学院）药学学士学位，1982~1985 年在中国兽药监察所工作，1985~88 年获中国 药科大学药剂学硕士学位后留校，从事药剂学科研、教学工作至今。其中 1991~1992 年在日本近畿大学药学部访问学者；2001 年获中国药科大学药剂学博 士学位。现任中国药科大学药剂系教授（二级）、博士生导师；国家药典委员会 执行委员（药剂专业主任委员），江苏省药学会和南京药学会 ...

第一章 总则 第一条 为进一步建立健全安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称"公司"） 董事（不包括独立董事，下同）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《安徽山河药用 辅料股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特 设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责研究制订 公司董事和高级管理人员的考核标准，进行考核并提出建议；负责研究制订和审查 公司董事和高级管理人员的薪酬政策与方案；并对董事会负责。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事，高级管理人员是 指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书。 第二章 人员组成 安徽山河药用辅料股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持 委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第七条 ...

国元证券股份有限公司 关于安徽山河药用辅料股份有限公司 2023 年年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：国元证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：山河药辅 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：杨凯强 | 联系电话：0551-62207999 | | 保荐代表人姓名：刘民昊 | 联系电话：0551-62207977 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度 | | | 的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 | 是 | | 度、募集资金管理制度、内控制度、内部 | | | 审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 7 次，每月查询公司募集资金专户情况 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披 ...

证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2024-026 债券代码：123199 债券简称：山河转债 安徽山河药用辅料股份有限公司 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 经天职国际（特殊普通合伙）会计师事务所审计，母公司2023 年度净利润 157,579,297.06 元，根据《公司章程》和有关规 定，提取盈余公积 15,757,929.71 元，累计未分配利润 413,985,811.34 元。公司 2023 年合并会计报表归属于上市公 司股东的净利润 161,535,015.82 元，截至2023年12月31日，公 司合并会计报表累计未分配利润为 441,677,120.87 元，资本 公积余额65,576,441.28 元。 根据中国证监会鼓励上市公司现金分红，给予投资者稳定、 合理回报的指导意见，在符合利润分配原则、保证公司正常经营 和长远发展的前提下，为持续回报股东，与全体股东共同分享公 司发展的经营成果；同时结合中国证券监督管理委员会《关于进 一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管 指 ...