安徽山河药用辅料股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理机制，加强内部控制建设，加强信息披露文件编制工作的基础，充分发挥 独立董事在年报编制和披露方面的监督作用，根据证券监管机构、深圳证券交易 所以及《安徽山河药用辅料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）相关 规定，制定本制度。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政 法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责的 开展工作，维护公司整体利益。 第二章 独立董事年报工作管理制度 第三条 每个会计年度结束后 40 日内，公司总经理应当向独立董事汇报公司 本年度的生产经营情况和投、融资活动等重大事项的进展情况，公司财务总监应 当向独立董事汇报本年度的财务状况和经营成果情况。 第四条 公司管理层应安排独立董事对有关重大问题进行实地考察。 第五条 独立董事应当对公司拟聘的会计师事务所是否符合《证券法》第一 百六十条的规定，以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审注册 会计师"）的从业资格进行检查。经董事会审计委 ...

安徽山河药用辅料股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为了规范安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简 称"公司"）的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中 的作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及 《安徽山河药用辅料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间 接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务， 应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询 作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加， 为履行独立董事职 ...

证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2024-027 债券代码：123199 债券简称：山河转债 安徽山河药用辅料股份有限公司 关于举行 2023 年度业绩说明会暨问题征集的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 欢迎广大投资者积极参与。 特此公告。 安徽山河药用辅料股份有限公司 董事会 安徽山河药用辅料股份有限公司定于 2024 年 5 月 17 日（星 期五）15:00－17:00 在全景网举办 2023 年度业绩说明会，本次年 度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆全景网"投 资者关系互动平台"（http://ir.p5w.net）参与本次年度业绩说明 会。 出席本次业绩说明会的人员有：公司董事长兼总经理尹正龙先生， 独立董事林平先生，董事、副总经理雷韩芳女士，财务负责人、董事 会秘书刘琦先生，保荐代表人刘民昊先生。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2023 年度业 绩说明会提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。 投资者可于 2024 年 5 月 17 日 （ 星 期 五 ） 12:00 前 访 ...

证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2024-032 债券代码：123199 债券简称：山河转债 安徽山河药用辅料股份有限公司 关于补选公司监事的公告 本公司及监事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 2024 年 3 月 26 日，安徽山河药用辅料股份有限公司（以 下简称"公司"） 第五届监事会收到了公司监事严佳女士提交 的辞去公司监事的书面辞职报告。严佳女士辞去公司监事职务， 将导致公司监事会成员低于法定最低人数，其辞职报告待公司股 东大会选举产生新任监事后生效。具体内容详见公司 2024 年 3 月 26 日披露的《关于公司监事辞职的公告》（公告编号： 2024-016）。 2024 年 4 月 24 日，公司采用现场表决的方式召开了第五 届监事会第二十次会议，本次会议应出席监事 3 人，实际出席 监事 3 人，由监事会主席毕勇先生主持，采用记名投票方式， 以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议并通过了《关 于补选公司监事的议案》，监事会同意提名王传珍先生为公司第 五届监事会的监事候选人（王传珍先生简历见附件）；并同意将 安徽山河药用辅料 ...

证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2024-034 债券代码：123199 债券简称：山河转债 一、本次会计政策变更概述 （一）会计政策变更的原因 2022 年 11 月 30 日，财政部发布《准则解释第 16 号》， 规定"关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用 初始确认豁免的会计处理"，自 2023 年 1 月 1 日起施行。根 安徽山河药用辅料股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 本次会计政策变更系安徽山河药用辅料股份有限公司（以下 简称"公司"）根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"） 发布的《企业会计准则解释第 16 号》（财会[2022]31 号）（以 下简称《准则解释第 16 号》）的要求变更会计政策，不会对公 司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公 司及股东利益的情况。 本次会计政策变更，是公司根据国家统一的会计制度要求进 行的变更，无需提交公司董事会、监事会和股东大会审议。 二、会计政策变更的主要内容 （一）变更前公司采用的会计政策 本次 ...

安徽山河药用辅料股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作， 推进内部审计管理体系建设，强化内部控制，促进公司健康发展，根据公司章程及《中 华人民共和国审计法》《中华人民共和国会计法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合本公司实际情况，特制定本 制度。 第二条 本制度适用于对本公司各内部机构、全资子公司及控股子公司所进行的 内部审计工作。 第三条 内部审计遵循"独立、客观、公正"的原则，保证其工作合法、合理有效， 完善公司内部约束机制，加强内部管理，提高经济效益。 第二章 内部审计机构和人员 第四条 内部审计部门应配备与审计任务相匹配的专职审计人员，从事内部审计的 工作人员应具备必要的审计业务知识，并具有一定的财会和经营管理经验。内部审计部 门的负责人应当为专职，由审计委员会提名，由董事会任免，内部审计部对审计委员会 负责，向审计委员会报告工作。 第五条 内部审计人员应具备良好的政治素质和业务能力及相应的专业知识，应忠 于职守、客观公正、实事求是、廉洁高效，遵守职业道德和专业标 ...

安徽山河药用辅料股份有限公司 董事会战略与投资委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强 决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《安徽山河药用辅料股份有限 公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会 战略与投资委员会，并制定本工作细则。 第二条 战略与投资委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责对公司长 期发展战略和重大投资决策进行研究并向董事会提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与投资委员会由 3 名董事组成，其中包括 1 名独立董事。 第四条 战略与投资委员会由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第三章 职责权限 第七条 战略与投资委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； （二）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并 提出建议； （三）对《公司章程》规定须经董事会批 ...

国元证券股份有限公司 关于安徽山河药用辅料股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐人"）作为安徽山 河药用辅料股份有限公司（以下简称"山河药辅"或"公司"）向不特定对象发 行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号 ——保荐业务》等相关规定，对山河药辅 2023 年度内部控制自我评价报告进行 了审慎核查，具体核查情况和核查意见如下： 一、内部控制评价范围 公司遵循全面性、重要性、客观性的评价原则，在确保评价工作独立、客观、 公正的基础上，围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五 要素，对公司内部控制的设计及运行的效率、效果进行独立评价，内部涵盖了日 常生产经营管理的主要范围。 纳入评价范围的主要业务包括：治理结构、组织架构、内部审计、人力资源、 企业文化、销售及收款、采购及付款、生产管理、对外担保、研究与开发等；重 点关注的高风险领域主要包括资产管理 ...

安徽山河药用辅料股份有限公司 章程修正案 安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4月 24日召开第五届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于修订 <公司章程>的议案》，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独 立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件的规定， 公司拟对《公司章程》中部分条款进行修订，并提交公司股东大会审 议。本次修订最终以工商登记部门的核准结果为准。 | 《公司章程》相关条款修订如下： | | --- | | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第二条 公司系依《公司法》和其 | 第二条 公司系依《公司法》和其 | | 他有关规定设立的股份有限公司。公司 | 他有关规定设立的股份有限公司。公司 | | 是由安徽山河药用辅料有限公司以整 | 是由安徽山河药用辅料有限公司以整 | | 体变更的方式发起设立的股份有限公 | 体变更的方式发起设立的股份有限公 | | 司。公司在安徽省淮南市工商行政管理 | 司。公司在安徽省淮南市市场监督管理 | | 局注册登记，取得营业执照， ...

安 徽 山 河药 用 辅料 股 份 有限 公 司 审计报告 天职业字[2024]27527 号 目 录 审计报告 1 2023 年度财务报表 6 2023年度财务报表附注 18 审计报告 天职业字[2024]27527 号 安徽山河药用辅料股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称"山河药辅"）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现 金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了山 河药辅 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和 现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对财 务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道 德守则，我们独立于山河药辅，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的，为发表 ...