国元证券股份有限公司 关于安徽山河药用辅料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐人"）作为安徽山 河药用辅料股份有限公司（以下简称"山河药辅"或"公司"）向不特定对象发 行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性 文件的规定，对山河药辅 2023 年度募集资金存放和使用情况进行了专项核查， 具体核查情况和核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意安徽山河 药用辅料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许 可〔2023〕268 号）核准，公司于 2023 年 6 月 14 日向不特定对象发行 320,000,000.00 元可转换为公司 A 股股票的可转换公司债券，每张面值 ...

国元证券股份有限公司 关于安徽山河药用辅料股份有限公司 2023 年年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：国元证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：山河药辅 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：杨凯强 | 联系电话：0551-62207999 | | 保荐代表人姓名：刘民昊 | 联系电话：0551-62207977 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度 | | | 的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 | 是 | | 度、募集资金管理制度、内控制度、内部 | | | 审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 7 次，每月查询公司募集资金专户情况 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披 ...

证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2024-026 债券代码：123199 债券简称：山河转债 安徽山河药用辅料股份有限公司 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 经天职国际（特殊普通合伙）会计师事务所审计，母公司2023 年度净利润 157,579,297.06 元，根据《公司章程》和有关规 定，提取盈余公积 15,757,929.71 元，累计未分配利润 413,985,811.34 元。公司 2023 年合并会计报表归属于上市公 司股东的净利润 161,535,015.82 元，截至2023年12月31日，公 司合并会计报表累计未分配利润为 441,677,120.87 元，资本 公积余额65,576,441.28 元。 根据中国证监会鼓励上市公司现金分红，给予投资者稳定、 合理回报的指导意见，在符合利润分配原则、保证公司正常经营 和长远发展的前提下，为持续回报股东，与全体股东共同分享公 司发展的经营成果；同时结合中国证券监督管理委员会《关于进 一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管 指 ...

安徽山河药用辅料股份有限公司 对外担保管理制度 公司全资子公司和控股子公司应在其董事会或股东（大）会做出决议后及时 通知公司。 公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或其他组织提供担保的，公司 应当在控股子公司履行审议程序后及时披露。公司控股子公司为前款规定主体以 外的其他主体提供担保的，视同公司提供担保。 公司及其控股子公司提供反担保应当比照担保的相关规定执行，以其提供的 反担保金额为标准履行相应审议程序和信息披露义务，但公司及其控股子公司为 以自身债务为基础的担保提供反担保的除外。 第四条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或 1 质押。具体种类包括但不限于借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票及商业 汇票、保函等。 第五条 公司及子公司对外担保由公司统一管理，未经公司董事会或股东大 会批准，公司及子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保。 第一章 总 则 第一条 为了规范安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，加强公司银行 信用与担保管理，规避和降低经营风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券 ...

安徽山河药用辅料股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 安徽山河药用辅料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合安徽山河药用辅料股份有限公 司（以下简称"公司"或"山河药辅"）内部控制制度和评价办法，在内部控制 日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价 报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。 ...

控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 安徽山河药用辅料股份有限公司 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情况的专项说明 天 职 业 字 [2024]27527-1 号 目 录 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 -- -1 -2 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表- 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.c 天职业字[2024]27527-1 号 安徽山河药用辅料股份有限公司董事会: 我们审计了安徽山河药用辅料股份有限公司(以下简称"山河药辅")财务报表,包括2023 年12 月31 目的合并及母公司资产负债表、2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司 现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注,并于2024年4月24日签署了无 保留意见的审计报告。 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号 -- 上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》和证券交易所相关文件要求,山河药辅编制了后附的2023 年度非经营性资金占 ...

安徽山河药用辅料股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人顾光在 2023 年度担任安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办 法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》及《公司章程》的规定和要求，在 2023 年年度工作中忠实履行独立董事 的职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了 独立意见，切实维护了公司的整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。 现将 2023 年度履行职责情况述职如下： 一、独立董事基本情况 2、参与董事会专门委员会工作的情况 本人作为公司董事会审计委员会主任委员，2023 年度召集、主持和参加公 司董事会专门委员会具体情况如下： 顾光女士：现任公司独立董事。管理学硕士，中国注册会计师(非执业会员)。 历任安徽大学财务管理系主任、会计学系主任、会计专硕中心主任。安徽大学商 学院副教授、硕士生导师，现已退休。现任芜湖埃泰克汽车电子股份有限公司、 安徽山河药用辅料股份有限公司、阳光电源股份有限公司独立董事。 作为独立董事，本人未在公司担任 ...

安徽山河药用辅料股份有限公司 董事会议事规则 安徽山河药用辅料股份有限公司 董事会议事规则 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书或者证券事务代表兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会 办公室印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 定期会议的提案 第一条 宗旨 为了进一步规范安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运 作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》、《安徽 山河药用辅料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，并结合 公司的实际情况，制定本规则。 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的意 见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第六条 临时会议的提议程序 按照前条规定提议召开董事会临时 ...

安徽山河药用辅料股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》和安徽山河药用辅料股份有 限公司（以下简称"公司"）《董事会审计委员会议事规则》等 规定和要求，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽 职守，认真履职。现将董事会审计委员会对天职国际会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）2023年度履职评 估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职 国际"）创立于 1988 年 12 月，总部在北京，是一家专注于审 证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2024-033 债券代码：123199 债券简称：山河转债 2023年4月7日，公司第五届董事会第十二次会议、 ...

证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2024-024 债券代码：123199 债券简称：山河转债 （一）股东大会届次:本次会议为 2023 年度股东大会 （二）会议召集人：安徽山河药用辅料股份有限公司董事会 （三）会议召开的合法性及合规性:公司第五届董事会第二十二次会议审议 通过了《关于召开 2023 年度股东大会及提请股东大会审议事项的议案》，本次股 东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程 等的规定。 （四）会议召开日期和时间： 1.现场会议召开时间：2024 年 5 月 16 日（星期四）下午 14:30 2.网络投票时间：2024 年 5 月 16 日 其中：通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进行网络投票 的时间为：2024 年 5 月 16 日上午 9:15—9：25，9：30—11:30 和下午 13:00 —15:00；通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为 2024 年 5 月 16 日上午 9:15～2024 年 5 月 16 日下午 15:00 期间的任意时间。 安徽山河药用辅料股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的 ...