| 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 | 公告编号：2023-108 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | | 深信服科技股份有限公司 关于 2022 年度限制性股票激励计划预留授予 （第一批）部分第一个归属期符合归属条件的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1、本次符合归属条件的激励对象人数：16 人； 2、本次归属股票数量：64,304 股，占目前公司总股本的 0.02%。 3、归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。 4、本次归属的限制性股票待相关手续办理完成后，公司将发布相关上市流 通的公告，敬请投资者关注。 深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日召开第 三届董事会第十一次会议及第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司 2022 年度限制性股票激励计划预留授予（第一批）部分第一个归属期符合归属 条件的议案》，现对有关事项说明如下： 一、2022 年度限制性股票激励计划实施情况概要 (一) ...

| 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 | 公告编号：2023-107 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | | 深信服科技股份有限公司 第三届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 22 日以电 子邮件等方式发出会议通知，于 2023 年 12 月 28 日在公司会议室以现场及通讯 方式召开第三届监事会第八次会议。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次监事会会议由监事会主席郝丹女士主持。本次会议的召集和召开符合《公 司法》等法律、法规以及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，以投票表决方式通过了以下决议： (一)审议通过《关于公司 2022 年度限制性股票激励计划预留授予（第一批） 部分第一个归属期符合归属条件的议案》 经审核，监事会认为：公司 2022 年度限制性股票激励计划预留授予（第一 批）部分的限制性股票第一个归属 ...

| 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 | 是 | | --- | --- | | 计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 | 是 | | 工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内 | | | 部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 | 是 | | 题等（如适用） | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 | 是 | | 情况进行一次审计（如适用） | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 | 是 | | 计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 | 是 | | 计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | | | 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 | 是 | | 部控制评价报告（如适用） | | | 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 | 是 | | 立了完备、合规的内控制度 | | | ...

3、本次归属激励对象人数：3,606 人。 深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 1 日召开第三 届董事会第九次会议及第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司 2022 年度限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。近 日，公司办理了 2022 年度限制性股票激励计划（以下简称"2022 年度激励计划" 或"本激励计划"）首次授予部分限制性股票的第一个归属期股份登记工作。现将 具体情况公告如下： | 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 | 公告编号：2023-104 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | | 深信服科技股份有限公司 2022 年度限制性股票激励计划首次授予部分第一个 归属期归属结果暨股份上市的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1、本次归属股份的上市流通日：2023 年 12 月 26 日（星期二），本次归属 的第二类限制性股票不设限售期。 2、本次归属股份数量：2,905,060 股， ...

| 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 | 公告编号：2023-105 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | | 深信服科技股份有限公司 关于信服转债转股价格调整的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1.债券代码：123210 债券简称：信服转债 2.调整前转股价格：111.74 元/股 3.调整后转股价格：111.32 元/股 4.转股价格调整生效日期：2023 年 12 月 26 日。 一、 可转债的基本情况 派送股票股利或转增股本：P1=P0÷（1+n）； (一)可转债发行上市情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深信服科技股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1428 号）同意注册，深 信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 27 日向不特定对象发 行 1,214.7560 万张可转换公司债券（以下简称"可转债"或"信服转债"），每张面 值 100 元，发行总额为 121,475.60 ...

中信建投证券股份有限公司关于 深信服科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作为深 信服科技股份有限公司（以下简称"深信服"或"公司"）创业板向特定对象发行股 票并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》（以下简称"《监管要求》"）《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等相 关法律法规和规范性文件的规定，对深信服拟使用闲置募集资金进行现金管理的 事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深信服科技股份有限公司向特定对象 发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2501 号）批复同意，公司向特定对象 发行股票数量 4,801,848 股，每股面值 1.00 元，发行价格为 185.01 元/股，募集 资金净额为人民币 881,242,223.75 元（已扣除不含税发行费用人民币 7,14 ...

一、2020 年度限制性股票激励计划已履行的审批程序 1、 2020 年 7 月 6 日，公司召开第二届董事会第八次会议，审议通过了《关 于公司<2020 年度限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 <2020 年度限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大 会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》《关于召开 2020 年第一次临时股 东大会的议案》，并披露了《2020 年度限制性股票激励计划（草案）》（以下简 称"《激励计划（草案）》"），公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。 同日，公司召开第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2020 年 度限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020 年度限制 性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2020 年度限制性 股票激励计划激励对象名单>的议案》。 | 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 | 公告编号：2023-101 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | | 深信服科技股份有限公司 关于作废公司 202 ...

北京市金杜（深圳）律师事务所 关于深信服科技股份有限公司 2020 年度限制性股票激励计划、2021 年度限制性股票激励计划、2022 年 度限制性股票激励计划部分限制性股票作废事项的 法律意见书 致：深信服科技股份有限公司 北京市金杜（深圳）律师事务所（以下简称"金杜"或"本所"）接受深信服 科技股份有限公司（以下简称"公司"）委托，作为公司 2020 年度限制性股票激 励计划（以下简称"2020 年度激励计划"）、2021 年度限制性股票激励计划（以 下简称"2021 年度激励计划"）、2022 年度限制性股票激励计划（以下简称"2022 年度激励计划"）的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等相关法 律、法规、部门规章、规范性文件（以下简称"法律法规"）以及现行《深信服科 技股份有限公司章程》（以下简称" ...

| 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 | 公告编号：2023-098 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | | 深信服科技股份有限公司 第三届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 董事会会议召开情况 深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 8 日以电子邮 件等方式发出会议通知，于 2023 年 12 月 15 日在公司会议室以现场及通讯方式 召开第三届董事会第十次会议。本次会议应出席董事 6 名，实际出席董事 6 名。 本次董事会会议由董事长何朝曦先生主持。本次会议的召集和召开符合《公司法》 等法律、法规以及《公司章程》的规定。 二、 董事会会议审议情况 经与会董事审议，以投票表决方式通过了以下决议： (一)审议通过《关于修订<独立董事工作制度>的议案》 依据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关监管规则的规 ...

深信服科技股份有限公司 独立董事工作制度 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，并应当按照相关 法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深 圳证券交易所业务规则、《公司章程》和本制度的要求，认真履行职责，在董事 会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注 中小股东的合法权益不受损害。 第四条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一的独立董事，独立董事中 至少包括一名会计专业人士。 第五条 公司董事会下设薪酬与考核、审计、提名等专门委员会的，独立董 事应当在审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会成员中过半数，并担任召 集人（其中审计委员会的召集人应由独立董事中会计专业人士担任）。 第二章 独立董事的独立性要求 第六条 独立董事必须具有独立性，应当独立履行职责，不受公司主要股东、 （2023年12月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）的公司 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司规范运行和独立董 事的尽责履职，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上 市公司治理准则 ...