国泰君安证券股份有限公司 关于中密控股股份有限公司 为提高资金使用效率，在保证不影响公司及子公司正常经营、现金流及确 保资金安全的情况下，使用闲置自有资金进行现金管理，有利于提高资金的使用 效率，更好地实现现金的保值增值，为公司及子公司与股东创造更大的收益。 （二）资金来源 公司及子公司闲置自有资金。 （三）投资额度 公司及子公司在授权期限内使用不超过90,000万元的闲置自有资金择机购 买安全性高、流动性好、风险可控、稳健的理财产品，在上述额度范围内资金可 以滚动使用。 （四）投资品种 为控制风险，公司及子公司使用闲置自有资金投资的品种为安全性高、流 动性好、风险可控、稳健的理财产品，包括但不限于协定存款、结构性存款、货 币基金、国债、国债逆回购、收益凭证及收益型融资产品等。公司及子公司不得 将闲置自有资金用于其他证券投资或衍生品交易，不购买以股票及其衍生品、无 使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 中密控股股份有限公司（以下简称"中密控股"或"公司"）持续督导工作的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 修订）》《深圳 ...

证券代码：300470 证券简称：中密控股 公告编号：2024-009 第五届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 中密控股股份有限公司 中密控股股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十六次会议通 知及相关资料已于 2024 年 4 月 12 日以电话、电子邮件或专人送达等方式通知全 体监事，并于 2024 年 4 月 23 日以现场会议的方式召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议由监事会主席霍浩廷先生召集并主持，董事会 秘书陈虹先生列席参加。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》等有 关法律法规的规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，本次会议以书面记名投票的方式表决通过并形成了以 下决议： 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 与会监事认为，公司全体监事能够严格按照《公司法》《公司章程》及《监 事会议事规则》等相关要求，恪尽职守、勤勉尽责、依法行使职权，保障了公司 和全体股东的利益。《2023 年度监事会工作报告》真实、 ...

证券代码：300470 证券简称：中密控股 公告编号：2024-024 中密控股股份有限公司 公司及子公司在授权期限内使用不超过90,000万元的闲置自有资金择机购 买安全性高、流动性好、风险可控、稳健的理财产品，在上述额度范围内资金可 以滚动使用。 一、投资概述 关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、投资目的 中密控股股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月23日召开第五届 董事会第十七次会议、第五届监事会第十六次会议审议通过《关于使用闲置自有 资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在保证不影响正常经营、现金流 及确保资金安全的情况下，使用额度不超过人民币90,000万元（除特别说明外， 以下货币单位均为人民币）闲置自有资金进行现金管理，有效期自股东大会审议 通过之日起不超过12个月，购买单个理财产品的投资期限不超过12个月。在上述 额度内，资金可以滚动使用，并授权公司及子公司管理层在有效期内和上述额度 内行使决策权。此议案需股东大会审议通过后生效。具体情况如下： 为提高资金使用效率，在保证不影响 ...

证券代码：300470 证券简称：中密控股 公告编号：2024-020 中密控股股份有限公司 关于监事会换届选举的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中密控股股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会任期即将届满， 根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件 及《公司章程》的有关规定，公司进行新一届监事会换届选举工作。 2024 年 4 月 23 日，公司召开第五届监事会第十六次会议，审议通过《关于 公司监事会换届选举暨提名第六届监事会非职工代表监事候选人的议案》，同意 提名霍浩廷先生、张车宁先生（简历见附件）为公司第六届监事会非职工代表监 事候选人并提交公司 2023 年年度股东大会审议。于 2023 年年度股东大会上采用 累积投票制选举产生的 2 名非职工代表监事将与公司职工代表大会选举产生的 1 名职工代表监事吴娟女士共同组成公司第六届监事会。公司第六届监事会非职工 代表监事候选人中不存在兼任公司董事、高级管理人员的情况，最近两年 ...

履行监督职责情况的报告 中密控股股份有限公司 2023年度董事会审计委员会对会计师事务所 2023年度，审计委员会严格遵守《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、 规范性文件和《公司章程》的要求，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行 了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通，督促会计师 事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计委员会对会计 师事务所的监督职责，充分发挥了专门委员会的作用。 中密控股股份有限公司董事会审计委员会 二〇二四年四月二十四日 中密控股股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会审计委员会（以 下简称"审计委员会"）按照《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）等相关法律法规、规范性文件的要求履行监督职 责，具体情况如下： 审计委员会根据《管理办法》相关规定及董事会授权启动了选聘会计师事务 所工作，召开会议审议通过《关于变更2023年度审计机构的议案》后提交公司第 五届董事会第十五次会议审议，经第五届董事会第十五次会议审议通过后提交 2023年第 ...

中密控股股份有限公司 本人方炳希，1962 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，资 产评估师。曾任陕西省内燃机配件一厂车间主任，东方资产评估事务所副总经理， 新华文轩出版传媒股份有限公司独立董事。现任中评协资产评估行业技术专家库 专家，四川资产评估协会专家库专家，中联资产评估集团有限公司西南分公司总 经理，本公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》中规定的独立性要 求，不存在任何影响独立性的情况，本人兼任独立董事的上市公司不超过 3 家。 二、独立董事 2023 年度履职概况 （一） 出席股东大会及董事会情况 本人任职期间积极参加公司召开的董事会、股东大会，本着勤勉尽责的态度， 认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各项议案的讨论并提出合理建议，为 董事会的正确、科学决策发挥积极作用。 2023 年度，公司共召开了 7 次董事会，3 次股东大会，本人出席情况如 下： 2023 年度独立董事述职报告 （方炳希） 各位股东及股东代表： 本人作为中密控股股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会独立董 事，在任职期间严格遵守《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上 ...

证券代码：300470 证券简称：中密控股 公告编号： 2024-014 中密控股股份有限公司 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 独立董事候选人声明与承诺 声明人 应千伟 作为中密控股股份有限公司第六届董事会独立董事候 选人，已充分了解并同意由提名人中密控股股份有限公司第五届董事会提名为 中密控股股份有限公司（以下简称该公司）第六届董事会独立董事候选人。现 公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符 合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对 独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过中密控股股份有限公司第五届董事会提名委员会资格审 查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公 ...

中密控股股份有限公司 一、独立董事的基本情况 2023 年度独立董事述职报告 （黄学清） 各位股东及股东代表： 本人作为中密控股股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会独立董 事，在任职期间严格遵守《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等相关法律法规，认真按照《公司章程》《独立董事 工作制度》等公司相关规定和要求，在 2023 年度工作中，审慎、勤勉、认真地 履行了职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，详细了解公司的经 营运作情况，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护了公司和股东特别是中 小股东的利益，较好地发挥了独立董事的独立性和专业性作用。现将 2023 年度 本人履行独立董事职责的工作情况报告如下： 本人黄学清，1956 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历、研究 员级高级工程师。曾任中国核动力研究设计院副院长，中广核工程有限公司总工 程师，中广核工程有限公司科技委副主任，中广核研究院有限公司顾问，华能核 能技术研究院有限公司技术专家，现任本公司独立董事。 报告期内， ...

中密控股股份有限公司 2023 年度 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 索引 页码 关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告 1-7 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 鉴证报告 XYZH/2024CDAA6F0027 中密控股股份有限公司 中密控股股份有限公司全体股东： 我们对后附的中密控股股份有限公司（以下简称中密控股公司）关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报告）执 行了鉴证工作。 中密控股公司管理层的责任是按照深圳证券交易所相关规定编制募集资金年度存 放与使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情 况专项报告编制相关的内部控制，保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、 准确和完整，以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证 工作的基础上，对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅 以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，以对募集资金年度存放与使用情况专项报告 是否不存在重大错报获取合理保证 ...

中密控股股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强中密控股股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资的 内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提高对 外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范 运作指引》"）等法律、法规、规范性文件及《中密控股股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权及经评估后的实物或无形资产等作价出资，对外进行各种形式的 投资活动。公司通过收购、出售或其他方式导致公司对外投资资产增加或减少的 行为适用本制度。 1、公司独立兴办企业或独立出资的经营项目； 2、公司出资与其他境内（外）独立法人实体、自然人成立合资、合作公司 或开发项目； 第三条 本制度适用于公司及其纳 ...