昆明川金诺化工股份有限公司 委托理财管理制度 昆明川金诺化工股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总 则 第 1 页 共 4 页 昆明川金诺化工股份有限公司 委托理财管理制度 第一条 为规范昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"）委托 理财行为，保证公司资产安全，有效控制投资风险，提高投资收益，维护 公司及股东合法权益，依据《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"股票上市规则"）、《上市公司自律监管指引第7号—— 交易与关联交易》及《公司章程》等相关规定，结合公司的实际情况，制 订本制度。 第二条 本制度所称委托理财，是指公司委托银行、信托、证券、基金、 期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理 财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 以资金管理、投资理财等投融资活动为主营业务的控股子公司，其业 务行为不适用本节规定。 第三条 公司从事委托理财应遵循以下原则： （一）委托理财的标的为安全性高、流动性好、风险低的理财产品（包 括结构性存款产品），投资理财产品的期限不得超过 12 个月； （二）委托理财的资金为公司自有闲置资金或暂时闲置的募集 ...

昆明川金诺化工股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 昆明川金诺化工股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职管理事宜，确保公司治理稳定性，维护公司和股东的权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司 章程指引》等法律、法规、规范性文件以及《昆明川金诺化工股份有限公 司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）及高级管理人员因任期 届满未连任、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞职，董事和高 级管理人员辞职应当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原 因，公司收到辞职报告之日辞职生效，公司将在两个交易日内披露有关情 况。 第四条 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照 法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定， 继续履行董事职责， 但存在相关法规另有规定的除外： （一）董事任期届满未及时改 ...

昆明川金诺化工股份有限公司 子公司管理制度 昆明川金诺化工股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）子公司的管理，有效控制经营风险，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律、法规、规章及《昆明川金诺化工股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司指公司依法设立的、具有独立法人资格的公司， 具体包括： （一）公司独资设立的全资子公司。 （二）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司持有 50%以上股 权/股份的公司。 （三）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股权/股 份比例低于 50%，但能够决定其董事会半数以上成员组成的企业。 （四）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股权/股 份比例低于 50%，但通过协议或其他安排能够实际控制的企业。 第三条 公司依据子公司章程约定，通过向子公 ...

昆明川金诺化工股份有限公司 重大信息内部报告制度 昆明川金诺化工股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范昆明川金诺化工股份有限公司(以下简称"公司")的重大 信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递，归集和有效管理， 及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规 则》")《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规 范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"）及《昆明川金诺化工股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际情 况，特制订本制度。 第二条 本制度所称"重大信息"是指根据法律、行政法规、部门规章、 规范性文件、《创业板上市规则》、《自律监管指引第 2 号》和深圳证券交 易所其他相关规定应当披露的，可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产 生较大影响的情形或事件，包括但不限于重大交易信息、关联交易信息、重 大经营管理信息及其他重大事项信息等。 公司重大信息内部报告制 ...

昆明川金诺化工股份有限公司 审计委员会年报工作制度 昆明川金诺化工股份有限公司 审计委员会年报工作制度 第 1 页 共 3 页 昆明川金诺化工股份有限公司 审计委员会年报工作制度 第一章 总则 第一条 为完善昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"）治理 机制，充分发挥审计委员会在年报信息披露工作中的监督作用，合理保证年 报披露信息真实、准确、完整、及时、公平，没有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板 上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"）、《昆明川 金诺化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《昆明川金 诺化工股份有限公司审计委员会工作细则》等相关规定，并结合公司实际， 制定本制度。 第二章 年报工作职责和程序 第二条 审计委员会应及时听取公司管理层对公司本年度的生产经营情 况和投、融资活动等重大事项的情况汇报，并对有关重大问题进行实地考察。 第三条 审计委员会应在年审注册会计师进场前，审阅公司编制的财务会 计报表。在年度报告编制和审议期间，审计委员会委员负有保密义务。在年 度报告披露前，严防泄露内幕信息、内幕交 ...

昆明川金诺化工股份有限公司 会计师事务所选聘制度 昆明川金诺化工股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （包括新聘、续聘、变更）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高 财务信息质量，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》")、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》、《深圳证券交易所创小业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部 门规章、规范性文件以及《昆明川金诺化工股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司根据相关法律法规要求，聘任会计师事务所对财务会计报告 发表审计意见、出具审计报告的，应当遵照本制度，履行选聘程序。公司聘 任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以 比照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下 简称"审计委员会"）全体成员过半数审议同意后，提交董事会审议，并由股 东 ...

昆明川金诺化工股份有限公司 授权管理制度 昆明川金诺化工股份有限公司 授权管理制度 （一）公司股东会对董事会的授权； （二）董事会对董事长的授权； （三）公司具体经营管理过程中必要的其他授权。 第三条 授权管理的原则是，在保证公司、股东和债权人合法权益的前提下， 提高工作效率，使公司经营管理规范化、科学化、程序化。 第一章 总则 第一条 为了加强昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"）授权 管理工作，确保公司规范化运作，保护公司、股东和债权人的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"）等法 律、法规和《昆明川金诺化工股份有限公司章程》及其他有关规定，特制定本制 度。 第二条 本制度所称授权管理是指 第四条 公司的重大事项应当按照规定的权限和程序决策批准，在没有授权 的情况下，任何个人不得违反程序、超越权限进行决策或者擅自改变、违反决策 结果。 第五条 董事长可按照《公司章程》及董事会的相关规定，对 ...

昆明川金诺化工股份有限公司 舆情管理制度 昆明川金诺化工股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总 则 第一条 为提高昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"）应 对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆 情对公司股价、商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者 合法权益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、行政 法规及《昆明川金诺化工股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上已经存在的或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动 的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品种交易价格 产生较大影响的事件信息。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第三条 公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑危机时）实行统一领导、 统一组织、快速反应、协同应对。 第四条 公司成立应对舆情管理工作领导小组（以下简称"舆情工作 组"），由公司董事长任组长，董事会秘书担任副组长，成员由公司 ...

昆明川金诺化工股份有限公司 内部控制制度 昆明川金诺化工股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为了加强昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）内部控制制度建设，强化企业管理，健全自我约束机制，促进现代 企业制度的建设和完善，保障公司经营战略目标的实现，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国会计法》(以下 简称"《会计法》")、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监 管指引第2号》"）等其他相关的法律法规、其他规范性文件以及《昆明川金 诺化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制订本制度。 第二条 内部控制是指公司董事会、审计委员会、高级管理人员及所有员 工共同实施的，为了保证各项经济活动的效率和效果，确保财务报告的可靠 性，保护资产的安全、完整，防范、规避经营风险，防止欺诈和舞弊，确保 有关法律法规和规章制度的贯彻执行等而制定和实施的一系列具有控制职能 的业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。 内部控制中公司各个层级应承担的职责如下： （一）董事会：对 ...

昆明川金诺化工股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 昆明川金诺化工股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外提供财务资助行为，防范财务风险，维护公司及公司股东的合法利益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、 规章、规范性文件及《昆明川金诺化工股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿或 者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内的、持股比例超过 50%的控股子 公司，且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其 关联人。 第 1 页，共 5 页 昆明川金诺化工股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第二章 提供财务资助的审批权限及审 ...