昆明川金诺化股份有限公司 投资者关系管理制度 昆明川金诺化股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流内容, 不得以任何方式透露或者泄露未公开披露的重大信息，投资者关系活动中涉 及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息或者可以推测出未公 开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司公告，并就信息 披露规则进行必要的解释说明。 公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信息披露。公司在投 资者关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即通过符合 条件媒体发布公告，并采取其他必要措施。 第四条 公司的投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平 等对待所有投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。 第 1 页 共 11 页 昆明川金诺化股份有限公司 投资者关系管理制度 第五条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍 和反映公司的实际状况，不得出现以下情形： （一）透露或通过非法定方式发布尚未公开披露的重大信息； 第一条 为进一步加强昆明川金诺化股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（ ...

昆明川金诺化工股份有限公司 对外担保管理制度 昆明川金诺化工股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司对外担保行为，加强公司对外担保管理，降低公司对外 担保风险，维护投资者合法权益，根据《中华人民共和国民法典》（以下简称 "《民法典》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（以 下简称"《监管指引第 8 号》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运 作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"）等有关法律、法规、规范性 文件及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"是指公司以其信用或自有资产为全资子公 司、控股子公司及其他单位或个人提供的保证、抵押、质押及其他形式的担保。 第三条 公司提供担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 风险。 第四条 公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保的，应当要求对 方提供反担保。公司为其控股子公司、参股公司提供担保，该控股子公司、参 股公司的其他股东原则上 ...

昆明川金诺化工股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 昆明川金诺化工股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公 司"）的规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报 信息披露的质量和透明度，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时 性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管 理办法》、《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《昆明 川金诺化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《昆明川 金诺化工股份有限公司信息披露制度》（以下简称"《信息披露制度》"） 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 昆明川金诺化工股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （一）违反《公司法》《证券法》和《企业会计准则》等国家法律法规 的规定，存在重大会计差错，使年报 ...

第三条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措施防止暂 缓或者豁免披露的信息泄露。 第四条 公司和信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信 息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交 易、操纵市场等违法行为。 第二章 信息披露暂缓与豁免的适用情形 第五条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及 国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下统称 "国家秘密"），依法豁免披露。 昆明川金诺化工股份有限公司 信息披露暂缓和豁免管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓与豁免行为，确保公司及相关信息披露义务人依法合规地履行信息披露义务， 保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有关法律、法 规、规章和《昆明川金诺化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《昆 明川金诺化工股份有 ...

昆明川金诺化工股份有限公司 投资者投诉处理工作制度 第一章 总则 第一条 为规范昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"）的投 诉管理程序，及时、公正、妥善地处理投资者投诉，维护公司信誉，依据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国务院办公厅关于进一步 加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》及《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司投资者 关系管理工作指引》等相关法律、法规及指引，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司处理投资者涉及证券市场信息披露、公司治 理、投资者权益保护等相关的投诉事项。公司客户、员工及其他相关主体对 公司产品或服务质量、民事合同或劳资纠纷、专利、环保等生产经营相关问 题的投诉不属于本制度范围。 第二章 工作机制 昆明川金诺化工股份有限公司 投资者投诉处理工作制度 （五）定期排查与投资者投诉相关的风险隐患。对于投资者集中或重复 反映的事项，公司董事会办公室应及时制定处理方案和答复口径，妥善化解 矛盾纠纷。 第 1 页 共 4 页 昆明川金诺化工股份有限公司 投资者投诉处理工作制度 第五条 公司应当加强证券事务办工作 ...

公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账 户内的本公司股份。 公司董事、高级管理人员不得融券卖出本公司股份，不得开展以本公司 股份为合约标的物的衍生品交易。公司董事、高级管理人员不得从事以本公 司股票为标的证券的融资融券交易。 第 1 页，共 11 页 昆明川金诺化工股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 昆明川金诺化工股份有限公司 董事、高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律、 法规、规范性文件和《昆明川金诺化工股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于 ...

昆明川金诺化工股份有限公司 股东会累积投票制实施细则 昆明川金诺化工股份有限公司 股东会累积投票制实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范公司董事的选举，保证股 东充分行使权利，维护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号一创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"）等有关法律、法规、其他规范性文件和《昆明川金诺化工股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合本公司的实际，特制 订本细则。 第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东会选举董事时，出席股东 会的股东所拥有的选票数等于其所持有的有表决权股份总数乘以应选董事人 数之乘积，出席会议股东可以将其拥有的选票集中投给一位董事候选人，也 可以将其拥有的选票分散投给多位董事候选人，按得票多少依次决定董事人 选。 第三条 本细则所称的"董事"，包括独立董事和非独立董事。 第四条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第二章 董事候选人的提名 第五条 董事候选人提名的方式和程序为 ...

昆明川金诺化工股份有限公司 募集资金专项存储制度 昆明川金诺化工股份有限公司 募集资金专项存储及使用管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理，提高募集资金的使用效率，切实保护股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《创业板首次公开发行股 票注册管理办法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司募集资金监管 规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市 规则》"）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市 公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"）等法律、法规、 规章和规范性文件以及《昆明川金诺化工股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或其他具有股权按 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权 激励计划募集的资金监管。 第三条 公司对募集资金的管理遵循专户存放、规范使用、如实披露、严 格管理的原则。 公司对募集资金的使用应本着规范、透明、注重效 ...

昆明川金诺化工股份有限公司 对外投资管理制度 昆明川金诺化工股份有限公司 对外投资管理制度 第一条 为规范公司对外投资行为，降低公司投资风险，提高公司投资效益， 维护公司合法权益，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《自律监管指引第 2 号》"）等法律法规、规范性文件及《公司章程》 的有关规定，特制订本制度。 第二条 公司对外投资须符合国家产业政策要求，符合公司发展战略和布局， 有利于增强公司市场竞争力，提高公司的经营效益、促进公司的可持续发展。 第三条 本制度适用于公司及下属全资子公司、控股子公司（以下统称"子 公司"）的一切对外投资行为。 第四条 公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度。公司负责对外投资管 理的部门应对投资的必要性、可行性、收益率进行切实认真的认证研究，对确信 为可以投资的项目，应逐层报送公司相关决策机构进行审批。 第五条 公司的下列对外投资（含委托理财，对子公司投资等，设立或增资 全资子公司除外）事项，应提交股东会审议批准 ...

证券代码：300505 证券简称：川金诺 公告编号：2025-053 昆明川金诺化工股份有限公司 第五届董事会第十七次会议决议之公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会召开情况 昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十七次 会议于 2025 年 9 月 9 日在公司会议室召开，会议通知于 2025 年 9 月 6 日以电子 邮件、电话的方式送达。本次会议应到董事 7 人，实到董事 7 人。会议由董事长 刘甍先生主持，以现场书面记名投票和通讯表决结合的方式审议并通过以下议案， 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。 根据《关于新〈公司法〉配套制度规则实施相关过渡期安排》《上市公司章 程指引》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件的最新规定，为进 一步提升公司治理效能，提高公司规范化运作水平，结合公司实际情况，现需对 《公司章程》进行相应修订，并提请股东大会授权公司管理层具体办理《公司章 程》及工商变更登记 ...