国元证券股份有限公司 关于科大国创软件股份有限公司 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 | 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1.信息披露 | 无 | 不适用 | | 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3．"三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | | 6.关联交易 | 无 | 不适用 | | 7.对外担保 | 无 | 不适用 | | 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9.其他业务类别重要事项（包括 对外投资、风险投资、委托理财、 | 无 | 不适用 | | 财务资助、套期保值等） | | | | 10．发行人或者其聘请的中介机 构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 | | 11.其他（包括经营环境、业务 发展、财务状况、管理状况、核 | 无 | 不适用 | | 心技术等方面的重大变化情况） | | | 三、公司及股东承诺事项履行情况 | 发行人及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及 | ...

证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2024-47 科大国创软件股份有限公司 第四届监事会第二十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 10 日以电 话、电子邮件等方式发出第四届监事会第二十一次会议的通知，并于 2024 年 4 月 20 日在公司办公楼 16 楼会议室以现场方式召开，本次会议应出席监事 3 人， 实际出席 3 人，会议符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。本 次会议由监事会主席陈方友先生主持，审议并通过了以下决议： 一、审议通过《关于公司<2023 年度监事会工作报告>的议案》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 《2023 年度监事会工作报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 本议案需提交 2023 年年度股东大会审议。 二、审议通过《关于公司<2023 年度财务决算报告>的议案》 监事会认为：公司《2023 年度财务决算报告》客观、真实地反映了公司 2023 年的财务状况和经 ...

证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2024-39 科大国创软件股份有限公司 关于续聘公司 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 20 日召开第 四届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于续聘公司 2024 年度审计机构的 议案》，同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事 务所"）为公司 2024 年度审计机构，聘期一年，本议案尚需提交公司股东大会审 议。现将具体情况公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 4、投资者保护能力 容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险购买符合相关 规定；截至 2023 年 12 月 31 日累计责任赔偿限额 2 亿元； 1、基本信息 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通 合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通 合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师 ...

科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）根据《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业 务办理》及公司相关会计政策的规定，基于谨慎性原则，为了更加真实、准确地 反映公司的资产与财务状况，对合并报表范围内的截至2023年12月31日各类应收 款项、存货、合同资产、固定资产、长期股权投资、在建工程、无形资产、其他 非流动资产、商誉等资产进行了减值测试，并根据减值测试结果对其中存在减值 迹象的资产相应计提了减值准备。本次计提减值准备事项无需提交公司董事会审 议，具体情况如下： 一、本次计提减值准备的资产范围和金额 公司2023年度计提减值准备合计人民币383,962,428.94元。明细如下表： | 项目 | 期初账面余额 | 本期计提 | 本期转销 | 其他变动 | 期末账面余额 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 应收账款坏账准备 | 97,636,787.55 | 72,595,804.74 | - | -168,253.61 | 170,064,338.68 | | 应收票据坏账准备 | - | 804,8 ...

证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2024-36 科大国创软件股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》及相关格式指引的规定，将科大国创软件股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金 2023 年度存放与使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 1、发行股份购买资产并募集配套资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准科大国创软件股份有限公司向孙路等 发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]2063 号）核准，公 司通过非公开发行人民币普通股（A 股）11,151,078 股，发行价格 16.68 元/股， 募集配套资金总额为 18,600.00 万元，扣除发行费用 2,114.12 万元（不含税金额 为 1,994.45 万元）后，募集资金净额为 16,605.55 万元（含发行费用的进项税额 119.67 万元，实际到位募集资 ...

国元证券股份有限公司 关于科大国创软件股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告的核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为科大 国创软件股份有限公司（以下简称"科大国创"或"公司"）2023 年度向特定 对象发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上 市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 13 号——保荐业务》《企业内部控制基本规范》等有关法律法规和 规范性文件的要求，对科大国创 2023 年度内部控制自我评价报告进行了核查， 并发表如下核查意见： 一、科大国创内部控制的基本情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入本次评价范围的单位为公司及其控股子公司、分公司。纳入评价范 围的主要业务和事项包括：发展战略、治理结构、人力资源、内部审计与监督、 研发管理、预算管理、采购与付款、销售与回款、资产管理、投资管理、筹资管 理、募集资金管理、对外担 ...

科大国创软件股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的相关规定，科大国创软件 股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事冯华先生、李姚 矿先生、肖成伟先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查公司独立董事的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公 司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的任何职务，也未在公司主要股 东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立性的情况，符合《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 科大国创软件股份有限公司董事会 2024 年 4 月 23 日 ...

根据科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）战略、发展目标及 2024 年度经营计划，以经审计的 2023 年度的经营业绩为基础，在充分考虑相关各项 基本假设的前提下，按照合并报表口径，经公司分析研究，编制了 2024 年度的 财务预算。 二、预算编制的基本假设 1、公司遵循的法律、行政法规、政策及经济环境不发生重大变化； 5、无其他人力不可预见及不可抗拒因素造成重大不利影响。 三、2024 年度主要预算指标 科大国创软件股份有限公司 2024年度财务预算报告 特别提示：本预算仅为公司 2024 年度经营计划的内部管理控制指标，不代 表公司 2024 年度盈利预测，不构成公司对投资者的实质性承诺，能否实现取决 于经济环境、市场状况等诸多因素，具有不确定性。敬请投资者注意投资风险！ 一、预算编制说明 科大国创软件股份有限公司 1、在数字化应用业务，依托深耕行业多年的技术、经验和客户资源优势， 不断推动人工智能+业务场景的深度应用，为运营商、能源、交通、金融、政府 等优势行业领域的数字化转型、高质量发展提供有力支撑，实现业务稳步增长。 1 2、公司所处行业形势、市场需求无重大变化； 3、现行主要税率、汇率、银 ...

证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2024-46 科大国创软件股份有限公司 2024 年 4 月 23 日 附件： 简 历 李绍平先生，中国国籍，无境外永久居留权，1978 年 11 月出生，硕士。历 任公司软件工程师、项目经理、项目总监、咨询总监、能源事业部总经理、职工 代表监事。在信息化和大数据的规划、咨询、研发及项目交付等方面具有丰富经 验。现任公司副总经理、战略营销中心总经理。 关于聘任公司副总经理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 20 日召开了 第四届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》。 现将具体情况公告如下： 根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》和《公司章程》等相关规定，经总经理提名，董事会提名委 员会审查，董事会同意聘任李绍平先生（简历详见附件）为公司副总经理，任期 为自本次董事会审议通过之日起至公司第四届董事会届满为止。 特此公告。 科大国创软件股份有限 ...

国元证券股份有限公司 关于科大国创软件股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"、"独立财务顾问"或"保 荐机构"）担任科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"或 "科大国创"）发行股份购买安徽贵博新能科技有限公司（现已更名为"科大国 创新能科技有限公司"，以下简称"国创新能"）100%股权并募集配套资金（以下 简称"本次交易"）的独立财务顾问，作为科大国创 2023 年度向特定对象发行股 票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修 订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月 修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对科大国创 2023 年度募集资金存 放与使用情况进行了认真、审慎的核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 1、发行股份购买资产并募集配套资 ...