科大国创软件股份有限公司 非日常经营交易事项决策制度 第一章 总则 第一条 为促进科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）健康稳定发 展，控制公司经营风险，使公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《科大国创软件股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司下列非日常经营交易事项的经营决策： （一）购买或者出售资产； （八）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； （九）其他除日常经营交易以外的交易行为。 上述购买、出售的资产不含购买与日常经营相关的原材料、燃料、动力，以 及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类 资产的，仍包含在内。 第三条 公司购买原材料、燃料、动力，以及出售产品、商品等日常经营经 常性发生的交易行为，按照公司《日常生产经营交易事项决策制度》的规定执行。 第四条 公司的关联交易、对外担保、对外投资、对外提供财务资助行为， 均分别按照公司《关联交易决策制度》《对外担保管理制度》《对外投资管理制 度》《对外提供财务资助管理制度》的规定执行。 第二章 ...

科大国创软件股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者及 潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进公司与投资者之间建立 长期、稳定的关系，提升公司的诚信形象，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司与投资 者关系工作指引》等法律、法规、规范性文件及《科大国创软件股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍 ...

科大国创软件股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息 内部报告工作，保证公司内部重大信息得到有效传递和审核控制，并及时、准确、 全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作 指引》）以及《科大国创软件股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指"重大信息"是指所有对公司股票及其衍生品种交易价格 产生较大影响的信息，具体包括但不限于重大会议、重大交易信息、关联交易信 息、重大事件以及前述事项的持续进展情况等。 第三条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门、控股子公司出现、 发生或即将发生本制度第二章所述情形时，负有报告义务的人员应将有关信息告 知公司董事会秘书，确保及时、真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述 或重大遗漏。 ...

科大国创软件股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）对外提供 财务资助的行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规以及规范性文件和《科大国创 软件股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。 第五条 公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本 制度的规定执行。 第二章 对外提供财务资助的审批权限及程序 第六条 公司对外提供财务资助必须经董事会或股东会审议。 第二条 公司及其控股子公司有偿或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为， 适用本制度相关规定，但资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过50%的 控股子公司，且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及 其关联人的除外。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平 等、自愿、公平的原则。 第四条 公司存 ...

科大国创软件股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第三条 公司应自行审慎判断应当披露的信息是否存在《创业板上市规则》 及深圳证券交易所其他相关业务规则中规定的暂缓、豁免情形，并接受深圳证 券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 公司及相关信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉 及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以 下统称"国家秘密"），依法豁免披露。 第五条 公司及相关信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息 披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得 以信息涉密为名进行业务宣传。 公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保证所披 露的信息不违反国家保密规定。 第六条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商 务信息（以下统称"商业秘密"），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的， 可以暂缓或者豁免披露： 4 （一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的； 第一条 为规范科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 ...

科大国创软件股份有限公司 章 程 二〇二五年十月 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 | 3 | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东会 | 7 | | 第一节 | 股东的一般规定 | 7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 9 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 10 | | | 第四节 | 股东会的召集 | 12 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 14 | | | 第六节 | 股东会的召开 | 15 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 18 | | | 第五章 | 董事会 | 21 | | 第一节 | 董事的一般规定 | 21 | | 第二节 | 董事会 | 24 | | 第三节 | 独立董事 | 29 | | 第四节 | 董事会专门委员会 32 | | | 第六章 | 高级管理人员 | 33 | | 第七章 | 党建 | 35 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分 ...

科大国创软件股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件及《科大国创软件股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）等规定，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所 有本公司股份及其衍生品种；不包括间接持有或其他控制方式。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法律、 行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及证券交易所规则中关于股份变动的 限制性规定。公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的， 应当严格 ...

科大国创软件股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，促进公司规范运作，保护广大投资者的利益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《管理办法》）等法律、 法规以及规范性文件的规定和《科大国创软件股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》），制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券 交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公 ...

科大国创软件股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露行 为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，确保真实、准确、完整、及 时地披露信息，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律、法规以及规范性文件的规定和《科大国创软件 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格 或者投资决策产生较大影响的信息。 第三条 本制度所称"披露"是指公司或者相关信息披露义务人按法律、行政 法规、部门规章、规范性文件、《创业板上市规则》和深圳证券交易所其他相关 规定，在规定的时间内、按规定的程序、以规定的方式在深圳证券交易所网站和 符合中国证监会规定条件的媒体（以下简称"符合条件媒体"）上公告信息。 第四条 本制度由公司各部门、各分子公司共同执行，公司有关人员应当按 照规定履行有关信 ...

科大国创软件股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的离职管理，保障公司治理的稳定性及股东合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运 作指引》）等法律、法规以及规范性文件的规定和《科大国创软件股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》），制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）及高级管理人员因任期届满、 辞任（辞职）、被解除职务或者其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事、高级管理人员可以在任期届满前提出辞任或辞职。董事 辞任、高级管理人员辞职应当提交书面报告。董事辞任的，自公司收到辞职报 告之日生效。高级管理人员辞职的，自董事会收到辞职报告时生效。 除第六条第一款规定情形外，出现下列规定情形的，在改选出的董事就任 前，原董事仍应当按照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定继续 履行职责： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事 ...