科大国创软件股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 管理和运用，保护投资者的利益，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件及《科大国创软件股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）等规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 募集资金投资项目通过本公司的子公司或本公司控制的其他企业实 施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度。 第六条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操 控公司擅自或者变相 ...

科大国创软件股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）董事和总经理等 高级管理人员的选聘工作，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《科大国创软件股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 及其他有关规定，公司董事会特设立提名委员会，并制定本工作细则。 第三章 职责权限 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中包括两名独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 提名， 并由董事会选举产生。 第七条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、 高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提出建议： （一）提名或者任免董事； 第五条 提名委员会设主任委员（即召集人）一名，由独立董事担任，负责主 持提名委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 （二）聘任 ...

第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构依据国家有关法律法 规、财务会计制度和公司内部管理规定，对公司各内部机构（包括分公司，下同）、 控股子公司以及具有重大影响的参股公司的内部控制和风险管理的有效性、财务 信息的真实性、完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 科大国创软件股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作,明确内部审计机构和人员的责任，保证审计质量，明确审计责任，促 进经营管理，提高经济效益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 审计法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》等法律、法规、规范性文件以及《科大国创软件股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第三条 内部审计的目的是促进公司内部控制的建立健全，有效地控制成本， 改善经营管理，规避经营风险，增加公司价值。 第四条 公司审计部是公司内部审计的实施机构，负责对公司内部控制制度 的建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。 第五条 公司各内部机构、控股子 ...

第四条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或 质押。具体种类包括但不限于借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票及商业 汇票、保函等担保。 科大国创软件股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担 保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全和投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》等相关法律、法规以及规范性文件和《科大国创软件股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的控股子公司。 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司提供的担保。公司及控股子公司的"对外担保总额"，是指包括公司对控股 子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第五条 公司及控股子公司对外担保由公司统一管理，未经公司批准，下属 子公司或分公司不得对外提供担保，不得相互提供担保。 第六条 ...

科大国创软件股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资 的内部控制和管理，规范公司对外投资行为，防范对外投资过程中的差错、舞弊 和风险，保证对外投资的安全，提高对外投资的效益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律、法规以及规范性文件和《科大国创软件股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指为获取未来收益而将一定数量的货币资 金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资 活动。按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年的投资，包括 股票、债券、基金、银行理财产品或其他有价证券等。 长期投资主要指投资期限超过一年，或不能随时变现或不准备变现的各种投 资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。 第三条 对外投资的原则： （一）必须遵守 ...

董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 科大国创软件股份有限公司 第一条 为进一步建立健全科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）董事 （不包括独立董事，下同）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《科大国创软件股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会， 并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》规定设立的专门工作机 构，主要负责研究公司董事和高级管理人员考核的标准，进行考核并提出建议；负 责研究和审查公司董事和高级管理人员的薪酬政策与方案。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事，高级管理人员是 指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由两名独立董事和一名董事组成。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体 ...

科大国创软件股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第三条 公司应当采取措施规范关联交易，减少和避免关联交易。 第二章 关联人和关联交易 第一条 为规范科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方的交易行 为，确保公司的关联交易行为不损害公司和股东的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件以及《科大国创软件股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 关联交易应当遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则，不 得损害公司和股东的利益。 第四条 本公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人或者其他组织； （二）由前项所述主体直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或者 其他组织； （三）由第七条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事 ...

科大国创软件股份有限公司 非日常经营交易事项决策制度 第一章 总则 第一条 为促进科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）健康稳定发 展，控制公司经营风险，使公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《科大国创软件股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司下列非日常经营交易事项的经营决策： （一）购买或者出售资产； （八）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； （九）其他除日常经营交易以外的交易行为。 上述购买、出售的资产不含购买与日常经营相关的原材料、燃料、动力，以 及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类 资产的，仍包含在内。 第三条 公司购买原材料、燃料、动力，以及出售产品、商品等日常经营经 常性发生的交易行为，按照公司《日常生产经营交易事项决策制度》的规定执行。 第四条 公司的关联交易、对外担保、对外投资、对外提供财务资助行为， 均分别按照公司《关联交易决策制度》《对外担保管理制度》《对外投资管理制 度》《对外提供财务资助管理制度》的规定执行。 第二章 ...

科大国创软件股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者及 潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进公司与投资者之间建立 长期、稳定的关系，提升公司的诚信形象，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司与投资 者关系工作指引》等法律、法规、规范性文件及《科大国创软件股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍 ...

科大国创软件股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息 内部报告工作，保证公司内部重大信息得到有效传递和审核控制，并及时、准确、 全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作 指引》）以及《科大国创软件股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指"重大信息"是指所有对公司股票及其衍生品种交易价格 产生较大影响的信息，具体包括但不限于重大会议、重大交易信息、关联交易信 息、重大事件以及前述事项的持续进展情况等。 第三条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门、控股子公司出现、 发生或即将发生本制度第二章所述情形时，负有报告义务的人员应将有关信息告 知公司董事会秘书，确保及时、真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述 或重大遗漏。 ...