国元证券股份有限公司 关于科大国创软件股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"、"独立财务顾问"或"保 荐机构"）担任科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"或 "科大国创"）发行股份购买安徽贵博新能科技有限公司（现已更名为"科大国 创新能科技有限公司"，以下简称"国创新能"）100%股权并募集配套资金（以下 简称"本次交易"）的独立财务顾问，作为科大国创 2023 年度向特定对象发行股 票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修 订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月 修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对科大国创 2023 年度募集资金存 放与使用情况进行了认真、审慎的核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 1、发行股份购买资产并募集配套资 ...

证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2024-43 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2023 年度业绩说明会提 前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可提前登录"互 动易"平台（http://irm.cninfo.com.cn）"云访谈"栏目，进入公司本次业绩说明会页 面进行提问。公司将在 2023 年度业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回 答。欢迎广大投资者积极参与。 特此公告。 科大国创软件股份有限公司董事会 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年年度报告》已于 2024 年 4 月 23 日披露，为便于广大投资者更深入、全面地了解公司经营情况和 发展战略，公司将于 2024 年 4 月 30 日（星期二）下午 15:00-17:00 在深圳证券 交易所"互动易"平台举办 2023 年度网上业绩说明会。本次说明会将采用网络远 程方式举行，投资者可登录"互动易"平台（http://irm.cninfo.com.cn），进入"云访 谈"栏 ...

目 录 | 序号 | | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 内部控制鉴证报告 | | 1-3 | | 2 | 内部控制自我评价报告 | | 4-10 | 内部控制鉴证报告 科大国创软件股份有限公司 容诚专字[2024]230Z0712 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 内部控制鉴证报告 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 容诚专字[2024]230Z0712 号 科大国创软件股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的科大国创软件股份有限公司（以下简称科大国创）董事会 编制的 2023 年 12 月 31 日与财务报告相关的内部控制有效性的评价报告。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供科大国创年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为科大国创年度报告必备的文 ...

2023 年度独立董事述职报告 （冯华） 各位股东及股东代表： 科大国创软件股份有限公司 作为科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格 按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》及其他有关法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等公司相关 的规定和要求，在 2023 年度，本着对公司和全体股东负责的态度，勤勉、忠实、 尽责地履行独立董事职责，积极出席公司相关会议，认真审议董事会各项议案， 并对公司重大事项发表客观、审慎的独立意见，切实维护了公司和全体股东的合 法权益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历、专业背景及兼职情况 本人冯华，中国国籍，无境外永久居留权，1968 年 11 月出生，经济学博士、 管理学博士后。主持国家社科基金重大项目、国家软科学计划重大项目，2017 年入选交大卓越百人，同年荣获"宝钢优秀教师奖"，2020 年荣获第八届高校 人文社科优秀成果奖，同年入选财政部"财政人才库"，2021 ...

科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）聘请容诚会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"）作为公司 2023 年度审计机构。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》，公司对容诚会计师事务所在 2023 年年度审计中的履职情况进行了评 估。经评估，公司认为近一年容诚会计师事务所资质等方面合规有效，履职能够 保持独立性，勤勉尽责、公允表达意见。具体情况如下： 科大国创软件股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 一、资质条件 1、基本信息 容诚会计师事务所由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来， 初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内 最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务，拥有 30 多年的证券业务从业经验。容诚会计师事务所在全国设有 19 家分支机构，总 部位于北京，注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901- 22 至 901-26。 2、人员信息 容诚会计师事务所首席合伙人肖厚发，截至 2023 年 ...

2023 年度营业收入扣除情况的 专项审核报告 科大国创软件股份有限公司 容诚专字[2024]230Z0711 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) | | | | 序号 | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 营业收入扣除情况的专项审核报告 | | 1-3 | | 2 | 营业收入扣除情况表 | | 4 | 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 关于科大国创软件股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的专项审核报告 容诚专字[2024]230Z0711 号 中国·北京 科大国创软件股份有限公司全体股东： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了科大国创软件股份有限 公司（以下简称科大国创）2023 年度财务报表，并于 2024 年 4 月 20 日出具了容 诚审字[2 ...

科大国创软件股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 20 日召开了 第四届董事会第二十一次会议，会议决定于 2024 年 5 月 14 日下午 14:30 召开公 司 2023 年年度股东大会。本次股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的表 决方式，现将有关事宜通知如下： 证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2024-48 公司第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关于召开 2023 年年度股东 大会的议案》，同意召开本次股东大会。 3、会议召开的合法、合规性： 本次会议的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深 圳证券交易所业务规则和公司章程的规定。 4、会议召开日期、时间： 现场会议时间：2024 年 5 月 14 日（周二）下午 14:30。 网络投票时间：2024 年 5 月 14 日（周二）。 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 5 月 14 日（周 ...

科大国创软件股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 科大国创软件股份有限公司全体董事： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合科大国创软件股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制 有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运 行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控 制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况 的变化可能导致内部控 ...

天禾律师事务所 限制性股票激励计划法律意见书 安徽天禾律师事务所 关于科大国创软件股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首 次及预留授予部分第三个归属期归属条件未成就及作废部分限 制性股票相关事项的法律意见书 天律意 2024 第 327 号 致：科大国创软件股份有限公司 安徽天禾律师事务所（以下简称"本所"）接受科大国创软件股份有限公司（以 下简称"公司"、"科大国创"）委托，指派本所费林森、盛建平律师作为经办律师， 为公司实施 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）涉及的首 次及预留授予部分第三个归属期归属条件未成就及作废部分限制性股票相关事 项出具本法律意见书。 本所及经办律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《律师事务所从事证券 法律业务管理办法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、 法规和规范性文件的规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实， 按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神 ...

审计报告 科大国创软件股份有限公司 容诚审字[2024]230Z0623 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-7 | | 2 | 合并资产负债表 | 8 | | 3 | 合并利润表 | 9 | | 4 | 合并现金流量表 | 10 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 11–12 | | 6 | 母公司资产负债表 | 13 | | 7 | 母公司利润表 | 14 | | 8 | 母公司现金流量表 | 15 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 16–17 | | 10 | 财务报表附注 | 18-145 | 审 计 报 告 科大国创软件股份有限公司全体股东： 一、审计意见 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/ ...