外部信息报送及使用管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强深圳市同益实业股份有限公司（以下简称"公司"） 定期报告、临时报告及重大事项在筹划、编制、审议和披露期间的外部信息使用 人的管理，规范外部信息报送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、 内幕交易等违法违规行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件及《深圳市同益实业股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）《内幕信息知情人登记管理制度》等有关规定，结合公司的 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用范围包括本公司各部门、分公司及控股子公司，公司董 事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第三条 本制度所指信息是指所有对公司股票交易价格可能产生较大影响 的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据、统计数据及需要报批 的重大事项等。 第四条 公司董事会是信息对外报送的最高管理机构，公司董事会秘书负责 信息对外报送的监管工作 ...

深圳市同益实业股份有限公司 关联交易管理制度 深圳市同益实业股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证深圳市同益实业股份有限公司(以下简称"公司")与各关 联方发生的关联交易的公允性、合理性，以及公司各项业务的顺利开展并依法进 行，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳市同益 实业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和其他相关规定，制定 本制度。 第二章 关联交易和关联人 第二条 公司的关联交易，是指公司或公司控股子公司与公司关联人之间发 生的转移资源或义务的事项，包括： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司 除外）； 1 （三）提供财务资助（含委托贷款）； （四）提供担保（公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； （五）租入或者租出资产； （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权或者债务重组； （九）研究与开发项目的转移； （十）签订许可协议； （十一）放弃权利（含放弃优 ...

深圳市同益实业股份有限公司 投资者关系管理制度 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强深圳市同益实业股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者和潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的信息沟通，加深投资者对公司的 了解和认同，促进公司与投资者之间的良性关系，完善公司治理结构，切实保护 投资者特别是社会公众投资者的合法权益，实现公司价值最大化和股东利益最大 化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者 关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业 板股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《深圳市同益实业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及其它有关法律、法规和规范性文件的规定，结合本公司实际情况，特制 定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司以及董事 ...

深圳市同益实业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 深圳市同益实业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第四条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计 差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重 大差异等情形。具体包括以下情形： （一）年度财务报告违反《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》及相关 规定，存在重大会计差错； （二）会计报表附注中财务信息的披露违反了《企业会计准则》及相关解释 1 第一条 为进一步提高深圳市同益实业股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的 质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中 华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规 范性文件和《深圳市同益实业股份有限公司章程》的规定，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 深圳市同益实业股 ...

深圳市同益实业股份有限公司 内部审计制度 深圳市同益实业股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范深圳市同益实业股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作,明确内部审计机构和人员的责任，保证审计质量，促进公司内部 各管理层行为的合法性、合规性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国审计法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范 性文件和《深圳市同益实业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部设立的审计机构和审计人员通 过独立客观的监督，对公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和 完整性以及经营活动的效率和效果等开展的审查与评价活动。 第三条 本制度适用于公司各部门、分公司、子公司。 第二章 内部审计机构和审计人员 第四条 公司内部审计机构对公司内部控制制度的建立和实施、公司财务信 息的真实性和完整性等情况进行检查监督。内部审计机构在审计委员会指导下开 展审计工作，对审计委员会负责，向审计委 ...

深圳市同益实业股份有限公司 对外担保管理制度 深圳市同益实业股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市同益实业股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 担保行为，有效控制担保风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司监管指引第8号 ——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《深圳市同益实业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。公司及控股子公司的"对外担保总额"，是指包括公司对控股 子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额总和。 第三条 公司提供担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 风险。 第四条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会按本制度规 定权限进行批准或授权，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其 他类似的 ...

深圳市同益实业股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 深圳市同益实业股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市同益实业股份有限公司（以下简称"公司"） 通过互 动易平台与投资者交流行为，建立公司与投资者良好沟通机制，根据《中华人民 共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《深圳市同益实业股份有限公司章 程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指"互动易平台"是指深圳证券交易所为上市公司与投资 者之间搭建的投资者关系互动平台。 第六条 投资者提问涉及已披露事项的，公司可以对投资者的提问进行充分、 详细地说明和答复；涉及或者可能涉及未披露事项的，公司应当告知投资者关注 公司信息披露公告。公司不得以互动易平台发布或回复信息等形式代替信息披露 或泄露未公开重大信息。 第七条 公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，应当保证发布 信息及回复投资者提问的公平性，对所有依法合规提出的问题认真、及时予以回 复，不得选择性发布信息或者回复投资者提问。 第二章 总体要求 ...

深圳市同益实业股份有限公司 对外投资管理制度 深圳市同益实业股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市同益实业股份有限公司（以下简称"公司"）的投资 决策程序，建立系统完善的投资决策机制，确保决策的科学、规范、透明，有效 防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳市同益实业股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，结合公司具体情 况，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的 投资活动。 第三条 公司对外投资包括短期投资和长期投资： (一)短期投资是指公司购入能够随时变现，并且持有时间不超过一年（含 一年）的有价证券以及不超过一年（含一年）的其他投资，包括各种股票、债券、 基金等。 (二)长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各 种投资，包括股权投资、债券投资及其他投资等 ...

深圳市同益实业股份有限公司 募集资金管理制度 深圳市同益实业股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范深圳市同益实业股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和运用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律、法规以及规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 公司必须按信息披露的募集资金投向和股东会、董事会决议及审批 程序使用募集资金，并按要求披露募集资金的使用情况和使用效果。 第二章 募集资金的存放 第四条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所审验并出具验资报告。 第五条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称 "专户"），募集资金应当存放于经董事会批准设立的专户集中管理，专户 ...

深圳市同益实业股份有限公司 控股子公司管理制度 深圳市同益实业股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范深圳市同益实业股份有限公司（以下简称"公司"或"母 公司"）控股子公司（以下简称"子公司"）经营管理行为，促进子公司健康发 展，提高子公司的经营积极性和创造性，依照《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳市同益实 业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本制 度。 （一）依法行使董事（执行董事）、股东代表监事、高级管理人员权利，承 1 深圳市同益实业股份有限公司 控股子公司管理制度 第五条 公司对子公司主要从章程制订、人事、财务、经营决策、信息管理、 内部审计监督等方面进行管理。 第二章 人事管理 第二条 本制度所称子公司是指公司持有其超过50%的股份，或者能够决定 其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或者其他安排能够实际控制的公司。 第六条 母公司通过子公司股东会或者通过股东决定的方式行使股东权利， 制定子公司章程，并依据子公司章程规定推选董事（执行董事）、股东代表监事 及高级管理人员。 第三条 公司 ...