申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于武汉理工光科股份有限公司 2023年度持续督导培训情况报告 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或 "保荐人"）作为武汉理工光科股份有限公司（以下简称"理工光科"、"公司"） 2021 年度向特定对象发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》的相关规定，于2023年12月22日 对理工光科控股股东、实际控制人，董事、监事、高级管理人员等进行了培训， 具体情况如下： 一、培训情况 （二）培训主讲人及培训对象 1.主讲人：申万宏源承销保荐-赵煦峥 2.培训对象：公司董事、监事、高级管理人员及控股股东、实际控制人（选 派的代表） （三）培训内容 本次培训内容主要为上市公司治理和信息披露，本次培训涉及的主要法律法 规及相关规定包括《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及上 市公司违规案例等。 实施本次现场培训前，保荐人编制了培训讲义，并提前要求公司参与培训的 相关人员了解培训相关内容。培训后，保荐人向公司提供了讲义课 ...

证券代码：300557 证券简称：理工光科 公告编号：2023-056 一、获取补助的基本情况 武汉理工光科股份有限公司（以下简称"公司"或"理工光科"）及下属子公司 武汉烽理光电技术有限公司（以下简称"烽理光电"）、湖北烽火平安智能消防科 技有限公司（以下简称"烽火平安"），2023 年 1 月至公告日累计获得各项政府 补助资金共计人民币 5,434,178 元，具体情况如下： | | 获 | | | | 占上市公 | | | | 是 否 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 得 补 | 提供 | 获得补 | | 司最近一 期经审计 | | | 补 | 具 | | 序 | 助 | 补助 | 助的原 | 补助金额 | 净资产 | 收到补 | 补助 | 助 | 有 | | 号 | | 的主 | 因或项 | （元） | | 助时间 | 依据 | 类 | 可 | | | 的 | 体 | 目 | | （合并口 | | | 型 | 持 | | | 主 | | | | 径）的比 | | | | 续 | | | 体 | | | ...

Group 1: Investor Relations Activity Overview - The investor relations activity included a site visit with 9 participants, including analysts and individual investors [2] - The event took place on October 26, 2023, at the company's conference room [2] - Key company representatives included the Chairman and General Manager Jiang Shan, and Financial Director Lin Hai [2] Group 2: Company Overview and Technology - The company is a leading provider of fiber optic sensing safety monitoring systems in China, with advanced technology and market share [2] - Applications of fiber optic sensing technology include long-distance, high-density temperature monitoring, and structural health monitoring [2][3] - The company has developed five typical solutions, including safety monitoring systems for rail transit and intelligent perimeter intrusion alarm systems [2] Group 3: Market Potential and Strategic Support - The fiber optic sensing technology market is a niche market with significant growth potential across various industries [3] - China Information Communication Technology Group provides strategic, resource, and management support to the company, enhancing its market presence and operational efficiency [3] - The company is exploring overseas business development while focusing on domestic market growth, with current orders around 1.3 billion [3][4] Group 4: Future Plans and Corporate Responsibility - The company is considering external development opportunities to enhance its fiber optic sensing applications and IoT industry chain [4] - Plans for ESG management include engaging stakeholders and releasing an ESG report in early 2024 [4] - The company aims to maintain stable growth and enhance shareholder value through technological innovation and market expansion [4]

第七届董事会第三十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 证券代码：300557 证券简称：理工光科 公告编号：2023-055 武汉理工光科股份有限公司 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于同意遵守<中国信息通信科技集团有限公司关于理工 光科与迪爱斯智慧消防业务的划分意见>的议案》 公司董事会认为，《划分意见》明确了公司智慧消防物联网产品集团内独家 经营权，有助于公司更好地发挥以传感为特色的集成优势，围绕公司"终端平台+ 行业应用"的发展战略，为客户构建立体化、全覆盖的防控体系，实现安全能效 提升与数字化、智能化升级。遵守《划分意见》有助于公司更好地发挥比较优势， 对公司当前业务影响较小。董事会同意遵守《划分意见》。 表决结果：关联董事江山董事、陈建华董事、华晓东董事、马超董事自愿回 避表决。有效表决票7票，其中：同意7票，反对0票，弃权0票。 三、备查文件 1、武汉理工光科股份有限公司第七届董事会第三十次会议决议。 1、本次会议通知于2023年10月20日以电子邮件的方式发出。 2、本次董事会于202 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was CNY 166,512,113.42, representing a 99.97% increase year-over-year[5] - The net profit attributable to shareholders decreased by 29.93% to CNY 3,443,381.95 for the same period[5] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 2,866,603.27, down 31.58% compared to the previous year[5] - The total operating revenue for the third quarter of 2023 was CNY 402,038,217.94, an increase of 12.5% compared to CNY 357,243,518.96 in the same period last year[23] - The net profit for the third quarter was CNY 25,042,785.26, representing a growth of 19.8% compared to CNY 20,919,770.08 in the previous year[25] Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were CNY 1,542,320,738.72, a decrease of 3.11% from the end of the previous year[5] - The total assets decreased to CNY 1,542,320,738.72 from CNY 1,591,853,077.32, reflecting a decline of 3.1%[22] - The total liabilities decreased to CNY 538,685,777.40 from CNY 602,690,023.67, a reduction of 10.6%[21] - The equity attributable to shareholders of the parent company increased to CNY 934,856,185.64 from CNY 926,065,850.06, a rise of 0.9%[22] Cash Flow - The cash flow from operating activities showed a net outflow of CNY 15,800,957.43, an increase of 55.29% year-over-year[5] - The net cash flow from operating activities was -15,800,957.43, an improvement from -35,343,515.99 in the previous period[27] - Total cash inflow from operating activities was 349,979,965.84, while cash outflow was 365,780,923.27, resulting in a net cash flow of -15,800,957.43[27] - Cash flow from investing activities was -14,604,710.49, compared to -200,755,759.09 in the previous period[29] - Cash inflow from financing activities was 13,043,700.00, significantly lower than 494,405,240.44 in the previous period[29] - The company reported a net decrease in cash and cash equivalents of -39,195,830.07, contrasting with an increase of 187,215,923.10 in the previous period[29] - The ending balance of cash and cash equivalents was 575,870,475.90, down from 615,066,305.97 at the beginning of the period[29] Shareholder Information - The number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 9,494[13] - The top shareholder, Wuhan Optics Valley Fenghuo Technology Venture Investment Co., Ltd., holds 19.85% of the shares[13] - The company reported a total of 6,350,000 restricted shares, with no new restrictions added during the period[16] - The company has a significant shareholder, China Information Communication Technology Group, holding 4,700,000 shares, which are subject to a lock-up period until October 15, 2023[16] Operational Highlights - The company reported a significant increase in construction in progress, rising by 18,199.56% to CNY 4,143,295.91 due to increased investment in production line construction[9] - Financial expenses increased by 140.84% to CNY -8,352,645.60, primarily due to increased interest income[10] - The company received government subsidies totaling CNY 3,206,338.54 year-to-date, reflecting a 57.41% increase in other income[10] - The company's R&D expenses were CNY 31,798,553.16, slightly down from CNY 33,439,213.27 in the same quarter last year[25] - The company is exploring market expansion strategies, although specific details were not disclosed in the report[19] Inventory and Receivables - As of September 30, 2023, the total current assets amounted to CNY 1,307,026,128.68, a decrease from CNY 1,355,171,333.16 at the beginning of the year[19] - Accounts receivable decreased to CNY 305,015,768.87 from CNY 338,027,174.74, indicating a decline of approximately 9.5%[19] - Inventory levels decreased to CNY 216,088,792.55 from CNY 246,005,611.47, reflecting a reduction of about 12.2%[19] - The company’s prepayments increased significantly to CNY 41,883,958.51 from CNY 21,697,049.94, indicating a rise of approximately 93.1%[19] Employee and Other Expenses - Payments to employees increased to 65,244,909.13 from 59,987,029.08 in the previous period[27] - The company reported a financial expense of CNY -8,352,645.60, compared to CNY -3,468,179.13 in the previous year, indicating an increase in financial costs[25] - The company disposed of fixed assets and other long-term assets, generating cash inflow of 166,950.00, compared to 14,055.00 previously[27] Audit and Compliance - The company did not undergo an audit for the third quarter report[29]

证券代码：300557 证券简称：理工光科 公告编号：2023-054 武汉理工光科股份有限公司 关于举办 2023 年度投资者见面会暨走进上市公司活动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 为加强与投资者的互动交流，武汉理工光科股份有限公司（以下简称“理工 光科”或“公司”）将于 2023 年10 月 26 日（星期四）下午采用现场方式召开2023 年度投资者见面会暨走进上市公司活动，以便广大投资者更全面深入地了解公司 经营业绩、财务状况、战略规划等相关情况，具体安排如下： 一、活动时间 2023 年 10 月 26日下午 14:00-16:30 二、活动地点 武汉市东湖开发区大学园路23 号理工光科产业园1号楼 三、公司出席人员 理工光科董事长、总经理 江山先生； 理工光科财务总监、董事会秘书 林海先生； 理工光科副总经理 董雷先生； 理工光科证券投资部经理、证券事务代表 范洪汝女士。 ...

证券代码：300557 证券简称：理工光科 公告编号：2023-051 武汉理工光科股份有限公司 第七届监事会第二十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 4、本次会议由监事会主席谢敏先生主持，董事会秘书林海先生列席了会议。 5、本次监事会会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》、《证券法》等 法律、法规及《公司章程》的有关规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司2023年第三季度报告的议案》 一、监事会会议召开情况 1、本次会议通知于2023年10月13日以电子邮件的方式发出。 2、本次监事会于2023年10月20日上午11:00在公司1号楼1111会议室召开， 采取现场及通讯方式进行表决。 3、本次会议应出席监事5名，实际出席监事5名。 特此公告。 武汉理工光科股份有限公司监事会 2023 年 10 月 20 日 经审核，监事会认为董事会编制和审核的公司2023年第三季度报告的程序符 合法律、行政法规、中国证监会、深圳证券交易所的各项规定；报告内容真实、 准确、完整地反映了公司2023年第三季度经营的实际 ...

武汉理工光科股份有限公司 第三条 本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决策或经营活动 影响的组织或个人，包括股东（投资者）、债权人、职工、合作伙伴、客户、供 应商、社区组织和相关政府部门等。 第四条 本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围内的全资、控股子公司 （以下简称"子公司"）。 ESG 工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强武汉理工光科股份有限公司（以下简称"公司"）社会 责任管理，推动经济社会和环境的可持续发展，积极履行 ESG（环境、社会和公 司治理）职责，根据有关法律法规、规范性文件及《武汉理工光科股份有限公司 章程》，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的 ESG 职责，是指公司在经营发展过程中应当履行的环 境（Environmental）、社会（Social）和公司治理（Governance）方面的责任和义 务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健全和 透明。 第五条 公司应当按照本制度的要求，积极履行 ESG 职责，不定期评估公司 ESG 职责的履行情况，自愿披露公司 ESG 报告。 第二章 ESG 职责理念与原则 第六条 公司始终坚持把 ...

董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应武汉理工光科股份有限公司（以下简称"公司"）战略与可持 续发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，完善法人治理结构，提 升公司环境、社会及管治（以下简称"ESG"）治理水平及可持续发展绩效，并使 董事会战略委员会工作规范化、制度化，根据《中华人民共和国公司法》等法律、 法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，公司特设立董事会战略委员会， 并制定本细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责对公司中 长期发展战略、重大投资决策、ESG 治理进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 武汉理工光科股份有限公司 第三条 战略委员会由七名董事组成。 第四条 战略委员委员应由董事长、或二分之一以上独立董事、或全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员一名，由董事长担任，负责主持委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间若有委员不再担任董事职务，则自动失去委员资格，并由委员会根据规定补 足委员人数。 第七条 战略委员会下设的办事机构为证券投资部，负责委员会工作资 ...

武汉理工光科股份有限公司 （四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购 其股份的； 股份回购管理制度 第一条 为加强武汉理工光科股份有限公司（以下简称"公司"）回购公司股 份的管理，规范业务流程，防范业务风险，根据有关法律法规、规范性文件及《武 汉理工光科股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际， 制定本制度。 第二条 本制度所称的股份回购，是指公司在下列情况下，经《公司章程》 规定的程序通过，可以依照法律、行政法规、部门规章及章程的规定，收购本公 司的股份的行为： （一）减少公司注册资本； （二）与持有本公司股票的其他公司合并； （三）将股份用于员工持股计划或者股权激励； （五）将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券； （六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。 前款第（六）项所指情形，应当符合以下条件之一： （一）公司股票收盘价格低于最近一期每股净资产； （二）连续 20 个交易日内公司股票收盘价格跌幅累计达到 30%； （三）中国证监会规定的其他条件。 除上述情形外，公司不得收购本公司股份。 第三条 公司回购股份应当同时符合以下条件： （一）公司股票上 ...