关于武汉理工光科股份有限公司 2024年度跟踪报告 | 保荐机构名称： | 被保荐公司简称：理工光科 | | --- | --- | | 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 | | | 保荐代表人姓名：赵煦峥 | 联系电话：0571-85063243 | | 保荐代表人姓名：王祎婷 | 联系电话：0571-85063243 | 一、保荐工作概述 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 三、公司及股东承诺事项履行情况 | 公司及股东承诺事项 | 是否履行 | 未履行承诺的原因及解决措 | | --- | --- | --- | | | 承诺 | 施 | | 1.关于同业竞争、关联交易、资金 | 是 | 不适用 | | 占用方面的承诺 | | | | 2.填补被摊薄即期回报的措施及 | 是 | 不适用 | | 承诺 | | | | 3.关于社保及公积金的承诺 | 是 | 不适用 | | 4.有关招股说明书、募集说明书无 | | | | 虚假记载、误导性陈述或重大遗 | 是 | 不适用 | | 漏的承诺 | | | | 5.关于不为2022年度限制性股票 | | | | 激励计划的激励对象提供财务资 | 是 | 不适用 | ...

Group 1 - Shareholder Guangzhou Yunmei Industrial Investment Partnership reduced holdings by 1,715,960 shares, accounting for 2% of the total share capital of Babwei Co., currently holding 5,426,897 shares, which is 6.33% [1] - Shareholders Yantai Tianzi Chunxue Equity Investment Center and Yantai Tianzi Xuerui Equity Investment Center plan to reduce holdings by up to 2,000,000 shares (1% of total share capital) and 4,000,000 shares (2% of total share capital) respectively for Chunxue Food [1] - Shareholder Ai Jianjie reduced holdings by 2,020,000 shares, accounting for 1.99% of the total share capital of Derui Lithium Battery, currently holding 13,265,738 shares, which is 13.0953% [1] Group 2 - Specific shareholder Zhao Dongmei plans to reduce holdings by up to 847,605 shares (1% of total share capital) for Haitai Technology [2] - Shareholder Wuxi Huahang Kechuang Investment Center plans to reduce holdings by up to 1,200,000 shares (0.46% of total share capital) for Hangya Technology [2] - Beijing Qianfang Technology Co., Ltd. plans to reduce holdings by up to 3,019,317 shares (3% of total share capital) for Hongquan Internet of Things [2] Group 3 - Shareholders Dongtai Huaju Enterprise Management Partnership and Dongtai Huahang Enterprise Management Consulting Partnership plan to reduce holdings by 2,695,188 shares (1.99% of total share capital) for Huashengchang [3] - Independent director Yan Wenfu plans to reduce holdings by up to 590 shares (0.0006% of total share capital) for Jianlong Micro-Nano [3] - Ningbo Jujie Junhe Venture Capital Partnership terminated a previous reduction plan, having reduced holdings by 1,286,300 shares (0.8621% of total share capital) for Jujie Microfiber [3] Group 4 - Shareholder Hunan Hualing Xiangtan Steel Co., Ltd. plans to reduce holdings by up to 39,188,754 shares (3% of total share capital) for Lanshi Heavy Industry [4] - Shareholders Wang Xiaojun and Quanzhou Lihu Zhizhen Investment Co., Ltd. plan to reduce holdings by up to 6,459,400 shares (3% of total share capital) for Lihu Co. [4] - Vice President Zhang Haolin did not execute the reduction plan, holding 84,500 shares (0.0908% of total share capital) for Ligong Optical Technology [4] Group 5 - Shareholder Zheng Zixian reduced holdings by 897,700 shares, currently holding 5,396,600 shares (4.9999% of total share capital) for United Precision [5] - Shareholder Li Da plans to reduce holdings by up to 4,223,539 shares (3% of total share capital) for Meinong Biological [5] - Shareholder Huai'an Zhongren Jiaye Venture Capital Partnership plans to reduce holdings by up to 197,450 shares (0.1499% of total share capital) for Nanling Technology [5] Group 6 - Shareholders Yang Jianping and Xu Huifen reduced holdings by 966,100 shares, currently holding 66,629,183 shares (19.999999% of total share capital) for Xuelang Environment [6] - Shareholder Anhui Zhidao Investment Co., Ltd. plans to reduce holdings by up to 1,830,384 shares (1% of total share capital) for Xueqi Electric [8] - Shareholder Fuzhou Shuihua Laoyou Enterprise Management Consulting Partnership reduced holdings by 1,371,448 shares (0.67% of total share capital) for Xunyout Technology [8]

武汉理工光科股份有限公司 证券代码：300557 证券简称：理工光科 公告编号：2025-031 关于公司高级管理人员减持计划期限届满未减持股份的公告 高级管理人员张浩霖先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 武汉理工光科股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 25 日在 巨潮资讯网披露了《关于公司高级管理人员减持股份预披露公告》（公告编号： 2024-063）：公司副总经理张浩霖先生持有公司股份 84,500 股，占公司总股本 的 0.0908%，计划自该公告发布之日起十五个交易日后的三个月内以集中竞价的 方式减持不超过 21,125 股公司股份，占公司总股本的 0.0227%。 近日，公司收到张浩霖先生发来的《股份减持计划期限届满未减持公司股份 告知函》，截至本公告披露之日，张浩霖先生股份减持计划期限届满且未减持， 现就相关情况说明如下： 一、股东减持情况 1、股东减持股份情况 2024 年 12 月 25 日至今，张浩霖先生未减持公司股票。 | 股东 姓名 | 股份性质 ...

证券代码：300557 证券简称：理工光科 公告编号：2025-029 武汉理工光科股份有限公司 2025 年第一季度报告披露提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 武汉理工光科股份有限公司 2025 年第一季度报告全文将于 2025 年 4 月 25 日刊登在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）， 敬请投资者注意查阅。 特此公告。 武汉理工光科股份有限公司董事会 2025 年 4 月 24 日 ...

环境、社会和公司治理（ESG）报告 武汉理工光科股份有限公司 股票代码：300557 目录 CONTENTS | 报告前言 | 01 | 01 | | --- | --- | --- | | 关于本报告 | 01 | | | 报告范围 | 01 | | | 时间范围 | 01 | 党建促发展 | | 编制依据 | 01 | 活动聚党心 | | 数据说明 | 02 | 廉洁护党纪 | | 称谓说明 | 02 | | | 报告质量保证 | 02 | | | 报告获取 | 02 | 02 | | 董事长致辞 | 03 | | | 走进理工光科 | 05 | 治理规范运作 | | 公司简介 | 05 | 风险全面防控 | | 组织架构 | 05 | 信息披露管理 | | 企业文化 | 06 | 恪守商业道德 | | 业务概况 | 06 | | | 聚焦2024 | 07 | | 可持续发展管理 可持续发展战略 可持续发展体系 利益相关方沟通 重要性议题管理 09 09 10 11 13 | | 党建引领篇 凝心聚力铸党魂 | | 04 | | --- | --- | --- | --- | | 党建促发展 | | 1 ...

证券代码：300557 证券简称：理工光科 公告编号：2025-028 武汉理工光科股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 武汉理工光科股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 24 日召开 公司第七届董事会第四十二次会议和第七届监事会第三十二次会议决议，审议通 过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在保证募集 资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，公司 使用不超过人民币 20,000 万元的闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期 限自董事会审批通过之日起不超过 12 个月。到期将归还至募集资金专户。具体 情况如下： 一、募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意武汉理工光科股份有限公司向特定对 象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3837号）核准，公司向特定对象发 行股票14,267,583股，每股发行价格为人民币29.50元，募集资金总额为人民币 420,893,698.50元，扣除发行费用后募集资金净额为 ...

武汉理工光科股份有限公司 第七届监事会第三十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、武汉理工光科股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第三十二 次会议通知已于 2025 年 4 月 18 日以电子邮件的形式发出。 2、本次会议于 2025 年 4 月 24 日 15:30 在公司 1 号楼 1103 会议室召开，采 用现场及通讯方式进行表决。 3、本次会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名。 证券代码：300557 证券简称：理工光科 公告编号：2025-027 4、本次会议由监事会主席谢敏先生主持，公司高管列席了会议。 5、本次会议的召开和表决程序符合《公司法》等法律法规和《公司章程》 的有关规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司 2025 年第一季度报告的议案》 经审核，监事会认为董事会编制和审核的公司 2025 年第一季度报告的程序 符合法律、行政法规、中国证监会、深圳证券交易所的各项规定；报告内容真实、 准确、完整地反映了公司 2025 年第一季度经营的实际情况，不存在 ...

证券代码：300557 证券简称：理工光科 公告编号：2025-026 武汉理工光科股份有限公司 第七届董事会第四十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、本次会议通知于2025年4月18日以电子邮件的方式发出。 2、本次董事会于2025年4月24日下午2:30在公司1号楼1103会议室召开， 采取现场及通讯方式进行表决。 3、本次会议应出席董事11人，实际出席董事11人。 4、本次会议由董事长江山先生召集和主持，公司监事和高管列席了本次 会议。 5、本次董事会会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》、《证券法》 等法律、法规及《公司章程》的有关规定，合法有效。 表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。 2、审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》 公司《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》详见巨潮 资讯网（www.cninfo.com.cn） 表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司2025年第一季度报告的议案》 公 司 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q1 2025 was CNY 108,368,875.45, representing a 4.39% increase compared to CNY 103,811,814.39 in the same period last year[5] - Net profit attributable to shareholders was CNY 8,066,694.88, up 22.41% from CNY 6,589,886.16 year-over-year[5] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 7,292,356.60, reflecting a 29.93% increase from CNY 5,612,727.47 in the previous year[5] - Total operating revenue for Q1 2025 reached ¥108,368,875.45, an increase of 4.9% compared to ¥103,811,814.39 in the previous year[17] - Net profit for the period was ¥9,243,728.37, representing a 27.8% increase from ¥7,232,319.74 in the prior year[18] Assets and Liabilities - The company's total assets decreased by 4.23% to CNY 1,682,633,960.48 from CNY 1,756,897,365.81 at the end of the previous year[5] - The total assets decreased to ¥1,682,633,960.48 from ¥1,756,897,365.81, reflecting a decline of 4.2%[16] - Total liabilities decreased to ¥615,794,094.79 from ¥699,434,905.61, a reduction of 12.0%[16] - The equity attributable to shareholders of the parent company increased to ¥994,654,024.76 from ¥986,453,652.76, a growth of 0.2%[16] Cash Flow - Cash flow from operating activities showed a net outflow of CNY 49,735,222.41, slightly worse than the outflow of CNY 47,207,661.30 in the same period last year, a change of -5.35%[5] - Operating cash inflow for the current period was ¥159,980,078.40, up from ¥127,166,864.95 in the previous period, representing a growth of approximately 25.7%[19] - Operating cash outflow increased to ¥209,715,300.81 from ¥174,374,526.25, resulting in a net cash flow from operating activities of -¥49,735,222.41, compared to -¥47,207,661.30 previously[19] - The ending balance of cash and cash equivalents was ¥627,193,769.83, a decrease from ¥602,251,108.16 in the previous period[20] Shareholder Information - Total number of common shareholders at the end of the reporting period is 12,947[10] - The largest shareholder, Wuhan Zhongxinke Capital Venture Investment Fund Management Co., Ltd., holds 19.86% of shares, totaling 18,473,000 shares[10] - The shareholder structure indicates a concentration of ownership, with the top three shareholders holding over 40% of the total shares[10] Investment and Expenses - The company received government subsidies amounting to CNY 1,020,966.96 during the reporting period[6] - The company's investment income increased significantly by 188.32% to CNY 1,153,187.66 compared to a loss of CNY 1,305,717.02 in the previous year[8] - Research and development expenses increased to ¥9,539,357.52, a rise of 24.4% compared to ¥7,663,157.18 in the previous year[18] - Total operating costs amounted to ¥102,224,546.55, up 10.9% from ¥92,197,079.45 in the same period last year[17] Other Notable Points - The company did not declare any dividends during the reporting period, resulting in a cash outflow of CNY 0 for dividend distribution[8] - The company has not disclosed any new product or technology developments in the conference call[11] - There are no significant mergers or acquisitions reported in the current period[11] - The company has not provided specific future guidance or market expansion strategies in the call[11] - The first quarter report was not audited, indicating that the financial data may be subject to further review[21]

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于武汉理工光科股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐公司"或 "保荐机构"） 作为武汉理工光科股份有限公司（以下简称"理工光科" 或"公司"） 2021年度向特定对象发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐 业务》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对理工光科使用部分闲置募集资 金暂时补充流动资金事项进行了核查，出具核查意见如下： 一、募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意武汉理工光科股份有限公司向特定对 象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3837号）核准，公司向特定对象发 行股票14,267,583股，每股发行价格为人民币29.50元，募集资金总额为人民币 420,893,698.50元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币413,154,182.01元。2022 年3月7日，上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所 ...