关于武汉理工光科股份有限公司 2024年度持续督导培训情况报告 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或 "保荐人"）作为武汉理工光科股份有限公司（以下简称"理工光科"、"公司"） 2021 年度向特定对象发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》的相关规定，于2024年12月12日 对理工光科控股股东、实际控制人，董事、监事、高级管理人员等进行了培训， 具体情况如下： 一、培训情况 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 （一）培训时间与地点 1.培训时间：2024年12月12日 2.培训地点：理工光科会议室 3.培训方式：现场会议+视频会议 （二）培训主讲人及培训对象 1.主讲人：申万宏源承销保荐-赵煦峥 2.培训对象：公司董事、监事、高级管理人员及控股股东、实际控制人（选 派的代表） （三）培训内容 本次培训内容主要为上市公司募集资金的使用与管理，本次培训涉及的主要 法律法规及相关规定包括《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 实施本次现场培训前， ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于武汉理工光科股份有限公司 2024年度现场检查报告 | 保荐人名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 | 被保荐公司简称：理工光科 | | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：赵煦峥 联系电话：0571-85063071 | | | | 保荐代表人姓名：王祎婷 联系电话：0571-85063071 | | | | 现场检查人员姓名：赵煦峥、陈嘉楠、叶灵逸 | | | | 现场检查对应期间：2024年度 | | | | 现场检查时间：2024年12月10日至2024年12月13日 | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | 是 否 （一）公司治理 | | 不适用 | | 现场检查手段：1.查阅公司章程和公司治理相关制度；2.查阅三会文件及相关决议， | | | | 核查其执行情况；3.核查董监高人员变动及相关决策文件；4.核查控股股东、实际控 | | | | 制人的变动情况及其对外投资情况 | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | | | 3. ...

证券代码：300557 证券简称：理工光科 公告编号：2024-062 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准武汉理工光科股份有限公司首 次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2361 号），公司于 2016 年 10 月 27 日向社会公众公开发行人民币普通股 14,000,000 股，每股面值为人民币 1 元，发 行价格为人民币 13.91 元，募集资金总额为人民币 194,740,000.00 元，扣除券商 承销佣金、发行手续费、律师费等发行费用（含增值税）共计人民币 27,310,820.00 元，实际募集资金净额为人民币 167,429,180.00 元。上述资金已于 2016 年 10 月 27 日全部到位，并经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于 2016 年 10 月 27 日出具的众环验字（2016）010131 号验资报告审验。 二、首次公开发行项目募集资金存放和管理情况 1、募集资金管理制度的制定和执行情况 本公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》《深圳证券 ...

证券代码：300557 证券简称：理工光科 公告编号：2024-061 武汉理工光科股份有限公司 本次回购注销部分限制性股票将导致公司注册资本的减少，根据《中华人民 共和国公司法》等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人，公司债权人自 接到公司通知起 30 日内、未接到通知者自本公告披露之日起 45 日内，均有权凭 有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者提供相应担保。债权人未在规定 期限内行使上述权利的，不会影响其债权的有效性，相关债务将由公司继续履行， 本次回购注销将按法定程序继续实施。 公司各债权人如要求本公司清偿债务或提供相应担保的，应根据《中华人民 共和国公司法》等法律法规的有关规定向本公司提出书面要求，并随附有关证明 文件。 债权申报所需材料：公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及 其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营 业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述 文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证的原件及复印件。 债权人为自然人的，需同时携带有效身份证的原件及复印件；委托他人申报的， 除上述文件外，还需 ...

北京海润天睿律师事务所 关于 武汉理工光科股份有限公司 二〇二四年第三次临时股东大会的 法律意见书 北京市朝阳区建外大街甲 14 号广播大厦 5/9/10/13/17 层 电话：010-65219696 传真：010-88381869 二○二四年十二月 法律意见书 北京海润天睿律师事务所 关于武汉理工光科股份有限公司 二〇二四年第三次临时股东大会的法律意见书 致：武汉理工光科股份有限公司 本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，不得用于其它任何目的或 用途。 法律意见书 一、本次股东大会的召集、召开程序 （一）2024 年 11 月 20 日，公司召开第七届董事会第三十九次会议，审议 通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未解除限售 的限制性股票的议案》《关于修订<公司章程>的议案》《关于召开公司 2024 年 第三次临时股东大会的议案》。 （二）2024 年 11 月 21 日，公司在深圳证券交易所网站、巨潮资讯网上刊 登了《武汉理工光科股份有限公司关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知》 （以下简称"通知"或"公告"）（编号：2024-059），该等公告载明了召开本 ...

2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300557 证券简称：理工光科 公告编号：2024-060 武汉理工光科股份有限公司 特别提示： 1.本次股东大会未出现否决议案的情形。 2.本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议的情形。 一、会议召开和出席情况 （2）网络投票时间：2024年12月6日 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2024 年 12 月 6 日 9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为：2024 年 12 月 6 日 9:15-15:00 3.会议地点：武汉市东湖开发区庙山大学园路 23 号公司 1 号楼 1111 会议室。 4.会议的召开方式：现场会议投票与网络投票相结合的方式。 5.会议召集人：公司董事会。 （一）会议召开情况 1.会议通知： 本次股东大会通知已于 2024 年 11 月 20 日以公告的形式发出，具体内容详 见当日于巨潮资讯网（ http://www.cninfo.com.c ...

武汉理工光科股份有限公司 章 程 二〇二四年十一月 | | | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 3 | | 第四章 | 股东和股东会 5 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东会的一般规定 6 | | 第三节 | 股东会的召集 14 | | 第四节 | 股东会的提案与通知 16 | | 第五节 | 股东会的召开 16 | | 第六节 | 股东会的表决和决议 17 | | 第五章 | 董事会 24 | | 第一节 | 董事 24 | | 第二节 | 董事会 24 | | 第六章 | 党组织 30 | | 第七章 | 总经理及其他高级管理人员 39 | | 第八章 | 监事会 39 | | 第一节 | 监事 41 | | 第二节 | 监事会 42 | | 第九章 | 财务会计制度、利润分配和审计 45 | | 第一节 | 财务会计制度 45 | | 第二节 | 内部审计 48 | | 第三节 | 会计师事 ...

北京海润天睿律师事务所 关于 武汉理工光科股份有限公司回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分已授予 但尚未解除限售的限制性股票的 法律意见书 北京市朝阳区建外大街甲 14 号广播大厦 5/9/10/13/17 层 电话：010-65219696 传真：010-88381869 二○二四年十一月 法律意见书 北京海润天睿律师事务所 关于武汉理工光科股份有限公司 回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未解除限售的 限制性股票的法律意见书 致：武汉理工光科股份有限公司 北京海润天睿律师事务所（以下简称"本所"）接受武汉理工光科股份有限 公司（以下简称"理工光科"、"公司"）委托，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司股份回购规则（2023 年修订）》（以下简称"《回购规则》"）及 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号－－回购股份（2023 年修订）》 （以下简称"《回购股份指引》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、法规、规范性文件及《武 汉理 ...

证券代码：300557 证券简称：理工光科 公告编号：2024-059 武汉理工光科股份有限公司 关于召开2024年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据武汉理工光科股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第三十 九次会议决议，公司决定于2024年12月6日（星期五）召开2024年第三次临时股 东大会，本次股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的表决方式，现将有关 事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024年第三次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第七届董事会第三十九次会议审议通过 了《关于召开2024年第三次临时股东大会的议案》，本次股东大会会议召开符合 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024年12月6日（星期五）下午15:00 （2）网络投票时间：2024年12月6日 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2024年12月6日9:15 —9:25、9:3 ...

武汉理工光科股份有限公司 章程修订对照表 经武汉理工光科股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第三十九次 会议审议通过，公司根据《公司法》、结合自身实际情况，拟对《公司章程》部 分条款做出修订，修订后的《公司章程》需经公司股东大会审议通过后方可生效。 具体修订内容对照如下： 武汉理工光科股份有限公司章程 | | | | | 第六十一条 公司召开股东会，董事会、监事 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 第六十一条 公司召开股东大会，董事会、 | | 会以及单独或者合并持有公司百分之一以上股 | | | | 监事会以及单独或者合并持有公司百分之 | | 份的股东，有权向公司提出提案（包括提名董 | | | | 三以上股份的股东，有权向公司提出提案 | | 事、监事的提案）。公司选举独立董事的，公 | | | | （包括提名董事、监事的提案）。公司选 | | 司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已 | | | | 举独立董事的，公司董事会、监事会、单 | | 发行股份百分之一以上的股东可以提出独立董 | | | 第 | 独或者合并持有公司已发行股份百分之一 | 第 ...