深圳市星源材质科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 | 12 | 高东波 | 核心技术（业务）人员 | | --- | --- | --- | | 13 | 徐李强 | 核心技术（业务）人员 | | 14 | 颜鸿彬 | 核心技术（业务）人员 | | 15 | 海兆鹏 | 中层管理人员 | | 16 | 朱俊 | 核心技术（业务）人员 | | 17 | 朱继俊 | 中层管理人员 | | 18 | 肖武华 | 核心技术（业务）人员 | | 19 | 司军峰 | 中层管理人员 | | 20 | 田国华 | 中层管理人员 | | 21 | 平翔 | 核心技术（业务）人员 | | 22 | 杨敬德 | 中层管理人员 | | 23 | 柏兴华 | 中层管理人员 | | 24 | 王郗 | 核心技术（业务）人员 | | 25 | 黄晓明 | 中层管理人员 | | 26 | 欧睎文 | 核心技术（业务）人员 | | 27 | 林盛鹏 | 核心技术（业务）人员 | | 28 | 王金波 | 核心技术（业务）人员 | | 29 | 樊文辉 | 核心技术（业务）人员 | | 30 | 王艳杰 | ...

证券代码：300568 证券简称：星源材质 公告编号：2023-092 深圳市星源材质科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市星源材质科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据公司第五届董事会第四 十次会议决议，决定于 2023 年 11 月 9 日 14:30 时召开 2023 年第三次临时股东大会， 现将有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第三次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集和召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 4、会议召开的日期、时间： （3）本公司聘请的见证律师； （1）现场会议开始时间：2023 年 11 月 9 日（星期四）14:30 （2）网络投票时间：2023 年 11 月 9 日 其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 11 月 9 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-1 ...

证券代码：300568 证券简称：星源材质 公告编号：2023-089 深圳市星源材质科技股份有限公司 关于回购注销部分已授予但尚未解除限售限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市星源材质科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月24日召 开第五届董事会第四十次会议及第五届监事会第三十六次会议，审议通过了《关 于回购注销部分已授予但尚未解除限售限制性股票的议案》。根据《公司2022年 限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"）的相关规定，因2022年限制 性股票激励计划首次授予的激励对象戴建辉、张涛钢、梁乾、周洁平、赵霞、陈 晨、张关维、伍玉娟以及2022年限制性股票激励计划预留授予的激励对象丁亚楠 因个人原因已离职，董事会同意公司回购注销该部分已授予但尚未解除限售的 47,559股限制性股票，此次回购注销事项需经公司股东大会审议通过后方可实施。 现将有关事项公告如下： 一、本激励计划已履行的相关审批程序 2022 年 1 月 25 日，公司召开第五届董事会第十九次会议及第五届监事会第 十六次会议，审议通过了《 ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市星源材质科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股 票相关事项的 法律意见书 二〇二三年十月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 广东省深圳市福田区益田路 6003 号荣超中心 A 栋 8-10 层 邮编：518026 8-10/F, Tower A, Rongchao Tower, 6003 Yitian Road, Futian District, Shenzhen, Guangdong 518026, P.R. Chi ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 深圳市星源材质科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二三年十月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 声 | | | 明 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 释 义 5 | | | 第三章 | 基本假设 6 | | | | 第四章 | 限制性股票激励计划的主要内容 7 | | | | 一、本激励计划拟授出的权益形式及涉及的标的股票来源及种类 7 | | | | | 二、本激励计划拟授出权益的数量及占公司股份总额的比例 7 | | | | | 三、本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期 7 | | | | | 四、限制性股票的授予价格及确定方法 10 | | | | | 五、限制性股票的授予与归属条件 10 | | | | | 第五章 | 本次独立财务顾问意见 15 | | | | 一、对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 15 | | | | | 二、对星源材质实行本激励计划可行性的核查意见 15 | | | | | 三 ...

创业板上市公司股权激励计划自查表 | | 公司简称：星源材质 | 股票代码：300568 | | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 事项 | 是否存在该事项 （是/否/不适 | 备注 | | | | 用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | | 上市后最近 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 36 | 否 | | | 3 | 诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | 7 | 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者 实际控制人及其配偶、 ...

深圳市星源材质科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 深圳市星源材质科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 深圳市星源材质科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法 人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司核心管理、技术 和业务人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞 争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司 的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下， 按照收益与贡献对等的原则，公司制订了《深圳市星源材质科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有 关法律、行政法规、规范性文件和《深圳市星源材质科技股份有限公司章程》的有 关规定，并结合公司实际情况，特制订本办法。 第一条 考核目的 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 reached ¥853,946,055.79, an increase of 12.61% compared to the same period last year[3] - Net profit attributable to shareholders was ¥288,529,567.72, reflecting a growth of 31.23% year-on-year[3] - The basic earnings per share (EPS) for the period was ¥0.22, up by 15.79% from the previous year[3] - Total operating revenue for Q3 2023 reached CNY 2,210,547,049.33, an increase of 5.63% compared to CNY 2,092,562,797.11 in Q3 2022[18] - The net profit for Q3 2023 was CNY 686,501,584.44, an increase of 11.93% compared to CNY 613,476,454.70 in Q3 2022[19] - Operating profit reached CNY 748,555,453.71, up from CNY 686,251,196.61 in the same period last year, reflecting a growth of 9.4%[19] - The company reported a total profit of CNY 749,439,924.67, which is an increase from CNY 686,220,932.78 year-over-year[19] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the period amounted to ¥16,036,572,643.44, representing a 17.05% increase from the end of the previous year[3] - The company's total assets reached CNY 16,036,572,643.44, a growth of 17.00% from CNY 13,701,183,703.59 year-over-year[17] - The company's total liabilities increased significantly, with short-term borrowings rising by 90.97% to ¥1,503,612,520.83[7] - Non-current liabilities totaled CNY 3,881,037,612.02, an increase of 39.25% from CNY 2,788,495,935.96 in the same period last year[17] - The total liabilities increased to CNY 6,854,545,030.30, reflecting a growth of 33.93% from CNY 5,118,084,178.57 year-over-year[17] Cash Flow - The company reported a net cash flow from operating activities of ¥914,115,120.07, which decreased by 2.53% compared to the same period last year[3] - Cash flow from operating activities generated CNY 914,115,120.07, slightly down from CNY 937,867,658.67 in Q3 2022[21] - The company reported a decrease in cash flow from financing activities by 41.69%, primarily due to a reduction in cash received from investments[9] - The net cash flow from financing activities was CNY 3,127,125,093.20, a decrease from CNY 5,923,050,933.84 in Q3 2022[21] Investments and R&D - Research and development expenses increased by 47.90% to ¥175,866,118.24, indicating a continued investment in new technologies and products[8] - R&D expenses increased to CNY 175,866,118.24, representing a rise of 48.00% compared to CNY 118,907,903.55 in Q3 2022[18] - The company plans to invest up to RMB 5 billion in a lithium battery separator production base in Penang, Malaysia[14] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period was 75,294, with the largest shareholder, Chen Xiufeng, holding 13.30% of shares, equating to 170,489,491 shares[11] - Chen Xiufeng has increased his shareholding by 1,992,900 shares, representing 0.16% of the total share capital, with a total investment of RMB 34,006,093.34[14] - The total number of restricted shares held by Chen Xiufeng remains at 127,867,118, with no shares released during the period[13] - The company has not disclosed any related party relationships among the top shareholders[12] - The company’s major shareholders include various investment funds and banks, with the top ten shareholders holding significant stakes[12] Current Assets - As of September 30, 2023, the company's total current assets amounted to approximately RMB 6.92 billion, an increase from RMB 6.78 billion at the beginning of the year[15] - The company's cash and cash equivalents stood at approximately RMB 3.04 billion as of September 30, 2023, down from RMB 3.13 billion at the beginning of the year[15] - The accounts receivable amounted to RMB 1.21 billion, slightly down from RMB 1.27 billion at the beginning of the year[15] - The company reported a decrease in inventory to RMB 294.69 million from RMB 283.70 million at the beginning of the year[15] Foreign Exchange and Other Income - The company experienced a foreign exchange loss of CNY 259,268.30, a significant improvement from a loss of CNY 5,976,740.18 in the previous year[19] - The company reported an investment income of CNY 33,814,455.88, a substantial increase from CNY 3,861,399.94 in the same quarter last year[18] - Deferred income rose to CNY 415,331,175.11, up 34.56% from CNY 308,601,801.53 in Q3 2022[17]

证券代码：300568 证券简称：星源材质 公告编号：2023-083 深圳市星源材质科技股份有限公司 第五届监事会第三十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深圳市星源材质科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第三十 五次会议于2023年10月16日在公司会议室以通讯表决方式召开，本次会议应出席 监事3人，实际出席监事3人。会议由监事会主席丁志强先生主持。本次会议通知 已于2023年10月13日以电子邮件、电话通知的方式向全体监事送达。本次监事会 会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。 二、 监事会会议审议情况 （一）审议通过了《2023 年第三季度报告》 经审核，监事会认为：董事会编制和审议公司 2023 年第三季度报告的程序 符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了 公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见与本公告同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 上的《2023 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市星源材质科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕891 号文核准，并经深圳证券 交易所同意，公司向特定对象发行股票 125,673,249 股，募集资金总额为 3,499,999,984.65 元，扣除发行费用 21,376,087.52 元（不含税金额）后，实际募 集资金净额为人民币 3,478,623,897.13 元。上述募集资金已于 2022 年 7 月 13 日 全部到位。上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致 同验字（2022）第 440C000398 号《验资报告》验证。公司已将募集资金专户存 储。同时公司及子公司与保荐机构、存放募集资金的开户银行签署了《募集资金 三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》。 二、募集资金投资项目的基本情况 根据公司披露的《深圳市星源材质科技股份有限公司 2021 年度向特定对象 发行 A 股股票募集说明书（注册稿）》，公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股 票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下： 单位：万元 ...