国信证券股份有限公司 关于西安晨曦航空科技股份有限公司 向控股股东借款暨关联交易的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐人"）作为西安晨 曦航空科技股份有限公司（以下简称"晨曦航空"或"公司"）向特定对象发行 股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等有关规定，对晨曦航空向控股股东借款暨关联交易事项进行 了审慎尽职调查，核查情况如下： 一、关联交易概述 公司于 2025 年 4 月 27 日召开了第五届董事会第四次会议和第五届监事会第 四次会议审议通过了《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》，本议案涉及事 项为关联交易，关联董事吴坚先生、吴星宇先生及安平女士已回避表决；第五届 1 董事会独立董事第二次专门会议审议通过了前述议案。本次关联交易事项尚需提 交公司股东大会审议，与该关联交易有利害关系的关联股东汇聚科技及其一致行 动人南京寰宇星控科技有限公司将回避表决。 公司拟向控股股东汇聚科技申请借款不超过人民币伍仟万元，用于补充公司 经营资金。借款期限为自股东大会审议通 ...

国信证券股份有限公司 关于西安晨曦航空科技股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告 | 保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：晨曦航空 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：余洋 联系电话：0755-82130833 | | | | | 保荐代表人姓名：陈少俊 联系电话：0755-82130833 | | | | | 现场检查人员姓名：陈少俊、朱菁莹 | | | | | 年度 现场检查对应期间：2024 | | | | | 现场检查时间：2025 年 月 日 4 17 | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段：1、查阅公司相关的公司章程、规章制度；2、查阅公司相关三会会 | | | | | 议资料及相关信息披露文件；3、对上市公司董事、高级管理人员进行访谈；4、现 | | | | | 场查看公司主要管理场所；5、对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进 | | | | | 行查阅、复制、记录。 | | | | | 1.公司章程和公司治理制 ...

国信证券股份有限公司 关于西安晨曦航空科技股份有限公司 部分募集资金投资项目内部结构调整的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐人"）作为西安晨 曦航空科技股份有限公司（以下简称"晨曦航空"或"公司"）向特定对象发行 股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》等相关规定，对晨曦航空部分募集资金投资项目内部结构调整进行 了审慎尽职调查，具体核查情况如下： 公司已对募集资金进行专户存储管理，并与专户银行、保荐人签订募集资金 三方监管协议。 二、募集资金投资项目情况 截至 2024 年 12 月 31 日，公司 A 股向特定对象发行股票募集资金投入及余 额情况如下： 单位：万元 | 序 | 项目名称 | 项目总投资 | 募集资金投 | 已投入金额 | 募集资金余额 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | 规模 | 资额 | | （含利息收入） | ...

国信证券股份有限公司 关于西安晨曦航空科技股份有限公司 向特定对象发行股票并在创业板上市 之持续督导保荐总结报告书 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐人"）作为西安晨 曦航空科技股份有限公司（以下简称"晨曦航空"或"公司"）向特定对象发行 股票并在创业板上市的保荐人，履行持续督导职责期限至 2024 年 12 月 31 日。 截至目前，持续督导期限已届满，国信证券根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 13 号——保荐业务》等相关法规和规范性文件的规定，出具本保荐总结 报告书： | 保荐人名称 | 国信证券股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐人编号 | Z27074000 | 一、保荐人及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及相关资料的内容不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，保荐人及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责 任。 2、保荐人及保荐代表人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。 3、保荐人及保荐代表人自愿接 ...

西安晨曦航空科技股份有限公司董事会 关于独立董事 2024 年度保持独立性情况的专项意见 西安晨曦航空科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到 2024 年度曾任职公司独立董事的李富有先生、薛小荣先生、杨嵘女士（2024 年度任 职时间为2024年1月1 日-2024年10月14日）提交的《关于独立性的自查报告》， 公司董事会对三位独立董事的独立性情况进行了评估，并出具如下意见： 根据李富有先生、薛小荣先生、杨嵘女士的任职经历以及相关自查文件，上 述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任 任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立 客观判断的关系，因此李富有先生、薛小荣先生、杨嵘女士符合《上市公司公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 西安晨曦航空科技股份有限公司 董事会 2025 年 4 月 27 日 ...

西安晨曦航空科技股份有限公司 独立董事述职报告 本人作为西安晨曦航空科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独立董 事，在 2024 年任期内的工作中本人严格按照《公司法》《证券法》等法律、法规、《公 司章程》及公司《独立董事工作制度》等文件的规定和要求，尽职尽责，忠实履行职务， 积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维 护了公司和股东的利益。现将 2024 年本人任期内履行独立董事职责情况汇报如下： 一、出席董事会和股东大会会议情况 1、出席 2024 年董事会会议的情况 本人在任公司第四届独立董事期间，公司召开 5 次董事会，本人均亲自参加了会议， 并对出席的所有董事会会议审议的议案均投了赞成票。 2、列席 2024 年股东大会会议的情况 本人在任公司第四届独立董事期间，公司召开 4 次股东大会，本人均亲自出席了会 议。 二、发表独立意见情况 （一）参加公司第四届董事会第十八次会议，基于独立判断立场： 1、关于公司 2023 年度内部控制自我评价报告的独立意见 在审阅了有关详细资料后，我们对公司《2023 年度内部控制自我评价报告》发表如 下独立意见： 我们认为 ...

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相 关法律、法规、规范性文件及《西安晨曦航空科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，我们作为西安晨曦航空科技股份有限公司（以下简 称"公司"）的独立董事，本着对股东负责的精神，基于独立判断的立场，经审阅 相关资料，现就第五届董事会第四次会议审议的有关事宜发表意见如下： 1、关于公司 2024 年度内部控制自我评价报告的独立意见 西安晨曦航空科技股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第四次会议相关事宜的独立意见 在审阅了有关详细资料后，我们对公司《2024 年度内部控制自我评价报告》 发表如下独立意见： 我们认为：本次编制的《西安晨曦航空科技股份有限公司 2024 年度内部控 制自我评价报告》能够客观、真实地反映公司内部控制情况，公司已经建立了较 为完善的法人治理结构，现有内部控制体系较为健全，符合国家有关法律、法规 的规定。 2、关于公司 2024 年度募集资金存放与使用情 ...

西安晨曦航空科技股份有限公司 独立董事述职报告 本人作为西安晨曦航空科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会独立董 事，在 2024 年任期内的工作中本人严格按照《公司法》《证券法》等法律、法规、《公 司章程》及公司《独立董事工作制度》等文件的规定和要求，尽职尽责，忠实履行职务， 积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维 护了公司和股东的利益。现将 2024 年本人任期内履行独立董事职责情况汇报如下： 一、出席董事会和股东大会会议情况 1、出席 2024 年董事会会议的情况 本人自就任公司第五届独立董事之日起至 2024 年度末，公司共召开 2 次董事会， 本人均亲自参加了会议，并对出席的所有董事会会议审议的议案均投了赞成票。 2、列席 2024 年股东大会会议的情况 本人自就任公司第五届独立董事之日起至 2024 年度末，公司未召开过股东大会。 二、发表独立意见情况 （一）参加公司第五届董事会第一次会议，基于独立判断立场： 1、关于选举吴星宇先生为公司董事长、总经理的独立意见 （1）本次董事会会议对公司董事长、总经理的提名、选举程序符合《公司法》《深 圳证券交易所 ...

二、发表独立意见情况 西安晨曦航空科技股份有限公司 独立董事述职报告 本人作为西安晨曦航空科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独立董 事，在 2024 年任期内的工作中本人严格按照《公司法》《证券法》等法律、法规、《公 司章程》及公司《独立董事工作制度》等文件的规定和要求，尽职尽责，忠实履行职务， 积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维 护了公司和股东的利益。现将 2024 年本人任期内履行独立董事职责情况汇报如下： 一、出席董事会和股东大会会议情况 1、出席 2024 年董事会会议的情况 本人在任公司第四届独立董事期间，公司召开 5 次董事会，本人均亲自参加了会议， 并对出席的所有董事会会议审议的议案均投了赞成票。 2、列席 2024 年股东大会会议的情况 本人在任公司第四届独立董事期间，公司召开 4 次股东大会，本人均亲自出席了会 议。 我们认为：公司 2023 年度严格按照有关法律、行政法规、规范性文件及公司相关 制度的要求，履行关于募集资金存放、使用等事项的法定程序，并及时、真实、准确、 完整的向广大投资者披露详细情况，不存在违法、违规情形，信息披露文 ...

西安晨曦航空科技股份有限公司 独立董事述职报告 本人作为西安晨曦航空科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独立董 事，在 2024 年任期内的工作中本人严格按照《公司法》《证券法》等法律、法规、《公 司章程》及公司《独立董事工作制度》等文件的规定和要求，尽职尽责，忠实履行职务， 积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维 护了公司和股东的利益。现将 2024 年本人任期内履行独立董事职责情况汇报如下： 一、出席董事会和股东大会会议情况 1、出席 2024 年董事会会议的情况 本人在任公司第四届独立董事期间，公司召开 5 次董事会，本人均亲自参加了会议， 并对出席的所有董事会会议审议的议案均投了赞成票。 2、列席 2024 年股东大会会议的情况 本人在任公司第四届独立董事期间，公司召开 4 次股东大会，本人均亲自出席了会 议。 二、发表独立意见情况 （一）参加公司第四届董事会第十八次会议，基于独立判断立场： 1、关于公司 2023 年度内部控制自我评价报告的独立意见 在审阅了有关详细资料后，我们对公司《2023 年度内部控制自我评价报告》发表如 下独立意见： 我们认为 ...