国投证券股份有限公司 关于新疆熙菱信息技术股份有限公司 持续督导期 2023 年度培训情况报告 培训人员：邬海波、徐荣健、董仕林 培训对象：熙菱信息董事、监事、高级管理人员、实际控制人等相关人员 培训地点：熙菱信息会议室 二、培训内容 深圳证券交易所： 国投证券股份有限公司（以下简称"本保荐机构"）作为新疆熙菱信息技术 股份有限公司（以下简称"熙菱信息"或"公司"）向特定对象发行股票的持续 督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，结合熙菱信息的实际情 况，认真履行保荐机构应尽的职责，于 2024 年 1 月 5 日对熙菱信息实际控制人、 董事、监事、高级管理人员等相关人员进行了后续培训，培训内容严格按照中国 证券监督管理委员会及深圳证券交易所创业板有关持续督导的最新要求进行。 一、本次培训的基本情况 保荐机构：国投证券股份有限公司 培训时间：2024 年 1 月 5 日 （本页无正文，为《国投证券股份有限公司关于新疆熙菱信息技术股份有限公司 持续督导期 2023 年度培训情况报告》之签章页） 保荐代表人： 邬海波 徐荣健 国 ...

国投证券股份有限公司 关于新疆熙菱信息技术股份有限公司 现场检查手段： （1）查阅深圳证券交易所创业板股票上市规则中关于关联交易、对外担保的规 定； （2）查阅公司定期报告、关联交易明细、对外担保明细，查阅审议关联交易、 对外担保的董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件。 | 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者 是 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | | | | | 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接 | 是 | | | | 占用上市公司资金或者其他资源的情形 | | | | | 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | 是 | | | | 4.关联交易价格是否公允 | 是 | | | | 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | 是 | | | | 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 不适用 | | | | | 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务 | | | 不适用 | | 等情形 | | | | | 8.被担保债务到期 ...

上海市锦天城律师事务所 关于新疆熙菱信息技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于新疆熙菱信息技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：新疆熙菱信息技术股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受新疆熙菱信息技术股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2023 年第二次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件 以及《新疆熙菱信息技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行 了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事 项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、 资料，并参加了公司本次股东大会现场会议的全过程。本所保证本法律意见书所 认定的事实真实、准确、完整 ...

新疆熙菱信息技术股份有限公司 2023年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300588 证券简称：熙菱信息 公告编号：2023-065 特别提示： 1、本次股东大会无变更、增加、否决议案的情形； （2）网络投票时间：2023 年 12 月 22 日上午 9：15-9：25、9：30-11：30、 下午 13：00-15：00。通过深圳证券交易所互联网投票系统的具体时间为：2023 年 12 月 22 日上午 09：15 至下午 15：00 期间的任意时间。 2、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开 2、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开情况 3、会议召集人：公司董事会 1、召开时间 （1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 22 日下午 14:30。 本次股东大会按照会议议程，通过现场及网络投票的表决方式，审议并通过了 下列议案： 二、会议出席情况 1、 审议通过《关于修订<公司章程>的议案》 出席本次股东大会的股东及股东代理人共 8 名，代表 ...

证券代码：300588 证券简称：熙菱信息 公告编码：2023-064 新疆熙菱信息技术股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏负。 根据新疆熙菱信息技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第四届 董事会第十九次会议决议，决定于 2023 年 12 月 22 日（星期五）召开公司 2023 年第二次临时股东大会，公司已于 2023 年 12 月 7 日在巨潮资讯网上刊登了《关 于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-063），现将本 次股东大会的有关事项再次提示如下： 一、会议召开的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第四届董事会第十九次会议审议通过了 《关于召开 2023 年第二次临时股东大会的议案》，本次股东大会会议的召开符 合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》和《公司章程》的规定。 4、会议召开日期和时间： （1） ...

证券代码：300588 证券简称：熙菱信息 公告编号：2023-061 新疆熙菱信息技术股份有限公司 关于调整 2023 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单和授予数量的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 新疆熙菱信息技术股份有限公司（以下简称"公司"或"熙菱信息"）于 2023 年 12 月 6 日召开第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限 制性股票激励计划首次授予激励对象名单和授予数量的议案》。现将有关事项说 明如下： 一、本激励计划已履行的相关审批程序 （一）2023 年 9 月 20 日，公司召开第四届董事会第十六次会议和第四届监 事会第十四次会议，审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的 议案》等议案，公司独立董事对本激励计划的相关事项发表了独立意见。 （二）2023 年 9 月 21 日至 2023 年 9 月 30 日，公司对本激励计划拟首次授 予激励对象名单与职务在公司内部进行了公 ...

新疆熙菱信息技术股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为规范新疆熙菱信息技术股份有限公司（以下简称公司）董事、高级管理 人员的产生，优化董事会组成，完善法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及《新 疆熙菱信息技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，公司特设立董 事会提名委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会是董事会设立的专门工作机构，主要负责拟定 董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行 遴选、审核。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由三名委员组成，其中独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一以上（包括三分之一）提名，并由董事会选举产生。选举委员的提案获得通过后，新 任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任。主任委员在独 ...

新疆熙菱信息技术股份有限公司 独立董事关于第四届董事会第十九次会议相关事项的 独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相 关法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定,我们作为新疆熙菱 信息技术股份有限公司（以下简称"熙菱信息"或"公司"）的独立董事，通过审阅 相关材料，了解相关情况，基于独立判断的立场，对公司第四届董事会第十九次 会议相关事项发表如下独立意见： 一、关于调整 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单和授予数 量的独立意见 根据《上市公司股权激励管理办法》《新疆熙菱信息技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》，本次董事会根据 2023 年第一次临时股东大 会的授权对公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予的激励对象名单和授予数 量进行调整，审议程序合法、合规，激励对象的主体资格合法、有效。不存在损 害公司及全体股东利益的情形。 综上所述，我们一致同意公司本激励计划首次授予的激励对象由 30 人调整 为 29 人，限制性股票首次授予数量由 63 ...

证券简称：熙菱信息 证券代码：300588 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 新疆熙菱信息技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 调整及首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 12 月 | | | | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | （一）已履行的决策程序和信息披露情况 6 | | （二）本次实施的限制性股票股权激励计划与股东大会审议通过的限制性股 | | 票激励计划差异情况 7 | | （三）本次限制性股票首次授予条件成就情况的说明 7 | | （四）本次限制性股票的首次授予情况 8 | | （五）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 12 | | （六）结论性意见 13 | | 五、备查文件及咨询方式 14 | | （一）备查文件 14 | | （二）咨询方式 14 | 关于 一、释义 | 熙菱信息、本公司、 | 指 | 新疆熙菱信息技术股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司、上市公司 | | | | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨 ...

新疆熙菱信息技术股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为完善新疆熙菱信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理 结构，保障董事会决策的科学性、准确性和高效性，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及《新疆熙 菱信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司特设立董 事会审计委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责审核公司财务 信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，向董事会报告工作并对董事会 负责。 第三条 公司应当为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或者机构承担 审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计委员会履行 职责时，公司管理层及相关部门应当给予配合。 审计委员会认为必要的，可以聘请中介机构提供专业意见，有关费用由公司承担。 第四条 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审 ...