使用自有资金购买理财产品的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"本保荐人"） 作为深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"康泰生物"或"公司"）向不 特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对康泰生物及全资子公司 拟使用自有资金购买理财产品的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、本次使用自有资金购买理财产品的情况概述 1、投资目的 为提高资金使用效率，在保障公司及全资子公司日常资金需求和资金安全的 前提下，结合实际经营情况，计划使用自有资金购买理财产品，提高公司的投资 收益，为公司及股东获取较好的投资回报。 2、投资品种 公司及全资子公司投资的品种为安全性高、流动性好、风险可控的理财产品。 3、投资金额 中信建投证券股份有限公司 关于深圳康泰生物制品股份有限公司 本次公司及全资子公司以自有资金购买理财产品的最高额度不超过 400,000.00 万元（含截至目前自有资金理财余额），在上述额度内，该资金额度 可滚动循环使用。 4、 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年度 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 索引 页码 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 1-12 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 XYZH/2024SZAA4F0132 共 2 页之第 1 页 深圳康泰生物制品股份有限公司全体股东： 我们对后附的深圳康泰生物制品股份有限公司(以下简称康泰生物)2023 年度募集资 金存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报告）执行了 鉴证工作。 康泰生物管理层的责任是按照深圳证券交易所相关规定编制募集资金年度存放与使 用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情况专项报 告编制相关的内部控制，保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、准确和完整， 以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上， 对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅以 外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，以对募集资金年度存放与使用情况专项 ...

经核查独立董事李皎予先生、罗智泉先生、胡克平先生的任职经历以及出具 的《独立董事关于独立性自查情况的报告》，上述人员未在公司担任除独立董事 以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东 之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独 立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规对独立董事 独立性的相关要求。 深圳康泰生物制品股份有限公司董事会 2024年4月27日 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 及《深圳康泰生物制品股份有限公司独立董事制度》等有关规定，深圳康泰生物 制品股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司现任独立董事李皎予先生、 罗智泉先生、胡克平先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 深圳康泰生物制品股份有限公司 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代理人： 本人作为深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，严格按照《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等有关法律法规的规定，认真履行独立董事的职责，审慎、独立行 使表决权，维护公司和股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责 的情况汇报如下： 一、本人基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人罗智泉，1963 年出生，加拿大国籍，北京大学数学学士、美国麻省理 工学院电子工程与计算机科学系运筹学博士、中国工程院外籍院士、加拿大皇 家科学院院士。最近五年至今任香港中文大学（深圳）副校长，现任公司独立 董事。 （二）独立性说明 本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司 担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，本人任职符合 《上市公司独立董事管理办法》关于独立董事独立性的相关要求。 二 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 2024 年 4 月 深圳康泰生物制品股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 第一章 总 则 第一条 为加强和规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 的资金管理，建立防止控股股东及其他关联方占用公司资金的长效机制，进一步 维护公司全体股东和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（简称"《上市规 则》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围的子公司与公司控股 股东及关联方与公司间的资金管理。本制度所称"关联方"，是指根据相关法律、 法规和《上市规则》所界定的关联方，包括关联法人和关联自然人。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一） 经营性资金占用：指控股股东及关联方通过采购、销售、相互提供 ...

中信建投证券股份有限公司 关于深圳康泰生物制品股份有限公司使用闲置募集资金 进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"康泰生物"或"公司"）非公开 发行股票及向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司拟 使用闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）非公开发行股票募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳康泰生物制品股份有限公司创业 板非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]2705 号）核准，公司于 2020 年 4 月 14 日非公开发行人民币普通股（A 股）27,272,727 股，发行价格为每股 110 元， 募集资金总额为人民币 300,000.00 万元，扣除承销费、保荐费及其他发行费用人 民币 1,469.03 万元后，募集资金净额为人民币 298,530.97 万元。上述募集资金到 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度 2024 年 4 月 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度 第一条 为进一步完善深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、监事与高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效 调动公司董事、监事及高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关法律、法规及《深圳康泰生物制品股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事及高级管理人员。 董事，是指公司董事会的全部成员，包括内部董事、外部董事及独立董事。 内部董事，是指与公司之间签订劳动合同的公司员工或公司管理人员担任的董事。 外部董事，是指未与公司之间签订劳动合同且未在公司担任除董事外的其他职务 的非独立董事。 监事，是指公司监事会的全部成员， ...

（一）公开发行可转换公司债券募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会 《关于核准深圳康泰生物制品股份有限公司公 开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]42 号）核准，公司于 2018 年 2 月 1 日公开发行 356 万张可转换公司债券，发行价格为每张 100 元，募集资金总 额为人民币 35,600 万元，扣除承销费、保荐费及其他发行费用人民币 908.06 万 元后，募集资金净额为人民币 34,691.94 万元。上述募集资金到位情况业经广东 正 中 珠 江 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 审 验 并 出 具 了 广 会 验 字 [2018]G17002850056 号《验资报告》。 2、以前年度已使用金额、本报告期使用金额及期末余额情况 单位：万元 | 项目 | 金额 | | --- | --- | | 募集资金净额 | 34,691.94 | | 减：以前年度已使用金额 | 35,120.66 | | 减：本报告期使用金额 | 0.00 | 中信建投证券股份有限公司 关于深圳康泰生物制品股份有限公司 2023年度募集资金存放与 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 3,477,438,725.18, representing a 10.14% increase from CNY 3,157,401,754.79 in 2022[13]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 861,303,903.06, a significant increase of 749.02% compared to CNY 112,596,043.77 in 2022[13]. - The net cash flow from operating activities reached CNY 1,033,102,437.32, up 89.32% from CNY 545,695,951.53 in the previous year[13]. - The total assets at the end of 2023 amounted to CNY 15,085,358,535.27, reflecting a 9.42% increase from CNY 13,786,351,671.15 at the end of 2022[13]. - The company's diluted earnings per share for 2023 was CNY 0.77, compared to a loss of CNY 0.12 in 2022, marking a 741.67% improvement[13]. - The weighted average return on equity for 2023 was 9.26%, a recovery from -1.44% in 2022[13]. - The company reported a total non-recurring profit and loss of CNY 139,252,036.31 in 2023, significantly up from CNY 50,041,295.72 in 2022, marking an increase of 178.5%[17]. - Government subsidies recognized in the current period amounted to CNY 167,664,140.31, compared to CNY 72,990,724.82 in 2022, reflecting a growth of 129%[17]. - The company reported a gross profit margin of 84.57%, which is a slight decrease of 0.02% from the previous year[55]. - The total operating costs increased by 10.87% to approximately CNY 534.68 million, with direct materials accounting for 10.28% of total costs[58]. Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 2 RMB per 10 shares (including tax) to all shareholders based on the total share capital on the record date for the 2023 annual equity distribution[3]. - The total cash dividends distributed and proposed for 2023 amounted to CNY 525.40 million, accounting for 61% of the net profit attributable to shareholders[102]. - The company distributed cash dividends totaling CNY 201.04 million in the first half of 2023, with an estimated total cash dividend of CNY 223.38 million for the year, representing 61% of the net profit attributable to shareholders[41]. Research and Development - The company is committed to ongoing research and development of vaccines, including new products aimed at preventing various infectious diseases[6]. - The company has developed a diverse product line with nearly 30 vaccine projects in the pipeline, including a five-component vaccine for whooping cough, diphtheria, tetanus, and polio, as well as a 20-valent pneumococcal conjugate vaccine[26]. - The company has established five R&D and production bases in Shenzhen and Beijing, positioning itself among the leaders in the domestic vaccine industry[26]. - The company has nearly 30 projects under research, with several entering the registration process, including vaccines for polio and hepatitis A[44]. - The company is focusing on innovative research and development, with several products in various clinical trial phases, including the Sabin strain inactivated polio vaccine and the adsorbed acellular pertussis vaccine[36]. - The company has established a diverse R&D platform, including mRNA and viral vector technologies, to enhance vaccine development capabilities[48]. Market Expansion and Strategy - The management team has discussed strategies for market expansion and potential mergers and acquisitions to enhance growth prospects[6]. - The company is enhancing its international presence, with several vaccine products receiving WHO pre-certification, facilitating global market entry[24]. - The company has signed cooperation agreements with over ten countries, including Indonesia and Pakistan, to expand the overseas market for its vaccines[28]. - The company is actively pursuing new vaccine technologies and product upgrades to maintain its competitive edge in the market[48]. - The company plans to enhance domestic market promotion and accelerate international market expansion, aiming to establish brand recognition overseas and diversify international cooperation[88]. Governance and Compliance - The company emphasizes the importance of accurate financial reporting, with the management team confirming the authenticity and completeness of the annual report[2]. - The report outlines the company's governance structure and its commitment to environmental and social responsibilities[5]. - The company has established a transparent performance evaluation and incentive mechanism for senior management to enhance motivation and retain talent[109]. - The company maintains independent operations from its controlling shareholder, with no related party transactions or competition issues reported[111][112]. - The company emphasizes information disclosure, publishing regular reports and announcements in a timely manner to ensure fair access to information for all investors[108]. Environmental Responsibility - The company strictly adheres to environmental protection laws and regulations, with no administrative penalties for violations reported during the reporting period[157]. - The company obtained its pollution discharge permit on March 4, 2022, valid until March 3, 2027[160]. - The company has implemented energy-saving measures, including the adoption of energy-efficient variable frequency technology and intelligent centralized control systems, to reduce energy waste and improve utilization rates[169]. - The company donated a total of 10.366 million yuan to the China Hepatitis Prevention Foundation for a project supporting families of hepatitis B virus carriers, with the donation spread over three years[171]. Risk Management - The company has disclosed potential risks and corresponding countermeasures in its future development outlook section, highlighting the importance of risk awareness for investors[2]. - The company faces risks from industry policy changes due to heightened regulatory scrutiny in the vaccine sector and plans to adapt its strategies accordingly[92]. - Vaccine research and development is characterized by high knowledge intensity, complexity, and long development cycles, with significant risks involved[93]. - The company emphasizes quality control and risk management in vaccine development, focusing on optimizing production processes and enhancing clinical trial management[93]. Employee and Management - The total number of employees at the end of the reporting period was 1,902, with 609 in the parent company and 1,293 in major subsidiaries[138]. - The company has established a training system to enhance employee skills, focusing on industry regulations, management, and technical knowledge[140]. - The company has a total of 15 employees with doctoral degrees and 201 with master's degrees, indicating a strong educational background among staff[138]. - The company has implemented a stock option and restricted stock incentive plan, granting incentives to 462 employees to align interests among shareholders, the company, and employees[43]. Shareholder Engagement - The company has actively engaged in investor communication and governance to fulfill its responsibilities as a listed company[102]. - The company will continue to prioritize shareholder returns and enhance investor relations[102]. - The company held 1 annual general meeting and 2 extraordinary general meetings during the reporting period, ensuring compliance with legal and regulatory requirements[104].

深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合深圳康泰生物制品股份有限公 司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，董事会对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控 ...