附件一 2023 年度总经理工作报告 各位董事： 现在，我代表公司管理层向董事会作总经理工作报告，请予审议！ 一、2023 年工作回顾 2023年，公司法人治理体系构建完善、"三会"运作规范，期间共召开七次 董事会、五次监事会、一次年度股东大会、两次临时股东大会。报告期内，公司 加强内控规范和财务管理水平，在公司董事会领导下，经理层加大了规范管理、 优化流程、内控治理、学习培训等规范工作力度。 纵观2023年，贸易摩擦对全球产业链布局产生的影响仍然持续。尽管受到了 显著的宏观经济形势和竞争日趋激烈的环境压力，归功于国家对集成电路产业关 注度不断提升，同时得益于公司研发项目不断加大投入，产品线不断丰富，大客 户战略得到深化,小客户不断开发等多方面积极作用，公司的市场形象、品牌价 值、核心竞争力得到了显著提升。公司积极部署研发战略和发展方向，贯彻落实 年度经营计划，把握机遇，迎接挑战。面对复杂多变的外部环境，公司一方面及 时调整经营策略，积极把握行业复苏和市场结构性增长机遇，创造条件满足市场 需求，同时强化风险意识，增强客户服务能力和内部管理水平，灵活应对外部环 境变化所带来的挑战和产生的机遇；另一方面继续加快技 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于杭州长川科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放和 使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为 杭州长川科技股份有限公司（以下简称"长川科技"、"公司"或"发行人"）2021 年 向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律 法规的规定，对长川科技 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查 情况如下： 一、向特定对象发行股票募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭州长川科技股份有限公司向特定 对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕516 号），公司向特定对象定向 发行人民币普通股（A 股）股票 8,126,775 股，发行价为每股人民币 45.75 元， 共计募集资金 37,180.00 万元，坐扣承销和保荐费用 709.39 万元(含税)后的募集 资金为 36,470.60 万 ...

证券代码：300604 证券简称：长川科技 公告编号：2024-022 杭州长川科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 杭州长川科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月23日召开第三 届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》，同意公司 执行财政部修订的最新会计准则，对相应会计政策进行变更，本次会计政策变更 无需提交股东大会审议，相关会计政策变更的具体情况如下： 一、本次会计政策变更的概述 1、本公司自2023年1月1日起执行财政部颁布的《企业会计准则解释第16号》 "关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会 计处理"规定，对在首次执行该规定的财务报表列报最早期间的期初至首次执行 日之间发生的适用该规定的单项交易按该规定进行调整。对在首次执行该规定的 财务报表列报最早期间的期初因适用该规定的单项交易而确认的租赁负债和使 用权资产，以及确认的弃置义务相关预计负债和对应的相关资产，产生应纳税暂 时性差异和可抵扣暂时性差异的，按照该规定和《企业会计准则第18号——所得 ...

证券代码：300604 证券简称：长川科技 公告编号：2024-023 杭州长川科技股份有限公司 关于重组募集配套资金投资项目增加实施主体、 变更实施地点的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭州长川科技股份有限公司向杭州天 堂硅谷杭实股权投资合伙企业（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金注 册的批复》（证监许可〔2022〕3235 号），公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 8,415,450 股，共计募集资金 27,670.00 万元，扣除各项发行费用后实际募 集资金净额为 26,644.97 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊 普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2023〕466 号）。公司已与 独立财务顾问、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》，公司 及公司子公司杭州长奕科技有限公司（以下简称"长奕科技"）已与独立财务顾问、 存放募集资金的商业银行签署了《募集资金四方监管协议》，开设了募集资金专项 账户，对募集资金实行专户存 ...

杭州长川科技股份有限公司 2023 年年度报告全文 杭州长川科技股份有限公司 2023 年年度报告 二〇二四年四月 1 杭州长川科技股份有限公司 2023 年年度报告全文 2023 年年度报告 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个 别和连带的法律责任。 公司负责人赵轶、主管会计工作负责人唐永娟及会计机构负责人(会计主 管人员)王锁梅声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 | --- | |------------------------------------------------------------------------| | | | 报告期内，受全球宏观经济环境、行业周期变化等因素影响，客户需求 | | 放缓，导致 2023 年度公司营业收入有所下滑，且公司加大了高端测试设备的 | | 研发投入，积极开拓高端市场，研发费用等期间费用较上年同期增加较多， | | 导致公司 2023 年度净利润较上年同期下降约 90%。 | ...

华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"本独立财务顾 问"、"独立财务顾问"）接受杭州长川科技股份有限公司（以下简称"长川科 技"、"公司"或"上市公司"）委托，担任上市公司本次发行股份购买资产并 募集配套资金暨关联交易（以下简称"本次交易"）的独立财务顾问。根据《上 市公司重大资产重组管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关法 律法规的规定，对长川科技本次募集配套资金部分限售股上市流通情况进行了审 慎核查，具体核查情况如下： 华泰联合证券有限责任公司关于杭州长川科技股份有限公 司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之部分限 售股解禁上市流通的核查意见 一、公司发行股份概况及股本变动情况 （一）发行股份购买资产并募集配套资金之募集配套资金新增股份发行概况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭州长川科技股份有限公司向杭 州天堂硅谷杭实股权投资合伙企业（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配 套资金注册的批复》（证监许可〔2022〕3235号），公司向7位特定对象发行人 民币普通股（A股）8,415,450股，发行 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除限售的股份为公司向特定对象发行的股份，本次解除限售股 份数量为 8,415,450 股，占总股本的1.3426%。 2、本次解除限售后实际可上市流通数量为 8,415,450 股，占总股本的 1.3426%。 3、本次解除限售股份的上市流通日期为2024年4月22日。 证券代码：300604 证券简称：长川科技 公告编号：2024-015 杭州长川科技股份有限公司 关于向特定对象发行股票解除限售上市流通的提示性公告 一、本次解除限售股份发行情况和公司股本变动情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭州长川科技股份有限公司向杭 州天堂硅谷杭实股权投资合伙企业（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配 套资金注册的批复》（证监许可〔2022〕3235号），杭州长川科技股份有限公 司（以下简称"公司"或"长川科技"）向7位特定对象发行人民币普通股（A 股）8,415,450股，发行价格为32.88元/股，募集资金总额 276,699,996.00元。 天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（ ...

长川科技（300604.SZ）股权激励点评 股权激励目标彰显信心，静待新品放量 2024年04月10日 事件：2024年4月9日，长川科技发布股权激励草案，拟向高级管理人员及其 推荐 维持评级 他核心人员授予限制性股票1800万股。 当前价格： 29.30元 ➢ 股权激励绑定核心员工。本次股权激励草案拟向公司高管及其他公司核心人 员授予限制性股票1800万股，占公告日公司总股本2.87%，覆盖人数522人， 授予价格16.04元。首次授予比例80%，并将分5个归属期，在未来5年进行 [Table_Author] 归属，有望长期绑定公司核心员工。 本次股权激励授予预计将带来2.52亿元费用摊销，在2024/2025/2026年分别 摊销0.75/0.81/0.49亿元。 ➢ 2023 年业绩短期承压，较高增长目标彰显信心。2023 年半导体封测行业 景气下行，公司营收有所下滑，加之公司在行业周期底部加大了新品研发力度， 研发费用大幅增长，业绩短期承压。公司2023年三季报研发费用5.26亿元，同 分析师 方竞 比增长16.76%，研发费用率高达43.48%，同比提升18 pct。据公司2023年 执业证书： S ...

杭州长川科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单 | | | | | 获授的限制 | 占授予限制 | 占目前 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | 职务 | 国籍 | 性股票数量 | 性股票总数 | 总股本 | | | | | | （万股） | 的比例 | 的比例 | | 1 | 唐永娟 | 财务总监 | 中国 | 8.00 | 0.44% | 0.0128% | | 2 | 邵靖阳 | 副总经理、董事会秘书 | 中国 | 20.00 | 1.11% | 0.0319% | | 3 | 陈俊颖 | 核心人员 | 中国台湾 | 1.50 | 0.08% | 0.0024% | | 4 | 郑志伟 | 核心人员 | 中国台湾 | 5.00 | 0.28% | 0.0080% | | | 核心人员（518 | 人） | 中国 | 1,405.50 | 78.08% | 2.2424% | | | | 预留部分 | | 360.00 | 20.00% | 0.5744% | | | | 合计 | | 1,80 ...

证券代码：300604 证券简称：长川科技 公告编号：2024-012 杭州长川科技股份有限公司 第三届监事会第十九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 杭州长川科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十九次会议 于 2024 年 4 月 9 日在公司会议室召开。会议由监事会主席贾淑华主持，会议采 取通讯方式进行表决，会议应参加表决监事 3 人，实际参加表决监事 3 人。本次 会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《杭州长川科技股份有限公司 章程》的有关规定。 二、监事会会议召开情况 经与会监事审议并表决，通过了如下议案： 1、审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 议案》 经审核，监事会认为，公司《2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》 符合政策的有关规定和公司的实际情况，能确保公司2024年限制性股票激励计划 的顺利实施，将进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建 立股东与公司管理人员及核心骨干人员之间的利益共享与约束机制，有利于公司 的持续 ...