内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于上海富瀚微电子股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"） 作为上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"富瀚微"、"公司"）向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关规定，华泰联合证券对上海富瀚微电子股份有限公司 2023 年度内部控制 制度等相关事项进行核查，并发表独立意见如下： 一、公司内部控制的基本情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 1、纳入评价范围的主要单位 上海富瀚微电子股份有限公司及其合并范围内的所有公司，包括富瀚微电子 香港有限公司、上海仰歌电子科技有限公司、富瀚微电子（成都）有限公司、江 阴芯诚电子科技有限公司、眸芯科技（上海）有限公司，眸芯智能科技（上海） 有限公司。 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收 入合计占公司合并财务 ...

上海富瀚微电子股份有限公司董事会审计与风险控制委员会 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等的有关规定，上 海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计与风险控制委员会本 着勤勉尽责的原则，恪尽职守、认真履职，现将对立信会计师事务所（特殊普通 合伙）（以下简称"立信/会计师事务所"）2023 年度履职评估情况及董事会审计 与风险控制委员会履行监督职责情况汇报如下： 一、2023 年审会计师事务所的基本情况 1、基本信息 立信由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市， 首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券 服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并 已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于上海富瀚微电子股份有限公司 使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理 的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"） 作为上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"富瀚微"、"公司"）向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，华泰联合证券对富瀚微 使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，具体情 况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海富瀚微电子股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]2259 号文）同意注册， 公司发行面值总额为 581,190,000 元的可转换公司债券，募集资金总额为 581,190,000 元 ， 扣 除 各 项 发 行 费 用 11,500,900.23 元 ， 募 集 资 金 净 额 为 569,689,099.77 元。立信会计事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 8 ...

上海富瀚微电子股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人张文军作为上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、 规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，本着对全体股东 负责的态度，勤勉、忠实地履行独立董事职责，对公司重大事项发表客观、审慎、 公正的事前认可或独立意见，积极维护公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。 现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况作汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人张文军，男，1963 年生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于上海交通 大学，博士学历。历任德国飞利浦工业公司工程师、上海交通大学电子信息与电气 工程学院教授、院长、上海交通大学副校长，现任上海交通大学电子信息与电气工 程学院讲席教授，兼任数字电视国家工程研究中心首席科学家、重庆广电数字传媒 股份有限公司独立董事；2021 年 5 月起至今任公司独立董事。 （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任 ...

具体修订对照情况如下： 上海富瀚微电子股份有限公司 《公司章程》修订对照表 | 序号 | 修订前条款 | 修订后条款 | | --- | --- | --- | | | 司生产经营造成重大影响，或公司 | 股东大会审议通过的下一年中期 | | | 自身经营状况发生较大变化时，公 | 分红条件和上限制定具体方案后， | | | 司可对利润分配政策进行调整。公 | 须在 2 个月内完成股利（或股份） | | | 司调整利润分配政策应由董事会做 | 的派发事项。 | | | 出专题论述，详细论证调整理由， | （七） 公司利润分配政策的变更 | | | 形成书面论证报告并经董事会审议 | 如遇到战争、自然灾害等不可抗 | | | 通过后提交股东大会特别决议通 | 力，或者公司外部经营环境变化并 | | | 过；独立董事应发表明确意见并公 | 对公司生产经营造成重大影响，或 | | | 开披露。审议利润分配政策变更事 | 公司自身经营状况发生较大变化 | | | 项时，公司为股东提供网络投票方 | 时，公司可对利润分配政策进行调 | | | 式，充分听取中小股东的意见。公 | 整。公司调整利润分配政策应由董 | | ...

| 证券代码：300613 | 证券简称：富瀚微 公告编号：2024-035 | | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称：富瀚转债 | 上海富瀚微电子股份有限公司 关于举行2023年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度报告及其摘要于 2024 年 4 月 15 日披露于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）。为便于投资者能够进一步了解公司经营情况，公司定于 2024 年 4 月 19 日（星期五）15:00-17:00 在全景网举办 2023 年度业绩说明会。现将有关 事项公告如下： 本次业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登录全景网"投资者关 系互动平台"（http://ir.p5w.net）参与本次业绩说明会； 出席本次年度业绩网上说明会的人员有：董事长兼总经理杨小奇先生，董事、 副总经理兼董事会秘书万建军先生、财务总监刘艳女士、独立董事张文军先生、保 荐代表人邹晓东先生。 为充分尊 ...

| 证券代码：300613 | 证券简称：富瀚微 | 公告编号：2024-033 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称：富瀚转债 | | 上海富瀚微电子股份有限公司 关于股票期权激励计划符合行权条件的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、公司 2020 年股票期权激励计划符合行权条件的激励对象 78 名，可行权 的股票期权数量为 491,027 份，行权价格为 31.08 元/份。 公司 2021 年股票期权激励计划首次授予符合行权条件的激励对象 129 名， 可行权的股票期权数量为 894,129 份，行权价格为 43.05 元/份。 公司 2022 年股票期权激励计划首次授予符合行权条件的激励对象 184 名， 可行权的股票期权数量为 222,228 份，行权价格为 65.04 元/份。 2、本次可本次可行权的股票期权数量合计 1,607,384 份，占目前总股本的 0.70%； 3、本次行权选择自主行权方式，且需公司在深圳证券交易所及中国证券登 记结算有限责任公司办理完成相关手续后 ...

| 证券代码：300613 | 证券简称：富瀚微 | 公告编号：2024-021 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称：富瀚转债 | | 上海富瀚微电子股份有限公司 关于聘任财务总监的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 1 日召开 第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于聘任公司财务总监的议案》，具 体情况公告如下： 为满足公司经营管理需要，根据《公司法》《公司章程》等有关规定，经公 司总经理杨小奇先生提名，董事会提名委员会、审计与风险控制委员会审核，同 意聘任刘艳女士（简历详见附件）为公司财务总监，任期自本次董事会审议通过 之日起至公司第四届董事会届满之日止。 刘艳女士具备担任上市公司高级管理人员的任职资格，其任职资格符合《公 司法》《公司章程》和中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，不存在不得聘 任为财务总监的情形。 特此公告。 上海富瀚微电子股份有限公司董事会 2024 年 4 月 1 日 附：简历 刘艳女士，生于 198 ...

| 证券代码：300613 | 证券简称：富瀚微 | 公告编号：2024-022 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称：富瀚转债 | | 上海富瀚微电子股份有限公司 2024 年第一季度可转换公司债券转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"富瀚转债"（债券代码：123122）转股期为 2022 年 2 月 14 日至 2027 年 8 月 5 日；最新的转股价格为 92.34 元/股。 2、2024 年第一季度，共有 70 张"富瀚转债"完成转股（票面金额共计人民 币 7,000 元），合计转成 73 股"富瀚微"股票（股票代码：300613）。 3、截至 2024 年第一季度末，公司剩余"富瀚转债"5,804,953 张，剩余票面 总金额为人民币 580,495,300 元。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，上海富瀚微电子股份 有限公司（以下简称 "公司"）现将 2024 年第一季 ...

一、董事会会议召开情况 上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十九次会 议通知已于 2024 年 3 月 25 日以书面、电子邮件、电话等形式向全体董事发出。 本次董事会于 2024 年 4 月 1 日以现场及通讯表决方式召开，由董事长杨小奇先 生主持，公司本次董事会应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。会议的召集、召 开、表决符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 | 股票代码：300613 | 股票简称：富瀚微 | 公告编号：2024-019 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称：富瀚转债 | | 上海富瀚微电子股份有限公司 第四届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 1、审议通过《关于不向下修正"富瀚转债"转股价格的议案》 公司股价已触发"富瀚转债"转股价格向下修正条款，综合考虑公司的基本情 况、市场环境、股价走势等诸多因素，以及对公司长期稳健发展与内在价值的信 心，为维护全体投资者利益，公司董事会决定本次不向 ...