上海富瀚微电子股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 （以下简称"《监管指引5号》"）等有关法律、法规的规定和《上海富瀚微电子 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二章 内幕信息知情人及内幕信息范围 （三） 公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员； （四） 由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信 息的人员； （五） 公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、 监事和高级管理人员； （六） 因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券 登记结算机构、证券服务机构的有关人员； （七） 因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员； （八） 因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交 易 ...

上海富瀚微电子股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强和规范上海富瀚微电子股份有限公司（包括全资子公司和控股子 公司，以下简称"公司"）的资金管理，防止和杜绝控股股东及关联方占用公司资金行 为的发生，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》及《上海富瀚微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称的关联方是指《深圳证券交易所创业板股票上市规则》所认定 的关联方。纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间进行的资金往来适 用本制度。 第六条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及关联方使用： 1 第三条 本制度所称"占用上市公司资金"（以下称"资金占用"），包括：经营性资 金占用和非经营性资金占用两种情况。 ...

上海富瀚微电子股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为保证上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作， 明确董事会秘书职责和权限，规范董事会秘书工作行为，保证董事会秘书依法行 使职权，履行职责，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（简称《股票上市规则》）等有关法律法规和《上海富瀚微电子 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本细则。 第二条 董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责，承担法律、行政 法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权， 并获取相应的报酬。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得深圳证券交易所认可的董事会秘书资格 证书。 第四条 具有下列情形之一的，不得担任公司董事会秘书： （一） 根据《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任董事、高级管 理人员的情形； （二） 被中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 ...

上海富瀚微电子股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"）战略发 展需要，增强公司核心竞争力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高决策 的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）及《上海富瀚微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件规定，公司特设立董事 会战略委员会，并制订本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构，主要 负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并向董事会提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，由公司董事长担任，负责主持战略委员 会工作。 第六条 战略委员会委员任期与董事任期一致，委员任期届满，连选可连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述 第三条至第五条规定补足委员人数。 第七 ...

上海富瀚微电子股份有限公司 重大信息内部报告制度 上海富瀚微电子股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第四条 本制度适用于公司及下属各部门、子公司及分公司。 第一条 为规范上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信 息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、 准确、完整地披露信息，维护公司及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《上海富瀚微电子 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际，特制 定本制度。 第二条 本制度所指"重大信息"是指为内部人员所知悉的，涉及公司经营、 财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。尚 未公开是指公司尚未在证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开 的事项。 公司重大信息内部报告制度是指当已经发生或将要发生对公司股票及其衍 生品种交易价格产生较大影响的任何重大信息时，内 ...

上海富瀚微电子股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"母公司"）对子公 司的管理，规范内部运作机制，维护上市公司总体形象和投资者利益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证 券法"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《上海富瀚微电子股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法规和规章，特制定本制度。 第四条 本制度适用于下属各子公司。子公司同时控股其他公司的，应参照 本制度的要求逐层建立对其子公司的管理制度，并接受母公司的监督。对分公司、 办事处等分支机构的管理控制，应比照执行本制度的规定。母公司委派至各子公司 的董事、监事、高级管理人员应该严格执行本制度，并应依照本制度及时、有效地 做好管理、指导、监督等工作。 第五条 母公司依据对子公司控制和上市公司规范运作的要求，行使对子公 司的重大事项管理权。同时，负有对子公司指导、监督的义务。 第六条 子公司在母公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合法 有 ...

上海富瀚微电子股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为适应现代企业制度的要求，促进公司经营管理的制度化、规范化、 科学化，确保公司重大经营决策的正确性、合理性，根据《中华人民共和国公司 法》等有关法律、法规和规范性文件以及《上海富瀚微电子股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定和要求，特制定本细则。 第二条 总经理是董事会领导下的公司日常经营管理的负责人。总经理对董 事会负责，执行董事会决议，主持公司的日常生产经营和管理工作。 第三条 本细则所称高级管理人员包括：总经理、副总经理、财务总监、董 事会秘书以及公司章程规定的其他高级管理人员。 第二章 总经理的任职资格及任免程序 第四条 公司设总经理一名、副总经理若干名、财务总监一名，均由董事会 聘任或解聘。总经理或其他高级管理人员每届任期三年，连聘可以连任。 第五条 总经理应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行诚信和勤 勉的义务。总经理及其他高级管理人员人选应具有业界公认的企业高级经营管理 人员的素质和本行业专业知识。 第六条 有下列情形之一的，不得担任公司总经理及其他高级管理人员： （七）被证券交易所公开认定为不适合担任上 ...

内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为完善上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，规范公司经济行为，提高公司内部审计工作质量，防范和控制公司风险，增 强信息披露的可靠性，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国审计法》《关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上海富瀚微电子股份有限公司 章程》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员独立监督和评价 本公司、分公司、控股子公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性 和完整性以及对经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一） 遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 第四条 公司依照国家有关法律、法规、规章及本制度的规定，结合本公司 所处行业和生产经营特点，建立健全内部审计制度，防范和控制公司风险，增强 公司信息披露的可靠性。 第五条 本制度规定了公司内部审计机构和审计人员的职责权限、工作内 ...

上海富瀚微电子股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总 则 第一条 依据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是指公司各层级的机构和人员，依据各自的职 责，采取适当措施，合理防范和有效控制经营管理中的各种风险，防止公司经营偏 离发展战略和经营目标的机制和过程。 第三条 内部控制的目标包括： （一）行为合规性目标。合理保证公司的经营管理行为遵守法律法规、监管规 定、公司内部管理制度和诚信准则； （二）资产安全性目标。合理保证公司资产安全可靠，防止公司资产被非法使 用、处置和侵占； （三）信息真实性目标。合理保证公司各类业务、财务及管理信息报告的真实、 准确、完整； （四）经营有效性目标。增强公司决策执行力，提高管理效率，改善经营效益； 第四条 公司建立与实施内部控制，应当遵循下列原则： （一）全面性原则：内部控制应当贯穿于决策、执行和监督全过程，覆盖公司 及所属单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则：内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要 ...

上海富瀚微电子股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 上海富瀚微电子股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 第一条 为进一步加强上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 定期报告、临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理， 规范外部信息报送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕交易 等违法违规行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司信息披 露管理办法》（中国证监会令第 226 号）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等相关法律法规和公司章程、《信息披露管理制度》等有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括本公司及下设的各部门、分公司、全资或控 股子公司，公司的董事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及 的外部单位或个人。 第三条 公司的董事、高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披露相关 法律、法规、制度的要求，对公司定期报告、临时报告及重大事项履行必要的传 递、审核和披露流程。 第四条 公司的董事、高级管理人员及其他相关人员在定期报告 ...