华泰联合证券有限责任公司 关于上海富瀚微电子股份有限公司 调整部分募集资金投资项目计划进度的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"）作 为上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"富瀚微"、"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司信息披露指引 第 6 号——保荐业务》等有关规定，对富瀚微调整部分募集资金投资项目计划进 度的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海富瀚微电子股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]2259 号）同意注册， 公司向不特定对象发行 58,119.00 万元可转换公司债券，每张面值为 100 元人民 币，共 581.19 万张。公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额为人 民币 581,190,000.00 元，扣除本次发行费用不含税金额人民币 11,500,900.23 元， 公司本次发行可转换公司债券实际募集资金净额为人民币 569,689 ...

上海富瀚微电子股份有限公司 关于调整股票期权激励计划行权价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"富瀚微"或"公司"）于 2024 年6月28日召开了第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第十七次会议， 审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》，现将有关事项公告 如下： 一、 股票期权激励计划已履行的审批程序 （1）2020 年股票期权激励计划简述 | 证券代码：300613 | 证券简称：富瀚微 公告编码：2024-062 | | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称：富瀚转债 | 1、2020年3月12日，公司召开第三届董事会第五次会议，审议并通过了《关 于公司<2020年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董 事会办理2020年股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励 计划及其他相关议案发表了独立意见。 2、2020年3月12日，公司召开第三届监 ...

北京市金杜律师事务所上海分所 关于上海富瀚微电子股份有限公司调整 2020 年、2021 年、2022 年 股票期权激励计划股票期权行权价格之 法律意见书 致：上海富瀚微电子股份有限公司 北京市金杜律师事务所上海分所（以下简称本所）受上海富瀚微电子股份有 限公司（以下简称公司或富瀚微）委托，作为公司 2020 年股票期权激励计划（以 下简称 2020 年激励计划）、2021 年股票期权激励计划（以下简称 2021 年激励计 划）和 2022 年股票期权激励计划（以下简称 2022 年激励计划，与 2020 年激励计 划、2021 年激励计划合称激励计划）的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称《管理办法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律、 行政法规、部门规章及规范性文件（以下简称法律法规）和《上海富瀚微电子股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《上海富瀚微电 ...

| 证券代码：300613 | 证券简称：富瀚微 公告编号：2024-064 | | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称：富瀚转债 | 上海富瀚微电子股份有限公司 关于对产业基金增资暨关联交易及产业基金增加有限合伙 人等相关事项变更的公告 本公司及董事会全体成员保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 28 日召 开第四届董事会第二十四次会议、第四届监事会第十七次会议审议通过了《关于 对产业基金增资暨关联交易的议案》，同意公司作为有限合伙人对江阴瀚联智芯 股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"产业基金"）新增认缴出资额 5,000 万元。同时产业基金新增有限合伙人无锡产发创业投资中心（有限合伙）认缴出 资额 5,000 万元，产业基金有限合伙人江阴市政府投资基金（有限合伙）减少认 缴出资额 10,000 万元，其他合伙人认缴出资额不变，基金规模总额保持不变。现 将相关事宜公告如下： 一、 产业基金基本情况及关联交易概述 上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"） ...

| 证券代码：300613 | 证券简称：富瀚微 | 公告编号：2024-061 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称：富瀚转债 | | | | 上海富瀚微电子股份有限公司 | | 第四届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十七次会议 通知已于 2024 年 6 月 24 日以电子邮件、电话、书面等形式向全体监事发出，本次 会议于 2024 年 6 月 28 日在公司会议室以现场方式召开，由监事会主席陈晓春先生 召集和主持，本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议的召集、召开、 表决符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》 经审核，监事会认为：鉴于公司实施 2023 年度权益分派，根据公司 2020 年、 2021 年、2022 年股票期权激励计划的规定，对股票期权行权价格进行调整。公司本 ...

| 证券代码：300613 | 证券简称：富瀚微 | 公告编号：2024-063 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称：富瀚转债 | | 上海富瀚微电子股份有限公司 关于调整部分募集资金投资项目计划进度的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 28 日召开 了第四届董事会第二十四次会议及第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关 于调整部分募集资金投资项目计划进度的议案》，同意将公司 2021 年向不特定 对象发行可转换公司债券募集资金募投项目"高性能人工智能边缘计算系列芯片 项目"达到预定可使用状态的日期调整至 2025 年 12 月 31 日。本议案不涉及募 集资金用途变更，无需提交公司股东大会审议。现将具体事项公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海富瀚微电子股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]2259 号）同意注册， 公司向不特定对象发行 581.19 万 ...

| 证券代码：300613 | 证券简称：富瀚微 | 公告编号：2024-059 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称：富瀚转债 | | 上海富瀚微电子股份有限公司 关于完成工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度股东大会审议 通过了《关于公司注册资本变更及修订＜公司章程＞的议案》，具体内容详见公 司在巨潮资讯网披露的相关公告。 近日，公司完成工商变更登记手续，并取得上海市市场监督管理局换发的《营 业执照》。公司新取得的《营业执照》所载具体信息如下： 统一社会信用代码：91310000761199691M 名称：上海富瀚微电子股份有限公司 类型：股份有限公司（台港澳与境内合资、上市） 住所：上海市徐汇区宜山路 717 号 6 楼 法定代表人：杨小奇 注册资本：人民币 23078.2689 万 成立日期：2004 年 04 月 16 日 经营范围：集成电路芯片、电子产品、通讯设备的开发、设计，提供相关技 术咨询和技术服务；计算机 ...

| 证券代码：300613 | 证券简称：富瀚微 | 公告编号：2024-058 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称：富瀚转债 | | 上海富瀚微电子股份有限公司 关于富瀚转债恢复转股的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 债券代码：123122 债券简称：富瀚转债 转股期限：2022 年 2 月 14 日至 2027 年 8 月 5 日 暂停转股时间：2024 年 6 月 12 日至 2024 年 6 月 19 日 恢复转股时间：2024 年 6 月 20 日 特此公告。 上海富瀚微电子股份有限公司董事会 2024 年 6 月 19 日 上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"）因实施 2023 年年度权益 分派方案。根据《上海富瀚微电子股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换 公司债券募集说明书》及相关规定，公司可转换公司债券（债券简称：富瀚转债， 债券代码：123122）自 2024 年 6 月 12 日起至本次权益分派股权登记日（2024 年 6 月 19 日）止暂停转股 ...

内部编号:2024060077 上海富瀚微电子股份有限公司 创业板向不特定对象发行可转换公司债券 定期跟踪评级报告 分析师: 王婷亚 黄梦姣 7 的女 wty@shxsj.com hmj@shxsj.com 2-16.1 评级总监:张明海 联系电话:(021)63501349 联系地址:上海市黄浦区汉口路 398 号华盛大厦 14 层 公司网站：www.shxsj.com 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 Shanghai Brilliance Credit Rating & Investors Service Co., Ltd. 声明 除因本次评级事项使本评级机构与评级对象构成委托关系外,本评级机构、评级人员与评级对象不存在任何影响 评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级机构与评级人员履行了调查和诚信义务,出具的评级报告遵循了真实、客观、公正的原则。 本报告的评级结论是本评级机构依据合理的内部信用评级标准和程序做出的独立判断,未因评级对象和其他任 何组织或个人的不当影响改变评级意见。 本次评级依据评级对象及其相关方提供或已经正式对外公布的信息,相关信息的真实性、准确性和完整性由资料 提供方或发布方负 ...

北京市金杜律师事务所 关于上海富瀚微电子股份有限公司 终止发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金暨关联交易事项 相关内幕信息知情人股票交易自查情况的专项核查意见 致：上海富瀚微电子股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受上海富瀚微电子股份有限公司（以下 简称富瀚微、公司或上市公司）委托，担任公司本次发行股份、可转换公司债券及支付 现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称本次交易）的专项法律顾问。 富瀚微于 2024 年 5 月 23 日召开第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会第十 六次会议，审议通过了《关于终止发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募 集配套资金暨关联交易事项的议案》，同意上市公司终止本次交易事项。 根据《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称《重组管理办法》）、《公开发 行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号—上市公司重大资产重组》以及《监管 规则适用指引——上市类第 1 号》等相关规定，本所对本次交易相关内幕信息知情人在 《上海富瀚微电子股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募 集配套资金暨关联交易报告书（草案）》（以下简称 ...