| 证券代码：300613 | 证券简称：富瀚微 公告编号：2024-035 | | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称：富瀚转债 | 上海富瀚微电子股份有限公司 关于举行2023年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度报告及其摘要于 2024 年 4 月 15 日披露于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）。为便于投资者能够进一步了解公司经营情况，公司定于 2024 年 4 月 19 日（星期五）15:00-17:00 在全景网举办 2023 年度业绩说明会。现将有关 事项公告如下： 本次业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登录全景网"投资者关 系互动平台"（http://ir.p5w.net）参与本次业绩说明会； 出席本次年度业绩网上说明会的人员有：董事长兼总经理杨小奇先生，董事、 副总经理兼董事会秘书万建军先生、财务总监刘艳女士、独立董事张文军先生、保 荐代表人邹晓东先生。 为充分尊 ...

| 证券代码：300613 | 证券简称：富瀚微 | 公告编号：2024-033 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称：富瀚转债 | | 上海富瀚微电子股份有限公司 关于股票期权激励计划符合行权条件的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、公司 2020 年股票期权激励计划符合行权条件的激励对象 78 名，可行权 的股票期权数量为 491,027 份，行权价格为 31.08 元/份。 公司 2021 年股票期权激励计划首次授予符合行权条件的激励对象 129 名， 可行权的股票期权数量为 894,129 份，行权价格为 43.05 元/份。 公司 2022 年股票期权激励计划首次授予符合行权条件的激励对象 184 名， 可行权的股票期权数量为 222,228 份，行权价格为 65.04 元/份。 2、本次可本次可行权的股票期权数量合计 1,607,384 份，占目前总股本的 0.70%； 3、本次行权选择自主行权方式，且需公司在深圳证券交易所及中国证券登 记结算有限责任公司办理完成相关手续后 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于上海富瀚微电子股份有限公司 2023 年度募集资金存放 和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"富瀚微"、"公司"）向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 13 号——保荐业务》等法律法规的规定，对富瀚微在 2023 年度募集资金存放 与使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 募集资金年度存放和使用情况专项核查报告 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2259 号文《关于同意上海富瀚微 电子股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》核准，公司向 不特定对象发行 581.19 万张可转换公司债券，每张面值为 100 元人民币，共计 募集资金总额为人民币 581,190,000.00 元，扣除承销及保荐费、律师费、审计及 验资费、资信评级费、信息披露费、发行手续 ...

上海富瀚微电子股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 三、 内部控制评价工作情况 公司董事会授权内部审计机构负责内部控制评价的具体组织实施工作,对纳入评价 范围的高风险领域和单位进行评价。评价过程中,采用了个别访谈、专题讨论、穿行 测试、抽样和比较分析等适当方法，广泛收集公司内部控制设计及运行是否有效的 证据，如实填写评价工作底稿,分析、识别内部控制缺陷，发现不足，落实整改。覆 盖股份公司及其合并范围内所有公司的内部控制规范基本建立，内部审计机构依据 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结合上 海富瀚微电子股份有限公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监 督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日的内部控制有效性进行了评价。 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内 部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监 事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 ...

| 上海富瀚微电子股份有限公司 | | --- | | 募集资金存放与使用情况 | | 专项报告的鉴证报告 | | 二〇二三年度 | D IBDO % 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 关于上海富瀚微电子股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZA10824号 上海富瀚微电子股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的上海富瀚微电子股份有限公司(以下简 称"贵公司") 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告(以下简称 "募集资金专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 贵公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司 监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》(证监会公告(2022)15号)、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号 -- 创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券 交易所创业板上市公司自律监管指南第2号 -- 公告格式》的相关规 定编制募集资金专项报告。这种责任包 ...

| 证券代码：300613 | 证券简称：富瀚微 | 公告编号：2024-022 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称：富瀚转债 | | 上海富瀚微电子股份有限公司 2024 年第一季度可转换公司债券转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"富瀚转债"（债券代码：123122）转股期为 2022 年 2 月 14 日至 2027 年 8 月 5 日；最新的转股价格为 92.34 元/股。 2、2024 年第一季度，共有 70 张"富瀚转债"完成转股（票面金额共计人民 币 7,000 元），合计转成 73 股"富瀚微"股票（股票代码：300613）。 3、截至 2024 年第一季度末，公司剩余"富瀚转债"5,804,953 张，剩余票面 总金额为人民币 580,495,300 元。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，上海富瀚微电子股份 有限公司（以下简称 "公司"）现将 2024 年第一季 ...

| 证券代码：300613 | 证券简称：富瀚微 | 公告编号：2024-021 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称：富瀚转债 | | 上海富瀚微电子股份有限公司 关于聘任财务总监的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 1 日召开 第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于聘任公司财务总监的议案》，具 体情况公告如下： 为满足公司经营管理需要，根据《公司法》《公司章程》等有关规定，经公 司总经理杨小奇先生提名，董事会提名委员会、审计与风险控制委员会审核，同 意聘任刘艳女士（简历详见附件）为公司财务总监，任期自本次董事会审议通过 之日起至公司第四届董事会届满之日止。 刘艳女士具备担任上市公司高级管理人员的任职资格，其任职资格符合《公 司法》《公司章程》和中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，不存在不得聘 任为财务总监的情形。 特此公告。 上海富瀚微电子股份有限公司董事会 2024 年 4 月 1 日 附：简历 刘艳女士，生于 198 ...

一、董事会会议召开情况 上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十九次会 议通知已于 2024 年 3 月 25 日以书面、电子邮件、电话等形式向全体董事发出。 本次董事会于 2024 年 4 月 1 日以现场及通讯表决方式召开，由董事长杨小奇先 生主持，公司本次董事会应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。会议的召集、召 开、表决符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 | 股票代码：300613 | 股票简称：富瀚微 | 公告编号：2024-019 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称：富瀚转债 | | 上海富瀚微电子股份有限公司 第四届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 1、审议通过《关于不向下修正"富瀚转债"转股价格的议案》 公司股价已触发"富瀚转债"转股价格向下修正条款，综合考虑公司的基本情 况、市场环境、股价走势等诸多因素，以及对公司长期稳健发展与内在价值的信 心，为维护全体投资者利益，公司董事会决定本次不向 ...

| 股票代码：300613 | 股票简称：富瀚微 | 公告编号：2024-023 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称：富瀚转债 | | 上海富瀚微电子股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 8 日召开 第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意 公司使用不低于人民币 5,000 万元（含）且不超过人民币 10,000 万元（含）自有 资金以集中竞价交易方式回购公司部分股份，本次回购股份用于维护公司价值及 股东权益，回购股份后续将按有关规定予以全部出售。具体内容详见公司同日于 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公 告编号：2024-014）。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等相关规定，公司在回购期间，应在每个月的前三个交易日 内披露截至上月末的回购进展情况。 ...

| 股票代码：300613 | 股票简称：富瀚微 | 公告编号：2024-018 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称：富瀚转债 | | 上海富瀚微电子股份有限公司 （1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项 关于首次回购公司股份的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 8 日召开 第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意 公司使用不低于人民币 5,000 万元（含）且不超过人民币 10,000 万元（含）自有 资金以集中竞价交易方式回购公司部分股份，本次回购股份用于维护公司价值及 股东权益，回购股份后续将按有关规定予以全部出售。具体内容详见公司同日于 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公 告编号：2024-014）。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等 ...