上海富瀚微电子股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第十五次会议相关事项的独立意见 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》《独立董事工 作制度》等有关规定，作为上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，本着勤勉尽责的态度，客观公正的原则，我们现就公司第四届董事会 第十五次会议审议的相关事项，基于独立判断发表如下独立意见： 一、关于注销部分股票期权的独立意见 二、关于股票期权激励计划符合行权条件的独立意见 本次行权条件成就事项符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法 规、规范性文件及公司2021年、2022年股票期权激励计划的相关规定。公司2022 年度业绩已达到考核目标，激励对象绩效考核均达到考核要求，2021年股票期权 激励计划预留授予股票期权第二个行权期、2022年股票期权激励计划预留授予股 票期权第一个行权期均已满足行权条件，行权条件已经成就，未发生激励计划中 规定的不得行权的情形。本次行权的激励对象均满足激励计划规定的行权条件， 其作为公司本次可行权的激励对象主体资格合法、有效。本次行权安排 ...

上海富瀚微电子股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的公告 | 证券代码：300613 | 证券简称：富瀚微 | 公告编号：2023-071 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称：富瀚转债 | | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"）及控股子公司拟开展外 汇套期保值交易业务，产品类型包括即期交易、远期交易、外汇掉期、利率掉期及 期权等相关组合产品。 2、公司及控股子公司拟开展的外汇套期保值交易业务额度为人民币4亿元或等 值外币，额度使用期限自董事会审议批准之日起12个月。 3、特别风险提示：公司进行外汇套期保值业务遵循稳健原则，不进行以投机 和套利为目的的外汇交易，但是进行外汇套期保值业务也会存在一定的风险。敬请 投资者注意投资风险。 一、交易业务情况概述 1、交易目的 随着公司业务规模的发展，公司外币结算业务增加，为有效规避和防范汇率大 幅波动对公司经营造成的不利影响，控制外汇风险，公司及子公司拟与银行等金融 机构开展外汇套期保值业务 ...

励计划注销，与 2020年激励计划注销、2021年激励计划注销合称本次注销）所涉 及的相关事项，出具本法律意见书。 为出具本法律意见，本所依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关规定，收集了相关证据材 料，查阅了按规定需要查阅的文件以及本所认为必须查阅的其他文件。在公司保 证提供了本所为出具本法律意见所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、复 印材料、说明与承诺或证明，提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有 效的，并无任何隐瞒、虚假或重大遗漏之处，且文件材料为副本或复印件的，其 与原件一致和相符的基础上，本所合理、充分地运用了包括但不限于书面审查、 复核等方式进行了查验，对有关事实进行了查证和确认。 本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日 以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信 用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完 整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于上海富瀚微电子股份有限公司 2020 年 4 月 24 日，公司召开了第三届董事会第七次会议，审议通过了《关 修订《员工购房借款管理办法》的专项核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"） 作为上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"富瀚微"、"公司"）向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，华泰联合证券对富瀚微修订后的《员 工购房借款管理办法》进行了审慎核查，具体情况如下： 一、《员工购房借款管理办法》的主要修订情况 鉴于公司《员工购房借款管理办法》有效期即将于 2023 年 12 月 31 日到期， 该办法自运行以来，有效缓解了员工购房压力，为了更好地吸引和留住关键岗位 核心人才，公司拟继续实施，现对该办法的有效期进行修订完善。 修订前： 本办法经董事会审议通过后实施，有效期自公司董事会审议通过之日起至 2023 年 12 月 31 日止。到期后由公司根据具体情况决定是否继续实施或调整。 修订 ...

| 证券代码：300613 | 证券简称：富瀚微 | 公告编号：2023-070 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称：富瀚转债 | | 上海富瀚微电子股份有限公司 关于股票期权激励计划符合行权条件的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、2021 年股票期权激励计划预留符合行权条件的激励对象 38 名，可行权的 股票期权数量为 193,467 份，行权价格为 88.71 元/份。 2022 年股票期权激励计划预留符合行权条件的激励对象 4 名，可行权的股票 期权数量为 13,100 份，行权价格为 65.04 元/份。 2、本次可本次可行权的股票期权数量合计 206,567 份，占目前总股本的 0.09%； 3、本次行权选择自主行权方式，且需公司在深圳证券交易所及中国证券登记 结算有限责任公司办理完成相关手续后方可实际行权，届时公司将发布提示性公 告，敬请投资者注意。 上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年 10 月 25 日召开第 四届董事会第十五次会议和第四届监事 ...

| 股票代码：300613 | 股票简称：富瀚微 | 公告编号：2023-065 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称：富瀚转债 | | 上海富瀚微电子股份有限公司 关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联交易的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 5 月 18 日披露 的《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》的"重大风险提 示"部分中，已对本次交易涉及的重大风险因素及尚需履行的审批程序进行了详细说 明，敬请广大投资者注意投资风险。 2、截至本公告披露日，除本次交易预案披露的重大风险因素外，公司尚未发现 可能导致公司董事会或者交易对方撤销、中止本次交易的相关事项，本次交易工作 正在有序进行中。 一、本次交易基本情况 公司拟通过发行股份及支付现金的方式收购眸芯科技（上海）有限公司（以下简 称"标的公司"）少数股东海风投资有限公司、上海灵芯企业管理中心（有限合伙）、 上海视擎企业管理中心 ...

1、"富瀚转债"（债券代码：123122）转股期为 2022 年 2 月 14 日至 2027 年 8 月 5 日；最新的转股价格为 92.34 元/股。 2、2023 年第三季度，共有 17 张"富瀚转债"完成转股（票面金额共计人民 币 1,700 元），合计转成 17 股"富瀚微"股票（股票代码：300613）。 3、截至 2023 年第三季度末，公司剩余"富瀚转债"5,805,518 张，剩余票面 总金额为人民币 580,551,800 元。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，上海富瀚微电子股份 有限公司（以下简称 "公司"）现将 2023 年第三季度可转换公司债券（以下简称 "富瀚转债"）转股及公司股份变动的情况公告如下： | 证券代码：300613 | 证券简称：富瀚微 | 公告编号：2023-064 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称：富瀚转债 | | 上海富瀚微电子股份有限公司 2023 年第三季度可转换公司债券转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披 ...

| | | 上海富瀚微电子股份有限公司 关于富瀚转债转股价格调整的公告 债券代码：123122 债券简称：富瀚转债 上述三项同时进行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）。 其中：P0 为调整前转股价，n 为该次送股率或转增股本率，k 为该次增发新 股率或配股率，A 为该次增发新股价或配股价，D 为该次每股派送现金股利，P1 为调整后转股价。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）； 重要提示： 增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）； 一、 关于可转债公司债券转股价格调整的相关规定 上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）； 上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"富瀚微"或"公司"）于 2021 年 8 月 6 日向不特定对象发行了 581.19 万张可转换公司债券，根据《上海富瀚微电 子股份股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以 下简称"《募集说明书》"）发行条款及中国证监会关于可转换公司债券发行的有 关规定，公司本次发行的可转换公司债券转股 ...

| 股票代码：300613 | 股票简称：富瀚微 | 公告编号：2023-062 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称：富瀚转债 | | 上海富瀚微电子股份有限公司 关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联交易的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 5 月 18 日披露 的《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》的"重大风险提 示"部分中，已对本次交易涉及的重大风险因素及尚需履行的审批程序进行了详细说 明，敬请广大投资者注意投资风险。 经向深圳证券交易所申请，公司股票（股票简称：富瀚微，股票代码：300613） 及其衍生品可转换公司债券（债券简称：富瀚转债，债券代码：123122）自 2023 年 5 月 4 日开市起停牌。具体情况详见公司 2023 年 5 月 4 日发布于巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn)上的《关于筹划发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联 ...

| 证券代码：300613 | 证券简称：富瀚微 | 公告编号：2023-060 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称：富瀚转债 | | 上海富瀚微电子股份有限公司 第四届董事会第十四次会议决议公告 审议通过《关于不向下修正"富瀚转债"转股价格的议案》 公司股价已触发"富瀚转债"转股价格向下修正条款，综合考虑公司的基本 情况、市场环境、股价走势等诸多因素，以及对公司长期稳健发展与内在价值的 信心，为维护全体投资者的利益，公司董事会决定本次不向下修正转股价格，同 时自董事会审议通过次日起未来六个月（2023 年 9 月 12 日至 2024 年 3 月 11 日） 内，如再次触发"富瀚转债"转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。 具体内容详见同日披露于巨潮资讯网的《关于不向下修正富瀚转债转股价格 公告》。 表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 特此公告。 上海富瀚微电子股份有限公司董事会 2023 年 9 月 11 日 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上 ...