华瑞电器股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范华瑞电器股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事内容、 办法和程序，保证董事会正确行使职权，并不断提高董事会决策的科学性、正确性 和合规性，根据《公司法》、公司章程的规定，特制定本规则。 第二条 公司董事会对股东会负责，并依据国家有关法律、法规和公司章程行使职 权，承担义务。 第三条 公司董事会召开会议是其行使职权的一种主要形式，凡属公司章程规定的 董事会职权范围内的事项，均应通过董事会会议审议决定的形式来实施，其他机构 和董事个人均不能越过董事会而单独行使职权。 第四条 本规则对公司全体董事、董事会秘书及列席董事会会议的高级管理人员等 都具有约束力。 第二章 董事 第五条 公司董事应认真遵守法律、法规和公司章程，忠实勤勉地履行职责，维护 公司及全体股东的利益，并以此为其行为的准则。 第六条 公司董事的任职条件应符合《公司法》和公司章程的规定。 第七条 董事连续二次未亲自出席会议，也不委托其他董事出席会议，应视作不能 正常履行职责，董事会应提议股东会撤换。 第八条 董事在董事会会议审议相关事项时，应明确发表自己的意见，正确行使公 司章程赋 ...

华瑞电器股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对华瑞电器股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《公司法》《证券法》 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第10号—股份变动管理》等相关规定，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有公司股份。公司董事、高级管理人员委托他人代行买卖股票， 视作本人所为，也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。 董事或高级管理人员持有的公司首次公开发行前的股份或公司非公开发 行的股份在解除限售前发生非交易过户的，受让方后续对该部分股份的减持，适用 本制度。 第五条 公司的董事、高级管理人员以及持有公司股份 5%以上的股东不得从 事以公司股票为标的证券的融资融券交易。 第二章 禁止性和限制性行为 第六条 公司董事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得转让： （一）公司股票上市交易之日起一年内； 1 （二）本人离职后六个月内； （三）公司因涉嫌证券期货违 ...

华瑞电器股份有限公司 董事会秘书工作规则 第一章 总则 第一条 为规范华瑞电器股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书的行为， 保证公司规范运作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规、规章、规 范性文件及《华瑞电器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本工作规则。 第二条 董事会秘书应遵守法律、法规、规章、规范性文件、《公司章程》及本 工作规则的有关规定。 第三条 公司董事会下设证券部，由董事会秘书分管，主要负责信息披露、公司 治理规划、股权及投资者关系管理等工作。 第二章 董事会秘书的任职资格和任免程序 第四条 董事会设董事会秘书一名，由董事会聘任或解聘。 第五条 董事会秘书是公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠实、勤勉 地履行职责。董事会秘书任期三年，任期届满可以续聘。 第六条 董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务总监或者《公司章程》规 定的其他高级管理人员担任，但必须保证其有足够的精力和时间承担董事会秘书的 职责。 第七条 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别做出时 ...

华瑞电器股份有限公司 战略委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应华瑞电器股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，加强决策科学性和决策的质量，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等 法律、法规、规章、规范性文件及《华瑞电器股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，董事会设立董事会战略委员会（以下简称"本委员会"）， 并制定本实施细则。 第二条 本委员会为董事会下设委员会，向董事会负责。主要负责对公司长 期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成与职责 第三条 本委员会由 5 名董事组成。 第四条 本委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第五条 委员由公司董事会选举产生。 （五）对以上事项的实施进行检查； 第三章 职责权限 第七条 本委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展的战略规划进行研究并提出建议； 1 （四）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议； 第六条 本委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事或独立董事职 ...

华瑞电器股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第四条 公司在董事会下设立审计委员会，审计委员会成员全部由不在公司 担任高级管理人员的董事组成，成员应当为单数，并且不得少于三人，其中独立 董事应占半数以上，由会计专业的独立董事担任召集人。 第五条 审计委员会下设审计部作为内部审计机构，向董事会负责。对公司 业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等事项进行检查监督。审计部在审计 委员会指导下独立开展审计工作，接受审计委员会的监督指导，向审计委员会报 告工作。 第六条 公司设立独立的审计部门，配备相应的专职审计人员，建立健全内 部审计工作规章制度，有效开展内部审计工作，强化对公司的内部监督和风险控 1 （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 制。 审计部应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务部门合 署办公。 第一条 为加强华瑞电器股份有限公司（以下简称"公司"）内部监督和风 险控制，规范公司内部审计工作，保障财务管理、会计核算和生产经营活动符合 国家各项法律法规要求，根据《中华 ...

华瑞电器股份有限公司 薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全华瑞电器股份有限公司（以下简称"公司"）董事 （非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司法人治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《华瑞电器股份有限公司 章程》及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本实施细 则。 第二条 薪酬与考核委员会是公司董事会经股东会批准设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查 公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本实施细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高级 管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及由总 经理提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会委员由 5 名董事组成，独立董事应占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工 ...

关联方资金往来管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强和规范华瑞电器股份有限公司（包括全资子公司和控股子 公司，以下简称"公司"）的资金管理，防止和杜绝控股股东及关联方占用公司 资金行为的发生，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对 外担保的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《华瑞电器 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及关联方与公司间的资金 管理。公司控股股东、实际控制人及关联方与纳入公司合并会计报表范围的子公 司之间的资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称"关联方"，是指根据相关法律、法规和《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》所界定的关联方，包括关联法人和关联自然人。 第四条 本制度所称"占用上市公司资金"（以下称"资金占用"），包括： 经营性资金占用和非经营 ...

第二章 一般规定 第四条 公司董事会是公司重大信息的管理机构。 华瑞电器股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范华瑞电器股份有限公司(以下简称"公司")的重大信息内部报告工 作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地 披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、规章及《华瑞电器股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的要求，结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称重大信息是指所有公司在经营生产活动中发生或者将要发生 会影响社会公众投资者投资取向，或者对公司股票及衍生品种的交易价格已经或者可能 产生较大影响的尚未公开的信息，包括但不限于重大事项信息、交易信息、关联交易信 息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。 第三条 本制度所称报告义务人包括公司控股股东、持有公司 5%以上股份的股东、 公司董事、高级管理人员、各部门负责人、各控股子公司负责人、公司派驻参股子公司 的董事、 ...

华瑞电器股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强华瑞电器股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和潜在投资 者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，增进投资者对公司的了解与认同，促进公 司与投资者之间的良性互动关系，促进公司规范、诚信运作，切实保护投资者特别是广 大社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上 市公司投资者关系管理工作指引》等法律、法规、规章、规范性文件及《华瑞电器股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司 的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资 者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： 第四条 投资者关系管理的目的： 1 （一） 合规性原则。上市公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上 开 ...

华瑞电器股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范华瑞电器股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司建立内幕交易信息知情人登记 管理制度的规定》等有关法律、法规的规定和《华瑞电器股份有限公司章程》的 相关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。董事会办公室具体负责公司 内幕信息的日常管理工作。公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确 和完整。董事长为主要责任人。公司董事会秘书为内幕信息管理工作负责人，董 事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜和备案工作，如实、完整 记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕 信息知情人名单及其知悉内幕信息的时间，按照相关法律法规的要求及时向证券 交易所报备相关资料。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第三条 本制度所称内幕信息是指根据中国证监会或公司股票挂牌交易的 证券交易所（以下简称"证券交易 ...