内部审计制度 中达安股份有限公司 内部审计制度 中达安股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为进一步规范中达安股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作，加强内部审计监督，提高内部审计工作质量，根据《中华人民共和国审计 法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《中达 安股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他相关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 本制度适用于公司及纳入公司合并财务报表范围内的子公司。 第二章 内部审计机构与人员 第五条 公司设立审计部，是公司董事会审 ...

中达安股份有限公司 对外投资管理制度 中达安股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范中达安股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资行为， 控制公司对外投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件和《中达安股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，并结合公司实际，特制订本制度。 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司在境内外以现金、实物资产和无 形资产等作价出资，进行设立、并购企业（具体包括新设、参股、并购、重组、 股权置换、股份增持或减持等）、股权投资、委托管理以及国家法律法规允许的 其他形式的投资活动。 第三条 公司投资应遵循以下原则： （一）遵守国家法律法规及相关产业政策； （二）符合公司发展战略、产业布局和结构调整方向； （三）符合公司中长期发展规划和主营业务发展的要求； （四）以经济效益为中心，合理配置企业资源，创造良好经济效益； （五）注重风险，保证资金的运营安全， ...

中达安股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 中达安股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全中达安股份有限公司（以下简称"公司"）董事 （不包括独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理准则》 《中达安股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司 董事会下设薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，向董事会报告工作并对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指经公司股东会及职工代表大会选举产生的现任 董事；高级管理人员是指公司的总裁（总经理）、副总裁（副总经理）、财务总 监（财务负责人）、董事会秘书和《公司章程》规定的其他人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名委员组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提议，并由 ...

中达安股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 中达安股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一章 总则 第一条 为规范中达安股份有限公司（以下简称"公司"）互动易平台信息 发布和提问回复的管理，建立公司与投资者良好的沟通机制，持续提升公司治理 水平，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》 及《中达安股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定，制定本 制度。 第二条 本制度所指"互动易平台"（以下简称"互动易"）是指深圳证券 交易所为上市公司与投资者之间搭建的自愿性、交互式信息发布和进行投资者关 系管理的综合性网络平台，是公司法定信息披露的有益补充。 第二章 总体要求 第三条 互动易信息发布及回复的总体要求： （一） 公司在互动易平台发布信息及回复投资者提问，应当注重诚信，严 格遵守有关规定，尊重并平等对待所有投资者，主动加强与投资者的沟通，增进 投资者对公司的了解和认同。 （二） 公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，应当谨慎、理 性、 客观，以事实为依据，保 ...

中达安股份有限公司 防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度 中达安股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方 资金占用管理制度 第一章 总 则 第一条 为防范控股股东、实际控制人及其关联方占用中达安股份有限公司 （以下简称"公司"）资金的行为，为进一步维护公司、股东和其他利益相关人 的合法权益，建立防范公司关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）等有关法律法规、规范性文 件及《中达安股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制 定本制度。 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间进行 的资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称的关联方，与《上市规则》规定的关联方具有相同含义。 第四条 本制度所称资金占用，包括但不限于： （一）经营性资金占用：是指公司的控股股东、实际控制人及其他关联方通 过 ...

中达安股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 中达安股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为适应中达安股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《中达安股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）及其他有关规定，公司设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员 会"），并制定本工作细则。 第二条 战略委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长 期发展战略和重大投资进行研究并提出建议，向董事会报告工作并对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三名委员组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任，负责主持 战略委员会工作；委员会主任因故不能履行职责时，由其指定一名委员会其他成 员代行其职权。 第六条 战略委员会任期与董事会一致，委员任期 ...

中达安股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 中达安股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范中达安股份有限公司（以下简称"公司"）对外提供财务资 助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司经营稳健，依据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法 律法规、规范性文件及《中达安股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司及合并报表范围内的子公 司有偿或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含上市公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （三）中国证监会或者深圳证券交易所所认定的其他情形。 公司及子公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提 ...

股东会网络投票实施细则 第一章 总则 第一条 为规范中达安股份有限公司以下简称"公司"）股东会网络投票行 为，便于股东行使表决权，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股东会规则》《深圳证券交 易所上市公司股东会网络投票实施细则》等法律法规、规范性文件和《中达安股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，特制订本细则。 第二条 本细则所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"） 是指利用网络与通信技术，为公司股东行使股东会表决权提供服务的信息技术系 统。网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统（网址： http://wltp.cninfo.com.cn）。 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳证 券信息有限公司（以下简称"信息公司"）合并统计网络投票和现场投票数据。 中达安股份有限公司 股东会网络投票实施细则 中达安股份有限公司 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网络 投票服务。 公司股东会现场会议应当在深交所交易日召开。 第四条 股东会股权登记日登记在册的所有 ...

中达安股份有限公司 总裁工作细则 中达安股份有限公司 总裁工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善中达安股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 明确总裁职责权限，规范总裁的行为，提高决策效率，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和 《中达安股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本细则。 第二条 总裁（总经理，下同）是董事会领导下的公司日常经营管理负责人， 负责贯彻落实董事会决议，主持公司生产经营和日常管理工作，并对董事会负责。 第二章 总裁的任职资格与任免程序 第三条 公司设总裁一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。公司副总裁、 财务负责人等高级管理人员，由总裁提名，董事会聘任或者解聘。 第四条 总裁及其他高级管理人员每届任期三年，期限届满后连聘可以连任。 第五条 公司应尽可能采取公开、透明的方式选聘总裁及副总裁。 第六条 除依据《公司法》及相关法律法规及规范性文件的规定高级管理人 员应当具备的任职条件之外，总裁应具备下列条件： （一）具有良好的个人品质和职 ...

中达安股份有限公司 募集资金管理制度 中达安股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范中达安股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管 理和使用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简称《规 范运作》）等有关法律法规、规范性文件的规定和《中达安股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的要求，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过公开发行证券 （包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换债券等）以及在上市后非公开发行证券向投 资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当负责建立健全募集资金管理制度并确保该制度的有 效执行，公司应当制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金投资项目的具体 实施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。 募集资金投资项目通过公司子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当 采取适当措施保证该子公司或被控制的其他 ...