中泰证券股份有限公司 关于深圳市超频三科技股份有限公司 收购江西三吨锂业有限公司 73%股权暨关联交易 的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为深圳市超频三科技股 份有限公司（以下简称"超频三"或"公司"）2022 年度以简易程序向特定对象 发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业 板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对超频三收购江西 三吨锂业有限公司（以下简称"三吨锂业"或"标的公司"）73%股权暨关联交 易事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、关联交易概述 为进一步丰富和完善公司业务结构，布局锂电池正极材料产业链上游资源， 促进公司主业协同发展，公司拟以现金方式收购关联方合计持有的三吨锂业 73% 股权，其中关联方贺州信立达股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"贺州 信立达"）持有 70%股权，关联方刘若女士持有 3%股权，本次交易对价合计为人 民币 1,100.0001 万元。公司与交易对方、标的公司于 2024 年 1 月 30 日签署了 《关于江西三 ...

云南圣比和新材料有限公司（以下简称"云南新材料"）为深圳市超频三科技 股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司个旧圣比和实业有限公司（以下简 称"个旧圣比和"）的全资子公司，公司持有个旧圣比和50.14%股权。为满足业务 发展需求，云南新材料于近日与个旧市农村信用合作联社（以下简称"个旧农信社"） 续签了《流动资金借款合同》，借款金额为1,000万元。同时，个旧圣比和与个旧农 信社签署了《抵押合同》。 证券代码：300647 证券简称：超频三 公告编号：2024-003 深圳市超频三科技股份有限公司 关于控股子公司对其下属子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 5、法定代表人：毛松 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》、《公司章程》等相关规定，本次担保事项主体均为公司合并报表范围内的 法人主体，已经个旧圣比和、云南新材料内部决策程序审议通过，无需提交公司董 事会及股东大会审议。 二、被担保人基本情况 1、名称：云南圣比和新材料有限公司 2、统一社会信用代码：9153250 ...

证券代码：300647 证券简称：超频三 公告编号：2024-001 深圳市超频三科技股份有限公司 截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人刘郁女士及其一致行动人云 南吉信泰富企业管理中心（有限合伙）（以下简称"吉信泰富"）股份累计质押 情况如下： 1 | | | | | | 占公 | 已质押股份情况 已质押 | | 未质押股份情况 未质押 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东 | 持股数量 | 持股 | 累计质押 | 占其所 | 司总 | | 占已 | | 占未 | | | | | 股份数量 | 持股份 | | 股份限 | 质押 | 股份限 | 质押 | | 名称 | （股） | 比例 | （股） | 比例 | 股本 | 售和冻 | | 售和冻 | | | | | | | | 比例 | | 股份 | | 股份 | | | | | | | | 结数量 | 比例 | 结数量 | 比例 | | | | | | | | （股） | | （股） | | | 刘郁 | 70,697,682 | 15.46% | 2 ...

经查，你担任深圳市超频三科技股份有限公司董事期间，你的配偶于2023年4 月25日买入公司股票5,000股，又于2023年4月26日卖出公司股票5,000股。 上述行为违反了《中华人民共和国证券法》（2019年修订）第四十四条第一款 和第二款的规定，构成短线交易。根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第 二款的规定，我局决定对你采取出具警示函的监管措施。你应引以为戒，切实加强 本人及近亲属的证券法律法规学习，严格规范交易行为，杜绝此类违规行为再次发 生。 证券代码：300647 证券简称：超频三 公告编号：2023-089 深圳市超频三科技股份有限公司 关于公司原董事收到深圳证监局警示函的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称"公司"）原董事李光耀先生于近 日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称"深圳证监局"）出具的《深 圳证监局关于对李光耀采取出具警示函措施的决定》（中国证券监督管理委员会深 圳监管局行政监管措施决定书〔2023〕267号，以下简称"警示函"），现将相关 情况公告如下： 一、警 ...

证券代码：300647 证券简称：超频三 公告编号：2023-090 5、保证方式：连带责任保证 深圳市超频三科技股份有限公司 关于为控股子公司申请银行授信提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称"公司"或"超频三"）于2023年 5月17日召开了2022年年度股东大会，审议通过了《关于预计2023年度担保额度暨 关联担保的议案》，同意公司向子公司提供总计不超过人民币7亿元的担保，担保 的方式包括但不限于保证、抵押、质押等。期限为自2022年年度股东大会审议通过 之日起至2023年年度股东大会召开之日止，担保期限内担保额度可循环使用。具体 担保金额、担保方式、担保有效期、担保费率、收取方式等内容以实际签署的协议 为准。具体内容详见公司于2023年4月27日、2023年5月17日分别披露在巨潮资讯网 上的《关于预计2023年度担保额度暨关联担保的公告》（公告编号：2023-024）《2022 年年度股东大会决议公告》（公告编号：2023-038）。 近日，公司、控股子公司湖北省超 ...

深圳市超频三科技股份有限公司 证券代码：300647 证券简称：超频三 公告编号：2023-088 | 担保方 | 被担保方 | 原担保 | 原未使用 | 本次调剂 | 调剂后担 | 调剂后可使 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 总额度 | 担保额度 | 担保额度 | 保总额度 | 用担保额度 | | 超频三 | 个旧圣比和 | 14,880.00 | 9,380.00 | -2,000.00 | 12,880.00 | 7,380.00 | | 超频三 | 湖北产业 | 3,000.00 | 3,000.00 | -1,000.00 | 2,000.00 | 2,000.00 | | 超频三 | 惠州超频三 | 5,000.00 | 0.00 | 3,000.00 | 8,000.00 | 3,000.00 | 注 1：为满足子公司实际担保需求，公司在子公司之间调剂担保额度，个旧圣比和担保总 1 额度由 15,000 万元调减为 14,880 万元，具体内容详见《关于在子公司之间调剂担保额度及为 子公司提供担保的进展公告》（公告编号：20 ...

证券代码：300647 证券简称：超频三 公告编号：2023-087 深圳市超频三科技股份有限公司 关于为控股子公司申请银行授信提供担保的进展公告 二、保证合同的主要内容 1 1、债权人：兴业银行股份有限公司昆明分行 2、保证人：深圳市超频三科技股份有限公司 3、债务人：个旧圣比和实业有限公司 4、保证最高本金限额：人民币2,500万元整 5、保证方式：连带责任保证 6、担保范围：债权人依据主合同约定为债务人提供各项借款、融资、担保及 其他表内外金融业务而对债务人形成的全部债权，包括但不限于债权本金、利息（含 罚息、复利）、违约金、损害赔偿金、债权人实现债权的费用等。 7、保证期间：自主债权发生期间届满之日起三年。 三、累计对外担保数量及逾期担保的数量 截至本公告披露日，本公司及全资/控股子公司累计对外提供担保总余额为 42,941万元（共同担保不再重复计算），占公司2022年度经审计净资产的34.91%， 均为公司对子公司或子公司对其下属子公司的担保。其中，公司对全资/控股子公 司提供的担保余额40,480万元。本公司及全资/控股子公司无逾期对外担保，也无涉 及诉讼的担保。 本公司及董事会全体成员保证信息披 ...

1、深圳市市场监督管理局出具的《登记通知书》； 证券代码：300647 证券简称：超频三 公告编号：2023-086 深圳市超频三科技股份有限公司 关于公司完成工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2023 年 10 月 27 日、2023 年 11 月 14 日召开第三届董事会第二十七次会议、2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。根 据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等相关法律法规的规定，结合公司实际情况，公司对《公司 章程》相关条款进行了修订。 近日，公司已完成了上述工商变更登记手续之《公司章程》备案，并 取得深圳市市场监督管理局颁发的《登记通知书》。本次变更备案不涉及 换发营业执照，《公司章程》全文详见公司刊登于巨潮资讯网的《公司章 程》（2023 年 10 月）。 备查文件： 2、深交所要求的其他文件。 特此公告。 深圳 ...

国浩律师（深圳）事务所 关于 深圳市超频三科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年十一月 1 国浩律师（深圳）事务所 关于深圳市超频三科技股份有限公司 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 24、31、41 及42 层 邮编：518034 24DE/31DE/41-42 Floor , Tequbaoye Building, 6008 Shennan Avenue, Shenzhen, Guangdong Province 518034, China 电话/Tel: (+86)(755) 8351 5666 传真/Fax: (+86)(755) 8351 5333 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 GLG/SZ/A2921/FY/2023-927 致：深圳市超频三科技股份有限公司 国浩律师（深圳）事务所（以下称"本所"）接受深圳市超频三科技股份有 限公司（以下称"公司"或"超频三"）的委托，指派朱永梅律师、黄山律师（以 下称"本所律师"）出席公司 2023 年第三次临时股东大会（以下 ...

证券代码：300647 证券简称：超频三 公告编号：2023-082 深圳市超频三科技股份有限公司 关于聘任公司高级管理人员及证券事务代表的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 14 日 召开第四届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司总经理及其他高级管 理人员的议案》、《关于聘任公司证券事务代表的议案》，现将相关情况公告如下： 一、公司高级管理人员、证券事务代表聘任情况 公司董事会同意聘任杜建军先生为公司总经理，聘任刘卫红先生、王军先生、 毛松先生为公司副总经理，同时聘任王军先生为公司董事会秘书，聘任毛松先生 为公司财务总监，聘任吴晓珊女士为公司证券事务代表，任期自第四届董事会第 一次会议审议通过之日起至第四届董事会届满时止。上述高级管理人员、证券事 务代表简历详见公司在巨潮资讯网披露的《第四届董事会第一次会议决议公告》。 上述人员具备与其行使职权相适应的任职条件，未受过中国证监会及其他有 关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《深圳证券交易所创业板股 ...