第二条 本制度是指公司年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确 履行职责、义务或其他个人原因导致年报披露信息发生重大差错，对公司造成重 大经济损失或不良影响时的责任认定、追究与处理制度。 深圳市超频三科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 深圳市超频三科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作水平，提高年报信息披露的质量和透明度，增强信息披露的真实性、 准确性、完整性和及时性，推进公司内控制度建设，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理 准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规、规范性文件及《深圳市超频三科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第三条 本制度适用于公司控股股东及实际控制人、董事、高级管理人员及 公司各部门、子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司及其负责人以及与 ...

第二条 本制度适用于公司及下属控股子公司、全资子公司（以下简称"子 公司"）。子公司的期货及衍生品套期保值业务由公司进行统一管理，未经公司 审批同意，子公司不得操作该业务。 第三条 本制度所称期货交易是指以期货合约或者标准化期权合约为交易 标的的交易活动。本制度所称衍生品交易是指期货交易以外的，以互换合约、远 期合约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。期货及衍生品的基 础资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标 的的组合。 第四条 公司从事期货及衍生品套期保值业务（以下简称"套期保值业务"）， 应当遵守以下原则： 深圳市超频三科技股份有限公司 期货及衍生品套期保值业务管理制度 （一）公司套期保值业务应当以生产经营为基础，以套期保值为目的，并与 公司实际业务相匹配，不得进行投机和套利交易； 深圳市超频三科技股份有限公司 （二）公司套期保值业务应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则，建立健 期货及衍生品套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称"公司"）期货 及衍生品交易管理，加强套期保值业务风险管控，有效防范和化解相关风险，根 ...

深圳市超频三科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用资金管理制度 深圳市超频三科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用资金管理制度 第一章 总则 深圳市超频三科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用资金管理制度 第五条 公司在与控股股东、实际控制人及其他关联方发生经营性资金往 来时，应当严格防止公司资金被占用。公司不得以垫支工资、福利、保险、广告 等期间费用，预付投资款等方式将资金、资产和资源直接或间接地提供给控股股 东、实际控制人及其他关联方使用，也不得互相代为承担成本和其他支出。 第一条 为防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用深圳市超频三科 技股份有限公司（以下简称"公司"）的资金，杜绝控股股东、实际控制人及其 他关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等相关法 律法规和《深圳市超频三科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东、实 ...

深圳市超频三科技股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，提高内部审计工作质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及 《深圳市超频三科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，依据国家 有关法律法规和本制度的规定，对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影 响的参股公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经 营活动的效率和效果等开展的一种独立、客观的监督和评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； 深圳市超频三科技股份有限公司 内部审计管理制度 （三）保障公司资产的安全和完整、防止错误和舞弊的发生； ...

深圳市超频三科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第三条 公司董事会办公室具体负责公司内幕信息的日常管理工作。对外报 道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带及光盘等涉及内幕信息及信息披露 内容的资料，须经相关职能部门的主要负责人批准，经董事会办公室审核，董事 会秘书同意后（并视重要程度呈报董事长审核），方可对外报道、传送。 第四条 公司董事、高级管理人员及各部门、全资及控股子公司、能够对其 实施重大影响的参股公司都应做好内幕信息知情人登记报备工作，同时做好内幕 信息保密工作，不得泄露内幕信息，不得利用内幕信息买卖或建议他人买卖公司 1 深圳市超频三科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 深圳市超频三科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的"公开、公平、公正"原 则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 ...

深圳市超频三科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 深圳市超频三科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为促进深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作，明确董事会秘书的职责权限，加强对董事会秘书工作的管理与监督，依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等相关法律法规、规范性文件和《深圳市超频三科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，特制定本工作制度。 第二条 董事会秘书作为公司与深圳证券交易所（以下简称"深交所"）之 间的指定联络人，是公司董事会聘任的高级管理人员，对公司和董事会负责。董 事会秘书负责办理公司信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事 务。 第三条 董事会秘书按照本工作制度开展工作，公司董事会办公室为公司的 信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。 第二章 董事会秘书的任职资格和任免程序 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得证券交易所颁发的董事会秘书资格 ...

深圳市超频三科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度 深圳市超频三科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称"公司"）定期 报告、临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人的管理， 规范信息的外部报送和使用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》等有关法律法规、规范性文件以及《深 圳市超频三科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其董事、高级管理人员、各职能部门、全资及 控股子公司和其他可以接触、获取公司重大未公开信息的相关人员，公司对外报 送信息涉及的外部单位或个人。 第三条 本制度所称"信息"是指对公司股票及其衍生品种的交易价格可能 产生重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于定期报告（年度报告、半年度报 告、季度报告）、临时报告、财务数据以及正在商议筹划、论证咨询、公司内部 报送、编制、审批期间的重大事项。 尚未公开是指公司董事会尚未在中国证券监督管理委员会指定的上市公司 信息披露刊物或网站上正式公开发布。 第四条 公 ...

深圳市超频三科技股份有限公司 子公司管理制度 深圳市超频三科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称"公司"）子公 司的规范运作，维护公司和股东的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律法规、规范性文件及《深圳市超频三科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指由公司依法设立的具有独立法人资格的公司 或非公司制企业，包括直接或间接控股的全资子公司、控股子公司（以下简称"子 公司"）。 1 深圳市超频三科技股份有限公司 子公司管理制度 合法有效地运作企业法人财产。 第二章 规范管理 全资子公司是指公司投资且在该子公司中持股比例为 100%的公司或非公司 制企业。 控股子公司是指公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司持有其 50% 以上股权，或持有其股权比例虽未达到 50%但能够决定其董事会半数以上成员的 组成，或者通过协议或其他安排能够实 ...

深圳市超频三科技股份有限公司 战略委员会工作细则 深圳市超频三科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策 科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《深圳市超频三科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司设立董事会战略委员 会，并制订本细则。 第二条 战略委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构，主要 负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中一名为独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。 期 ...

深圳市超频三科技股份有限公司 提名委员会工作细则 深圳市超频三科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，规范公司董事和高级管理人员的产生，优化董事会和高级管理人员组成， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》等有关法律法规、规范性文件及《深圳市超频三科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，公司设立董事会提名委员会，并制订本 细则。 董事会任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原作为提名委员会委 员的董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章、《公司章程》和本细则的规定 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中两名为独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任，负责主 持提名委员会工作；主任委员由董事会指定产生。 1 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。 期间如有委员不再担任公司董 ...