深圳市超频三科技股份有限公司 关于股票期权注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300647 证券简称：超频三 公告编号：2024-040 特此公告。 深圳市超频三科技股份有限公司董事会 2024 年 6 月 12 日 1 深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 7 日 召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于注 销股票期权的议案》。近日公司已完成上述股票期权注销手续，具体内容如下： 根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2020 年股票期权激励计划（草 案）》的相关规定，公司 2020 年股票期权激励计划第三个行权期行权起止日为 2023 年 5 月 25 日至 2024 年 4 月 16 日，公司将对激励对象第三个行权期中已离 职、及第三个行权期届满未行权，对应 38 名激励对象合计持有的 237 万份股票 期权进行注销（可行权期内激励对象均未行权）。具体内容详见公司于 2024 年 6 月 7 日披露在巨潮资讯网上的《关于注销股票期权的公告》（公告编号： ...

证券代码：300647 证券简称：超频三 公告编号：2024-035 深圳市超频三科技股份有限公司 关于为控股子公司申请银行授信提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年5月17日召 开了2023年年度股东大会，审议通过了《关于预计2024年度担保额度暨关联担保 的议案》，同意公司向子公司提供总计不超过人民币9亿元的担保，期限为自2023 年年度股东大会审议通过之日起至2024年年度股东大会召开之日止，担保期限内 担保额度可循环使用。同时公司拟为控股子公司个旧圣比和实业有限公司及其子 公司提供连带责任有偿担保，并根据实际担保金额及担保期限收取担保费用。具 体担保金额、担保方式、担保有效期、担保费率、收取方式等内容以实际签署的 协议为准。具体内容详见公司于2024年4月24日、2024年5月17日分别披露在巨潮 资讯网上的《关于预计2024年度担保额度暨关联担保的公告》（公告编号：2024- 024）《2023年年度股东大会决议公告》（公告编号：2024-03 ...

证券代码：300647 证券简称：超频三 公告编号：2024-034 深圳市超频三科技股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、股票交易异常波动的具体情况 深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称"公司"）股票交易价格于 2024 年5月31日、2024年6月3日连续两个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过30%， 根据《深圳证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动情形。 二、公司关注并核实情况的说明 针对公司股票交易异常波动的情况，公司董事会对有关事项进行了核实，并 就有关事项询问了公司控股股东及实际控制人，现就相关情况说明如下： 1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。 2、近期公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化。 三、关于不存在应披露而未披露信息的说明 公司董事会确认，公司目前没有任何根据《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意 1 向、协议等；董事会也未获悉公司有根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等有关规定应予以披露而未披 ...

证券代码：300647 证券简称：超频三 公告编号：2024-033 深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日接到公司控股 股东、实际控制人之一刘郁女士的通知，获悉刘郁女士将其持有的公司部分股份 办理了质押展期的业务，现将有关情况公告如下： 注：本次股东股份质押展期不涉及新增补充质押及新增融资安排。上述数据若出现总 1 股东 名称 是否为控 股股东或 第一大股 东及其一 致行动人 本次质押 展期股份 数量 （股） 占其所 持股份 比例 占公司 总股本 比例 是否 为限 售股 是否 为补 充质 押 质押起 始日 原质押 到期日 展期后 质押到 期日 质权人 质押 用途 刘郁 是 11,610,000 16.42% 2.54% 否 否 2023 年 2 月 23 日 2024 年 5 月 22 日 2024 年 11 月 22 日 招商证券 股份有限 公司 延期 购回 1,000,000 1.41% 0.22% 否 是 2024 年 1 月 30 日 2024 年 5 月 22 日 2024 年 11 月 22 日 招商证券 股份有限 公司 延期 购回 1,000,000 1.41% 0.22% 否 ...

24DE/31DE/41-42 Floor , Tequbaoye Building, 6008 Shennan Avenue, Shenzhen, Guangdong Province 518034, China 国浩律师（深圳）事务所 关于 深圳市超频三科技股份有限公司 2023 年年度股东大会 的 法律意见书 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 24、31、41 及42 层 邮编： 518034 电话/Tel: (+86)(755) 8351 5666 传真/Fax: (+86)(755) 8351 5333 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二四年五月 1 国浩律师（深圳）事务所 关于 深圳市超频三科技股份有限公司 2023 年年度股东大会 的 法律意见书 致：深圳市超频三科技股份有限公司 国浩律师（深圳）事务所（以下称"本所"）接受深圳市超频三科技股份有 限公司（以下称"公司"或 "超频三"）的委托，指派朱永梅律师、邬克强律 师（以下称"本所律师"）出席公司 2023 年年度股东大会（以下称"本次股东 大会"），对本次股东大会的合法性进行见证。本 ...

证券代码：300647 证券简称：超频三 公告编号：2024-032 深圳市超频三科技股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会没有出现否决议案的情形； 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过决议的情形； 3、本次股东大会采取以现场投票和网络投票相结合的表决方式； 4、为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的 重大事项的参与度，本次股东大会采用中小投资者单独计票。"中小投资 者"是指单独或者合计持有公司 5%以下股份的非公司董事、监事、高级 管理人员股东。 一、会议召开情况 1、现场会议召开时间：2024 年 5 月 17 日（星期五）14:00。 2、现场会议召开地点：深圳市龙岗区天安数码城 4 栋 B 座 7 楼公司 会议室。 3、网络投票时间：2024 年 5 月 17 日。 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2024 年 5 月 17 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30 和下午 13:00-15:00；通过深圳证券交 ...

Financial Performance - In Q1 2024, the company achieved a revenue of 232 million yuan, representing a year-on-year growth of 60.47% [2] - The net profit attributable to shareholders was 3.1658 million yuan, marking a turnaround from a loss [2] Business Operations - The company focuses on lithium-ion battery materials, with key products including battery-grade lithium carbonate and cathode materials [3] - The company has been actively involved in the recycling of waste lithium-ion batteries, leveraging over 20 years of experience in the industry [3] Market Environment - The lithium battery recycling industry is supported by favorable policies and a growing market, driven by the increasing volume of retired power batteries and advancements in recycling technology [3] - The company is positioned to capitalize on market opportunities arising from national policies [3] R&D and Innovation - As of the end of 2023, the company holds 555 valid patents, 134 registered trademarks, and 58 copyrights, emphasizing its commitment to innovation [4] - The company plans to enhance its competitive edge through increased investment in R&D and the development of new products [4] Strategic Focus - The company aims to optimize its lithium-ion battery materials supply chain and maintain its advantages in the electronic product cooling sector [4] - Future strategies include expanding into foreign markets while strengthening domestic market share [4] Shareholder Information - As of April 30, 2024, the total number of shareholders was 32,353 [5]

4 中泰证券股份有限公司 关于深圳市超频三科技股份有限公司 2023 年度现场检查报告 | 保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：超频三 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：李刚 | 联系电话：010-59013820 | | | | | 保荐代表人姓名：常乐 | 联系电话：021-20315030 | | | | | 现场检查人员姓名：李刚、李帅 | | | | | | 年度 现场检查对应期间：2023 | | | | | | 现场检查时间：2024 年 4 月 15 日-2024 年 4 月 23 日 | | | | | | 一、现场检查事项 | | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | | 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段： | | | | | | 1、查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度； | | | | | | 2、查阅公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等； | | | | | | 3、对公司管理层及有关人员进行访谈。 | | | | | | 1.公司章程和公司治理 ...

中泰证券股份有限公司 二、本次持续督导培训的结论 关于对深圳市超频三科技股份有限公司 2023 年持续督导的培训报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法规和 规则的相关规定，中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐人"） 持续督导小组成员于 2024 年 4 月 24 日完成了对深圳市超频三科技股份有限公司 （以下简称"超频三"）董事、监事、高级管理人员及其他相关人员的持续督导 培训工作，特向贵所报送培训工作报告，本次培训的具体情况如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 （一）保荐人：中泰证券股份有限公司 （二）保荐代表人：李刚、常乐 （三）培训时间：2024 年 4 月 24 日 （四）培训方式：通过发送电子课件要求持续自主学习 （五）培训内容：本次培训的主题为"股权资本市场动态及案例分析"，重 点介绍了近期资本市场监管趋势及新规动态情况、上市公司规范运作及违规案例、 募集资金管理和使用的注意事项等相关上市公司规范运行 ...

中泰证券股份有限公司 关于深圳市超频三科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：超频三 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：李刚 | 联系电话：010-59013820 | | 保荐代表人姓名：常乐 | 联系电话：021-20315030 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关 | | | 联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内 | 是 | | 部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 12 次，保荐机构通 | | | 过每月取得募集资 | | | 金专户银行对账单 | | | 的方式对募集资金 ...