晶瑞电子材料股份有限公司 关于控股子公司上市辅导备案的提示性公告 | | | 债券代码：123031 债券简称：晶瑞转债 债券代码：123124 债券简称：晶瑞转2 晶瑞电子材料股份有限公司 董事会 2023 年 10 月 9 日 1 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到控股子公司瑞 红（苏州）电子化学品股份有限公司（以下简称"瑞红苏州"）的通知，瑞红苏州 已于2023年9月底向中国证券监督管理委员会江苏监管局（以下简称"江苏证监 局"）提交了向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所（以下简称 "北交所"）上市的辅导备案材料，辅导机构为国信证券股份有限公司（以下简 称"国信证券"）。江苏证监局已对瑞红苏州报送的向不特定合格投资者公开发行 股票并在北交所上市辅导备案材料予以受理，并于2023年10月7日同意备案。瑞 红苏州自2023年10月7日进入辅导期，辅导机构为国信证券。 公司控股子公司瑞红苏州公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通 过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险，存在 ...

关于晶瑞电子材料股份有限公司 申请向特定对象发行股票的 第二轮审核问询函的回复报告 （修订稿） 保荐机构（主承销商） 二零二三年十月 晶瑞电子材料股份有限公司 审核问询函回复报告 关于晶瑞电子材料股份有限公司 申请向特定对象发行股票的 第二轮审核问询函的回复报告 深圳证券交易所： 贵所 2023 年 7 月 3 日下发的《关于晶瑞电子材料股份有限公司申请向特定 对象发行股票的第二轮审核问询函》（审核函〔2023〕020105号，以下简称"审 核函"）已收悉。晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"、"发行人"或 "晶瑞电材"）会同国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"、"保荐机构" 或"保荐人"）、北京市万商天勤律师事务所（以下简称"发行人律师"）等中介 机构对审核函进行了逐项落实并深入核查。 现就本次审核函落实回复提交贵所，请予审核。以下回复中所用简称或名 称，如无特别说明，与募集说明书中的释义相同。本审核函回复中字体格式说 明如下： | 审核函所列问题 | 黑体（加粗） | | --- | --- | | 问题回复 | 宋体（不加粗） | | 募集说明书修改、补充 | 楷体（加粗） | | 募集说明 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—3 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 4—11 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 4 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 5 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 6 页 | | （四）母公司利润表……………………………………………… | 第 | 7 页 | | （五）合并现金流量表…………………………………………… | 第 | 8 页 | | （六）母公司现金流量表………………………………………… | 第 | 9 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 10 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 11 | 页 | | | | | | | 审 计 报 告 天健审〔2023〕9451 号 潜江益和化学品有限公司股东： 一、审计意见 我们审计了 ...

晶瑞电子材料股份有限公司 独立董事对第三届董事会第三十次会议 相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》、《公司独立董事工作制度》 等相关法律法规、规章制度的有关规定，我们作为晶瑞电子材料股份有限公司（以 下简称"公司"）的独立董事，本着对公司及公司全体股东负责的原则，基于实事 求是、独立判断的立场，以科学严谨的工作态度，对公司第三届董事会第三十次 会议的相关事项进行了认真地核查，现就本次会议的相关事项发表如下独立意见： 一、关于购买股权暨关联交易的独立意见 经审核，我们认为：本次购买股权暨关联交易事项有利于公司完善产业链布 局，保障公司原材料采购安全，提高公司盈利水平及竞争力，减少企业经营风险， 本次关联交易定价公允，没有违反公开、公平、公正的原则，且不影响公司运营 的独立性，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合公司整体利益。关联交 易表决程序合法合规，关联董事已回避表决。因此，我们同意公司购买股权暨关 联交易事项，并同意将该议案提交至公司 2023 年第五次临时股东大会审议。 二、关于增加公司 202 ...

| 证券代码：300655 | 证券简称：晶瑞电材 | 公告编号：2023-123 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123031 | 债券简称：晶瑞转债 | | | 债券代码：123124 | 债券简称：晶瑞转 2 | | 晶瑞电子材料股份有限公司 关于召开 2023 年第五次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三十次 会议决议，公司决定于 2023 年 10 月 13 日召开 2023 年第五次临时股东大会。现将 有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第五次临时股东大会 2、股东大会的召集人：董事会。公司于 2023 年 9 月 26 日召开了第三届董事 会第三十次会议，审议通过了《关于召开 2023 年第五次临时股东大会的议案》。 3、会议召开的合法性、合规性：本次股东大会的召开符合《中华人民共和国 公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》等有关规定。 4、会议召开的时间： （1）现 ...

| 证券代码：300655 | 证券简称：晶瑞电材 | 公告编号：2023-120 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123031 | 债券简称：晶瑞转债 | | | 债券代码：123124 | 债券简称：晶瑞转 2 | | 晶瑞电子材料股份有限公司 关于购买股权暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"或"晶瑞电材"）拟以自 有资金或自筹资金人民币 13,920 万元向武汉海达化学品有限公司（以下简称"武 汉海达"）购买其持有的潜江益和化学品有限公司（以下简称"潜江益和"、"标 的公司"或"目标公司"）55.90%的股权（以下简称"标的股权一"），对应潜江 益和人民币 2,236.14 万元的注册资本（以下将转让标的股权一简称"第一次交 易"）；关联方湖北长江（潜江）产业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称 "潜江基金"）以自有资金或自筹资金人民币 5,000 万元向武汉海达购买其持有 的潜江益和 20.08%股权（以下简称"标的股权二"），对应潜江益 ...

国信证券股份有限公司 关于晶瑞电子材料股份有限公司 购买股权暨关联交易的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为晶瑞电子材料股份有 限公司（简称"晶瑞电材"、"公司"）2022 年以简易程序向特定对象发行股票的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等有关规定，对晶瑞电材购买股权暨关联交易事项进行了核查，具 体情况如下： 特别提示： 1、晶瑞电材拟以自有资金或自筹资金人民币 13,920 万元向武汉海达化学品 有限公司（以下简称"武汉海达"）购买其持有的潜江益和化学品有限公司（以下 简称"潜江益和"、"标的公司"或"目标公司"）55.90%的股权（以下简称"标 的股权一"），对应潜江益和人民币 2,236.14 万元的注册资本（以下将转让标的股 权一简称"第一次交易"）；关联方湖北长江（潜江）产业投资基金合伙企业（有 限合伙）（以下简称"潜江基金"）以自有资金或自筹资金人民币 5,000 万元向武 汉海达购买其持有的潜江益和 20.08%股权（以下简称"标的股权二"），对 ...

| 证券简称：晶瑞电材 | | --- | | 证券代码：300655 公告编号：2023-118 | 债券代码：123031 债券简称：晶瑞转债 债券代码：123124 债券简称：晶瑞转 2 晶瑞电子材料股份有限公司 第三届董事会第三十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、审议通过了《关于购买股权暨关联交易的议案》 具体内容详见公司于 2023 年 9 月 27 日在中国证监会指定的创业板信息披露 网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于购买股权暨关联交易的公告》。 独立董事已对本事项进行了事前认可并发表了同意的独立意见。监事会对本 项议案发表了同意的意见。 公司保荐机构对本事项进行了核查并发表了明确同意的核查意见。 关联董事李勍先生、罗培楠女士对本议案已回避表决。 1 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司 2023 年第五次临时股东大会审议。 一、董事会会议召开情况 晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三十次会 议于 2023 年 9 月 26 日以通 ...

晶瑞电子材料股份有限公司 独立董事对第三届董事会第三十次会议相关事项 的事前认可意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》和《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《公司章程》等有关规定，我们作为晶 瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在认真审阅了有关 资料和听取有关人员汇报的基础上，对公司拟于 2023 年 9 月 26 日召开的第三届 董事会第三十次会议审议的《关于购买股权暨关联交易的议案》进行了事前审阅， 并发表事前认可意见如下： 一、关于购买股权暨关联交易的事前认可意见 经审议，我们认为：经审阅公司提交的《关于购买股权暨关联交易的议案》， 询问公司有关人员关于此次关联交易的背景情况及定价依据，我们认为本次购买 股权暨关联交易事项有利于保障公司原材料采购安全，提高公司盈利水平及竞争 力，减少企业经营风险，符合公司的战略发展需要。本次交易定价原则客观公允， 符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形，不存在影 响公司独立性及规范运作的情况，不会对公司生产经营情况产生重大不利影响。 因此，我们同意将该议案提交公司第三届董事会第三十次会议审议。 ...

北京市万商天勤律师事务所 关于晶瑞电子材料股份有限公司 | 释 义 2 | | --- | | 律师声明 3 | | 正 文 5 | | 一、本次作废的批准与授权 5 | | 二、本次作废的具体情况及其合法合规性 5 | | 三、总体结论性意见 6 | 作废部分已授予但尚未归属的第二期限制性股票的 法律意见书 | 晶瑞电材、上市公司、公 | 指 | 晶瑞电子材料股份有限公司，曾用名"苏州晶瑞化学 | | --- | --- | --- | | 司 | | 股份有限公司" | | 本所 | 指 | 北京市万商天勤律师事务所 | | 本激励计划 | 指 | 晶瑞电材第二期限制性股票激励计划 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 晶瑞电材实行本激励计划制定的《苏州晶瑞化学股份 | | | | 有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）》 | | 本次作废 | 指 | 晶瑞电材本次作废部分已授予但尚未归属的第二期 | | | | 限制性股票的行为 | | 第二期限制性股票 | 指 | 晶瑞电材根据《激励计划（草案）》的规定授予激励 | | | | 对象的限制性股票 | | | | 本所为晶瑞电材本次作废出具的《北京 ...