晶瑞电子材料股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担 保的管理，保护公司财产安全，降低经营风险，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国民法典》、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及其他法律 法规和《晶瑞电子材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，结合公司的实际情况，特制定本管理办法。 第二条 本办法所称担保，是指公司以第三人身份，为他人提供的保证、或 以公司自有资产为他人提供抵押或质押担保。具体种类包括借款担保、银行承兑 汇票担保、商业承兑汇票担保以及法律、法规、规范性文件规定的其他担保。 第三条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。公司有权拒绝任何强令其为他人提供担保的行为。 第四条 公司对于子公司对外担保实行统一管理，未经公司按照本管理办法 规定的审批权限批准，子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保。 公司为所属子公司担保视 ...

晶瑞电子材料股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《晶瑞电 子材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二章 离职情形与程序 第四条 公司董事、高级管理人员离职包含任期届满未连任、主动辞任、解 职以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情形。 第五条 公司董事、高级管理人员可以在任期届满前辞任，董事、高级管理 人员辞任应当向公司提交书面辞任报告，辞任报告中应说明辞任原因，除本制 度另有规定外，公司收到辞任报告之日辞任生效。 第六条 存在下列情形之一的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照 法律、行政法规、部门规章、深圳证券交易所规则和《公司章程》的规定履行 董事职务： （一）董事任期届满未及 ...

年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了提高晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作水平，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息 披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关 法律、法规、规章和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 晶瑞电子材料股份有限公司 第三条 公司董事、高级管理人员、各子公司负责人以及与年报信息披露相 关的其他人员在年报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及 公司规章制度，未勤勉尽责或者不履行职责，导致年报信息披露发生重大差错， 公司应当按照本制度的规定追究其责任。 第四 ...

董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为建立健全晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）薪酬 管理制度，完善公司治理结构，规范董事会薪酬与考核委员会（以下简称"本委 员会"）的决策机制，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及 《公司章程》等规定，结合公司实际情况，特制定本议事规则。 第二条 本委员会是按照公司《公司章程》设立的董事会专门工作机构，在 其职责权限范围内拟定董事和高级管理人员的薪酬方案、绩效考核制度以及激励 方案，向董事会提出建议。本委员会对董事会负责。 第二章 人员组成 晶瑞电子材料股份有限公司 第三条 本委员会由三名董事组成，独立董事应占二分之一以上。 召集人的主要职责权限为： （四）领导本委员会，确保委员会有效运作并履行职责； （五）确保本委员会就所讨论的每项议案都有清晰明确的结论，结论包括： 1 （一）主持委员会会议，签发会议决议； （二）提议和召集定期会议； （三）提议召开临时会议； 通过、否决或补充材料再议； （六）确定每次委员会会议的议程； 第四条 本委员会委员由董事会选 ...

晶瑞电子材料股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步规范晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，保护投资者特别是中小投资者的利益，促使并保障独立董事有效地 履行其职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市 公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》、《公司章程》及其他有关规定并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会、董事会专门委 员会及独立董事专门会议中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市 公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股 ...

晶瑞电子材料股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步明确晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会秘书的职责、权限，规范其行为，更好地发挥其作用，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》、《晶瑞电子材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、深 圳证券交易所的相关规定及其他法律法规，结合公司的实际情况制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董 事会负责。董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责 任，对公司负有诚信、忠实和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 任职资格 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）有《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任高级管理人员情形 的； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入 措施，期限尚未届满； （三）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、高级管理人员，期限 尚未届 ...

晶瑞电子材料股份有限公司 第二条 "互动易平台"是深圳证券交易所官方推出的互联网平台，旨在为 投资者与上市公司提供直接沟通的渠道，具体网址为：https://irm.cninfo.com.cn/。 第二章 总体要求 第三条 互动易平台管理是公司投资者关系管理的重要组成部分，公司通过 互动易平台发布信息或回复投资者提问，应当坚守诚信原则，尊重并平等对待 所有投资者，主动加强与投资者的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，营 造健康良好的市场生态。 第四条 公司在互动易平台发布信息或回复投资者提问时，应当谨慎、理性、 客观，以事实为依据，保证发布的信息和回复的内容真实、准确、完整和公平。 公司在互动易平台发布信息或者答复投资者提问等行为不能替代应尽的信息披 露义务，公司信息披露以指定信息披露媒体披露的内容为准，不得通过互动易 平台披露未公开的重大信息。公司在互动易平台发布或回复的信息不得与依法 披露的信息相冲突。 第五条 公司在互动易平台发布信息或回复投资者提问时，不得使用虚假性、 夸大性、宣传性、误导性语言，应当注重与投资者交流互动的效果，不得误导 投资者。 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一章 总 则 ...

晶瑞电子材料股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、《上市公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变 动管理》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高 级管理人员减持股份》（以下简称"《深交所自律监管指引第 18 号》"）等有关法 律、法规、规范性文件及《晶瑞电子材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员，其所持本公司股份是指登 记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包 括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事和 ...

晶瑞电子材料股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金制度 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用晶瑞电子材 料股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控 制人及其他关联方侵害公司利益行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件以及《晶瑞电子材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司间的 资金管理。公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入合并会计报表范围的 子公司之间的资金往来，参照本制度执行。 第三条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销售等 生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 非经营性资 ...

第一条 为适应晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 战略发展需要，增强本公司核心竞争力，确定本公司发展规划，完善本公司法人 治理结构，规范董事会战略发展委员会（以下简称"本委员会"）的决策机制， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等规定， 结合公司实际情况，特制定本议事规则。 第二条 本委员会是按照《公司章程》设立的董事会专门工作机构，主要负 责研究本公司长期发展战略和重大投资决策，并向董事会提出建议。 晶瑞电子材料股份有限公司 董事会战略发展委员会议事规则 第一章 总 则 第二章 人员组成 第三条 本委员会由四名董事组成。 第四条 本委员会委员由董事会选举产生。本委员会委员的罢免，由董事会 决定。 第五条 本委员会委员应符合中国有关法律、法规、规范性文件及相关监管 部门对本委员会委员资格的要求。 第六条 本委员会设召集人一名，由本委员会委员选举产生，负责主持本委 员会工作。 召集人的主要职责权限为： （一）主持委员会会议，签发会议决议； （二）提议和召集定期会议； （三）提议召开临 ...