圣邦微电子（北京）股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 圣邦微电子（北京）股份有限公司全体股东： 2023 年，圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企 业内部控制基本规范》及其配套指引和其他内部控制监管要求（以下简称"企业 内部控制规范体系"），结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督 和专项监督的基础上，我们对公司截止 2023 年 12 月 31 日（内部控制自我评价报 告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是：合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务 报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现可持续发展。由 于内部控制存在的固有局限性，故仅能 ...

Financial Performance - The net profit attributable to shareholders decreased by 67.86% compared to the previous year, primarily due to a decline in product sales volume and prices in certain application areas, resulting in a 17.94% decrease in operating revenue [4]. - The company's operating revenue for 2023 was ¥2,615,716,404.14, a decrease of 17.94% compared to ¥3,187,549,913.33 in 2022 [41]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥280,768,286.79, representing a decline of 67.86% from ¥873,673,497.74 in 2022 [41]. - The net cash flow from operating activities was ¥170,670,822.08, down 81.99% from ¥947,899,907.97 in the previous year [41]. - The total assets at the end of 2023 amounted to ¥4,706,853,231.69, an increase of 8.26% from ¥4,343,419,487.21 at the end of 2022 [41]. - The basic earnings per share for 2023 was ¥0.6011, a decrease of 68.15% compared to ¥1.8872 in 2022 [41]. - The company reported a weighted average return on equity of 7.63% for 2023, down from 29.95% in 2022, a decline of 22.32% [41]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses for 2023 was ¥211,774,004.01, a decrease of 74.99% from ¥846,673,648.30 in 2022 [41]. - The company experienced a significant drop in quarterly performance, with the fourth quarter net profit reaching ¥138,725,283.38, compared to ¥59,428,240.05 in the second quarter [44]. Research and Development - Research and development (R&D) investment increased, with R&D personnel rising by 14.84% and R&D expenses increasing by 17.78% compared to the previous year [4]. - The company emphasizes the importance of continuous innovation and plans to increase R&D investment and talent recruitment to enhance its competitive edge [9]. - R&D investment has been increasing annually, with 72.72% of the company's employees dedicated to R&D and 230 new patents filed during the reporting period [61]. - The company reported a research and development (R&D) expenditure of ¥737,074,050.02 in 2023, which accounts for 28.18% of its operating revenue [93]. - The number of R&D personnel increased to 1,029 in 2023, representing a growth of 14.84% compared to 896 in 2022 [93]. - The company launched over 900 new products with complete independent intellectual property rights during the reporting period [94]. - The ongoing R&D projects are expected to significantly impact the company's future growth and market competitiveness, particularly in high-precision and low-power applications [91]. Market Conditions - The global semiconductor industry is in a downward cycle, with overall demand and sales slowing down, although some segments like electric vehicles are experiencing growth [4]. - The semiconductor industry faced a decline in global sales, with a total of 5,268 billion in 2023, down 8.2% from 5,471 billion in 2022, marking the lowest sales in three years [51]. - China's semiconductor market sales in 2023 reached 151.73 billion, accounting for 29.2% of the global market, despite a 10.8% decrease in imports [52]. - The overall semiconductor market is projected to recover in 2024 as inventory levels normalize and market demand gradually improves [52]. - The demand for integrated circuits is expected to grow in 2024, driven by advancements in artificial intelligence, high-performance computing, and new energy vehicles [51]. Competitive Landscape - The competitive landscape in the domestic analog integrated circuit industry is intensifying, which may affect market share and profitability if competitors introduce more competitive products [15]. - The company faces risks related to new product development, including long development cycles and potential misjudgments in market demand [10]. - Rising labor costs in China could pressure profit margins if the company cannot offset these costs through increased revenue or improved gross margins [16]. - The company has established long-term partnerships with leading wafer manufacturers, but fluctuations in wafer and packaging prices could significantly impact operating performance [13]. Corporate Governance - The company has established a comprehensive quality assurance system and has received ISO9001 and ISO14001 certifications [73]. - The board of directors consists of 5 members, including 2 independent directors, ensuring compliance with legal and regulatory requirements [128]. - The company maintains independent financial management, with dedicated accounting personnel and independent bank accounts, ensuring no financial resources are occupied by controlling shareholders [141]. - The company emphasizes investor relations management, utilizing various channels to enhance transparency and protect shareholder rights [135]. - The company has established a robust internal control system to enhance governance and operational standards [126]. Profit Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 1 yuan (including tax) for every 10 shares to all shareholders, with no bonus shares issued [23]. - The total distributable profit for the company is RMB 1,996,789,954.79, with the cash dividend amounting to 100% of the profit distribution total [173]. - The proposed cash dividend for 2023 is RMB 1.00 per 10 shares, with no stock dividends or capital reserve conversions planned [174]. - The company aims for a minimum cash dividend of 30% of the average distributable profit over the last three years for consecutive three-year distributions [165]. Strategic Initiatives - The company aims to leverage opportunities in emerging fields such as IoT, AI, and cloud computing to drive growth in the integrated circuit design sector [54]. - The company is actively expanding its market presence in sectors such as electric vehicles, industrial control, and 5G communications [94]. - The company is focused on expanding its market presence and enhancing its product offerings through ongoing research and development initiatives [146]. - The company intends to recruit high-level technical and management talents to improve its overall management capabilities [121]. Financial Management - The company has implemented stock incentive plans that may impact net profit due to amortization costs over the plan's duration [19]. - The company has achieved mass production of high-precision ADC and DAC series products, with ongoing upgrades and new product development, aiming to reach international standards in related applications [91]. - The company has established a performance-oriented compensation system aligned with its long-term development strategy, continuously optimizing the compensation structure to enhance market competitiveness [162].

圣邦微电子（北京）股份有限公司 章程修订对照表 鉴于公司《2018 年股票期权激励计划》之首次、预留股票期权采用自主行 权模式，自 2023 年 8 月至 2024 年 3 月，公司总股本因股票期权自主行权原因增 加 286.9592 万股。 因此，公司总股本由 46,741.4602 万股增加至 47,028.4194 万股，注册资本由 人民币 46,741.4602 万元增加至 47,028.4194 万元。 同时，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规范性 文件的规定并结合公司实际情况，公司拟对《公司章程》中的相关条款进行修订。 具体修订对照表如下： | 序号 | 原《公司章程》内容 | 修改后的《公司章程》内容 | | --- | --- | --- | | 1 | 第六条 公司的注册资本为人民币 46,741.4602 | 第六条 公司的注册资本为人民币 47,028.4194 | | | 万元。 | 万元。 | | 2 | 第十九条 公司的股份总数为 46,741.4602 万 | 第十九条 公司的股份总 ...

证券代码：300661 证券简称：圣邦股份 公告编号：2024-013 圣邦微电子（北京）股份有限公司 关于续聘公司2024年度会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、拟续聘会计师事务所的情况说明 圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月26日 召开第四届董事会第十八次会议及第四届监事会第十七次会议，会议审议通过 了《关于续聘公司2024年度会计师事务所的议案》，同意续聘致同会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"致同所"）担任公司2024年度审计机构，上述 事项尚需提交公司2023年度股东大会审议。 二、拟续聘会计师事务所事项的基本情况 (一) 机构信息 1、基本信息 机构名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：1981年 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场五层 首席合伙人：李惠琦 截至2023年12月31日，致同所合伙人数量225人，注册会计师人数1,364人， 其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过400人。 致同所2022年度业务收入26 ...

证券代码：300661 证券简称：圣邦股份 公告编号：2024-012 圣邦微电子（北京）股份有限公司 关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开的第四届董事会第十八次会议及第四届监事会第十七次会议审议通过 了《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过 人民币 18 亿元暂时闲置的自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动 性好的低风险理财产品，使用期限自公司 2023 年度股东大会审议通过之日起 至下一年度股东大会。在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用，同 时授权董事长最终审定并签署相关实施协议或合同等文件，公司财务总监具体 办理相关事宜。该授权有效期自公司 2023 年度股东大会审议通过之日起至下 一年度股东大会。具体情况如下： 一、使用暂时闲置自有资金进行现金管理的基本情况 (一)投资目的 为提高公司资金使用效率，在不影响公司正常经营的情况下，合理利用部 分暂时闲置自有资金进行现金 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 二〇二三年度 审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | 审计报告 | 1-5 | | --- | --- | | 合并及公司资产负债表 | 1-2 | | 合并及公司利润表 | 3 | | 合并及公司现金流量表 | 4 | | 合并及公司股东权益变动表 | 5-8 | | 财务报表附注 | 9-89 | 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 审计报告 致同审字（2024）第 110A014687 号 圣邦微电子（北京）股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称圣邦股份）财 务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及 公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关 财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制，公允反映了圣 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 对外担保制度 圣邦微电子（北京）股份有限公司 对外担保制度 （2024 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为维护投资者利益，规范圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简 称"公司"）的对外担保行为，控制公司资产运营风险，确保公司的资产安全， 促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》 等法律、行政法规和规范性文件及《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的相关规定，特制订本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"是指公司以第三人身份以自有资产或信誉 为他人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。具体种类包括但不限于借 款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第三条 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第四条 公司控股子公司的对外担保包括控股子公司之间、控股子公司与其子 公司之间的担保，比照本制度规定执行。公司控股子公司应在董事会或股东会做出 决议前报控股公司核准，控股子公司应在董事会或股东会做出决议后，及时通知公 司董事会办公室。 第五条 未经公司董事会或股东大会批准，公司不得对外提供担保。 ...

证券代码：300661 证券简称：圣邦股份 公告编号：2024-004 圣邦微电子（北京）股份有限公司 第四届董事会第十八次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十 八次会议于 2024 年 4 月 15 日以通讯形式发出通知，于 2024 年 4 月 26 日上午 9:00 在公司会议室以通讯方式召开。董事会会议应参会董事 5 人，实际参会董事 5 人。本次会议由董事长张世龙先生召集并主持，公司高级管理人员和监事列席 了会议。本次会议的召集、召开和表决程序均符合《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）和《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，会议决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事表决，形成如下决议： (一)审议通过《关于 2023 年度总经理工作报告的议案》 与会董事认为：2023 年度，公司经营管理层严格按照相关法律、行政法规 的规定，有效地执行了董事会、股东大会各项决议，公司整体经营 ...

关于圣邦微电子（北京）股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来的专项说明 关于圣邦微电子（北京）股份有限公司非经营性资金占用及其他 关联资金往来的专项说明 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况汇总表 1 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 关于圣邦微电子（北京）股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 致同专字（2024）第 110A009571 号 圣邦微电子（北京）股份有限公司全体股东： 我们接受圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"圣邦股份"） 委托，根据中国注册会计师执业准则审计了圣邦股份 2023 年 12 月 31日的合并 及公司资产负债表，2023 年度合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、 合并及公司股东权益变动表和财务报表附注，并出具了致同审字（2024）第 110A0146 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 内部控制鉴证报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 内部控制鉴证报告 关于圣邦微电子（北京）股份有限公司 2023 年度内部控制自我评 价报告 1-10 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 内部控制鉴证报告 致同专字（2024）第 110A009572 号 圣邦微电子（北京）股份有限公司全体股东： 我们接受委托，鉴证了圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称圣 邦股份）董事会对 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性的认 定。圣邦股份董事会的责任是按照《企业内部控制基本规范》建立健全内部 控制并保持其有效性，并确保后附的圣邦股份《关于圣邦微电子（北京）股 份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》真实、完整地反映圣邦股份 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制。我们的责任是对圣邦股份 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的 ...