株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司 关于公司 2024 年度证券与衍生品投资情况的专项报告 一、证券与衍生品投资审议情况 2024 年 4 月 7 日，公司召开第四届董事会第三十七次会议，审议通过《关 于开展沥青期货套期保值业务的议案》，公司董事会同意公司使用自有资金开展 期货套期保值业务。 根据《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》 等有关规定的要求，株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会对公司 2024 年度证券与衍生品投资情况进行了核查，现将相关情况报告 如下： 公司开展期货套期保值业务的交易金额为：根据公司实际生产经营及业务需 求情况，以当期现有大宗原材料库存数及预计采购数为测算基准确定套期保值的 数量规模，公司拟开展沥青期货套期保值业务的保证金不超过人民币 500 万元， 且任一交易日持有的最高合约价值不超过人民币 3,000 万元。该额度在审批期限 内可循环滚动使用，期限内任一时点的交易金额（含前述交易的收益进行再交易 的相关金额）将不超过已审议额度。 公司开展期货套期保值业务的交易期限为：自第四届董事会第三十七次会议 审议通过之日起 12 个月内。 ...

株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司 2024 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 索引 页码 内部控制审计报告 1-2 内部控制审计报告 XYZH/2025SZAA3B0084 株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司 株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是飞鹿股份公司董 事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，飞鹿股份公司于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和 相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 按照《企业内部控制审计指引》及中国注 ...

京天股字（2023）第 451-5 号 致：株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司 北京市天元律师事务所 关于株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司 2023 年股票期权激励计划 注销部分股票期权事项的 法律意见 北京市天元律师事务所 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元 邮编：100033 北京市天元律师事务所 关于株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司 2023 年股票期权激励计划注销部分股票期权事项 的法律意见 4、 本所律师对从国家机关、具有管理公共事务职能的组织、会计师事务所、 资产评估机构、资信评级机构、公证机构等公共机构直接取得的文件，对与法律 相关的业务事项在履行法律专业人士特别的注意义务，对其他业务事务在履行普 通人一般的注意义务后作为出具法律意见的依据；对于不是从公共机构直接取得 的文书，经核查和验证后作为出具法律意见的依据。 本所律师特作如下声明： 1、 本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办 法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具 2 北京市天元律师事务所（以下简称本所）接受株洲飞鹿高新材料技术股份有 限公司（以下简称公 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司 2024 年度证券与衍生品投资情况的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源"或"保荐机构"） 作为株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司（以下简称"飞鹿股份"或"公司"）2023 年向特定对象发行股票的保荐机构，根据《公司法》《证券法》《证券发行上市保 荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定的要求，对 飞鹿股份 2024 年度证券与衍生品投资情况进行了核查，具体核查情况如下： 一、证券与衍生品投资审议情况 2024 年 4 月 7 日，公司召开第四届董事会第三十七次会议，审议通过《关 于开展沥青期货套期保值业务的议案》，公司董事会同意公司使用自有资金开展 期货套期保值业务。 公司开展期货套期保值业务的交易金额为：根据公司实际生产经营及业务需 求情况，以当期现有大宗原材料库存数及预计采购数为测算基准确定套期保值的 数量规模，公司拟开展沥青期货套期保值业务的保证金不超过人民币 500 万元， 且任一交易日持有的最高合约价值不超 ...

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施 | | | 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司 2024年年度跟踪报告 | 保荐人名称：申万宏源证券承销保荐有限 | 被保荐公司简称：飞鹿股份 | | --- | --- | | 责任公司 | | | 保荐代表人姓名：蔡明 | 联系电话：021-33388615 | | 保荐代表人姓名：赵志丹 | 联系电话：021-33388615 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防 止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 | 是 | | 控制度、内部审计制度、关联交易制度） （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | （2）公司募集资金项目进 ...

北京市天元律师事务所 关于株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票 的法律意见 北京市天元律师事务所 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元 邮编：100033 2022 年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票 的法律意见 京天股字（2022）第 375-5 号 致：株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司 北京市天元律师事务所（以下简称本所）接受株洲飞鹿高新材料技术股份有 限公司（以下简称公司或飞鹿股份）的委托，担任公司 2022 年限制性股票激励 计划（以下简称本激励计划）的专项中国法律顾问并出具法律意见。 本所及经办律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《律师事务所从事证券法律业务管 理办法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监 会）的有关规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，按照律师 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司 2024 年度日常关联交易确认的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源"或"保荐机构"） 作为株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司（以下简称"飞鹿股份"或"公司"）2023 年向特定对象发行股票的保荐机构，根据《公司法》《证券法》《证券发行上市 保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对飞 鹿股份 2024 年度日常关联交易确认的事项进行了审慎核查，核查意见如下： 一、日常关联交易确认的概述 1、日常关联交易确认的基本情况 株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司及其全资或控股子公司（以下统称"公 司"）2024 年度日常关联交易预计金额已经于 2024 年 4 月 7 日召开的第四届董 事会第三十七次会议、第四届监事会第三十一次会议审议通过。2024 年度预计 公司与关联方上铁芜湖高新材料技术有限公司（以下简称"上铁芜湖"）发生日 常经营性关联交易总金额为 1,000.00 万元，其中向关联人销售产品、商品预计金 额为 80 ...

株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司 2024 年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-5 | | 公司财务报表 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-116 | 审计报告 XYZH/2025SZAA3B0083 株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司 株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司（以下简称飞鹿股份公司）财务报 表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利 润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附 注。 我们认为，后附的财务报表在所有重 ...

株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 本人唐有根，自 2024 年 7 月起担任株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司（以 下简称"公司"）独立董事，根据《中华人民共和国公司法（2023 年修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 （2023 年 12 月修订）》等法律、法规、规范性文件的规定及《公司章程》《独 立董事工作制度》等规章制度的要求，在 2024 年度任期内，本人本着客观、公 正、独立的原则，积极发挥独立董事作用，切实维护公司和股东尤其是中小股东 的合法利益。现将本人在 2024 年度任期内工作情况作如下简要汇报： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景以及兼职情况 本人唐有根，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，中南大学工学博士学位。 1986 年至今任职于中南大学，历任讲师、副教授、教授、博士生导师。现任化 学电源与材料研究所所长，化学电源湖南省重点实验室主任，湖南省电池行业协 会会长，湖南省电池材料与电池产业技术创新战略联盟理事长，中国储能与动力 电池及其材料专业委员会常务副主任兼秘书长，中国化学会电化学委员会 ...

株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 本人刘崇，作为株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，任期内严格按照《中华人民共和国公司法（2023 年修订）》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等法律法规、规范性文件的有关规定及《公司章程》《独立董 事工作制度》等规章制度的要求，忠实勤勉地履行独立董事的职责，努力维护公 司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年担任公 司独立董事的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人刘崇，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，高级会计师、注册会 计师；曾历任深业集团有限公司及深业（集团）有限公司副总经理、深圳控股有 限公司副总裁兼执行董事，深圳市特发集团有限公司副总经理、财务总监，深圳 石化集团有限公司董事、财务总监，深圳市益力矿泉水股份有限公司董事、财务 总监，并曾于 2009 年 6 月至 2010 年 6 月担任深圳市特力（集团）股份有限公司 董事，于 2009 年 5 月至 2014 年 2 月担任深圳市深信泰丰（ ...