国投证券股份有限公司 关于武汉海特生物制药股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告的核查意见 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理 的主要方面，不存在重大遗漏。 （二）内部控制评价具体内容 1、内部环境 （1）治理结构 公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上市公司 1 国投证券股份有限公司（原安信证券股份有限公司，以下简称"国投证券"、 "保荐机构"）作为武汉海特生物制药股份有限公司（以下简称"海特生物"、"公 司"、"上市公司"、"发行人"）向特定对象发行股票的保荐机构，根据《深圳证 券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》《企业内部控制 基本规范》及其配套指引的规定（以下简称"企业内部控制规范体系"）等法律 法规的要求，等法规和规范性文件的要求，对海特生物《2023 年度内部控制自我 评价报告》进行了核查，具体情况如下： 一、海特生物的内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高 ...

国投证券股份有限公司 | （2）列席公司董事会次数 | | 1 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | （3）列席公司监事会次数 | | 1 | | | | | 5.现场检查情况 | | | | | | | （1）现场检查次数 | | 2 | | | | | （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | | 是 | | | | | （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | | 无 | | | | | 6.发表独立意见情况 | | | | | | | （1）发表独立意见次数 | | 8 | | | | | （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | | 不适用 | | | | | 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | | | | | | | （1）向本所报告的次数 | | 0 | | | | | （2）报告事项的主要内容 | | 不适用 | | | | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | | 不适用 | | | | | 8．关注职责的履行情况 | | | | | | | （1）是否存在需要关注的事项 | | 否 | | | | | （2）关注事 ...

国投证券股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会《关于同意武汉海特生物制药股份有限公司向 特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3610 号）文，武汉海特生物制 药股份有限公司于 2021 年 9 月 17 日完成了人民币普通股 A 股的向特定对象发 行股票，持续督导期间至 2023 年 12 月 31 日。 国投证券股份有限公司（原安信证券股份有限公司，以下简称"国投证券" 或"保荐机构"）作为海特生物向特定对象发行股票项目的保荐机构（主承销商）， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 （2023 年修订）》等有关法规和规范性文件的要求，出具保荐总结报告书。 3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业 务管理办法》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 的有关规定采取的监管措施。 二、保荐机构基本情况 关于武汉海特生物制药股份有限公司 2020年向特定对象 ...

国投证券股份有限公司 关于武汉海特生物制药股份有限公司 募集资金2023年度存放和使用情况的专项核查意见 国投证券股份有限公司（原安信证券股份有限公司，以下简称"国投证券"、 "保荐机构"）作为武汉海特生物制药股份有限公司（以下简称"海特生物"、"公 司"、"上市公司"、"发行人"）向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作 （2023 年修订）》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的 监管要求（2022 年修订）》等有关法律法规的规定，对海特生物 2023 年度募集 资金使用情况进行了核查，现将核查情况及核查意见发表如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 1、首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会于 2017 年 7 月 7 日签发的证监许可【2017】1165 号文《关于核准武汉海特生物制药股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准， 公司于 2017 年 8 月完成了人民币普通股 A 股的发行，社会公众 ...

国投证券股份有限公司关于 武汉海特生物制药股份有限公司持续督导工作 2023 年下半年定期现场检查报告 | 保荐机构名称：国投证券股份有限公司 被保荐公司简称：海特生物 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：孙素淑 联系电话：021-55518389 | | | | | 保荐代表人姓名：燕云 联系电话：021-35082978 | | | | | 现场检查人员姓名：孙素淑、卢增桐、陈达远、肖江波 | | | | | √下半年 现场检查对应期间：□上半年 | | | | | 现场检查时间：2024 年 月 日-2024 年 月 日 4 1 4 2 | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | 是 | 否 | 不 适 | | | | | 用 | | 现场检查手段： 1、查看公司的公开信息披露文件； | | | | | 2、查阅公司三会文件，包括会议通知、议案、会议记录、决议等； | | | | | 3、查看公司主要经营、管理场所。 | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | | | 2 ...

武汉海特生物制药股份有限公司 证券代码：300683 证券简称：海特生物 公告编号：2024-028 关于对外投资的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、交易概述 武汉海特生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2014 年 12 月 8 日与 君和企业有限公司、北京康华投资有限公司，朱冰、杨世方、崔俊生，沙炳东、 郭诚，中关村发展集团股份有限公司签署了《股权收购协议书》(以下简称"协议 书")。协议约定自北京沙东生物技术有限公司（以下简称"北京沙东"）研发的国 家Ⅰ类新药"重组变构人肿瘤坏死因子相关凋亡诱导配体"（以下简称"CPT"）获得 正式生产批件后，公司需按照协议约定收购相关方部分股权。 详细内容请见公司在指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 上披露的招股说明书第十一节其他重要事项之股权收购协议。 《股权收购协议书》已经公司第五届董事会第六次会议、2014 年第二次临 时股东大会审议通过，此次情况无需再提交董事会和股东大会审议。 二、对外投资的进展情况 本次交易股权前后北京沙东的股权结构如下： 三 ...

证券代码：300683 证券简称：海特生物 公告编号：2024-022 武汉海特生物制药股份有限公司 | 序号 | 制度名称 | 修订/制定 | 是否提交股东大会 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 审议 | | 1 | 《董事会专门委员会工作细则》 | 修订 | 否 | | 2 | 《独立董事制度》 | 修订 | 是 | | 3 | 《独立董事专门会议工作制度》 | 制定 | 否 | 关于修订暨制定公司治理相关制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 武汉海特生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开第八届董事会第十五次会议，审议通过了《关于修订暨制定公司治理相关 制度的议案》，具体情况如下： 一、公司相关制度的修订暨制订情况 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 （2023 年 12 月 ...

武汉海特生物制药股份有限公司 2023 年度财务决算报告 一、年度财务决算审计情况 根据公司的年度经营计划和经营成果，公司完成了 2023 年度财务决算工作。 财务报表经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 | 项 | 目 | 2023 年度 | | --- | --- | --- | | | 一、经营活动产生的现金流量： | | | | 销售商品、提供劳务收到的现金 | 62,251.07 | | | 收到的税费返还 | 3,315.54 | | | 收到其他与经营活动有关的现金 | 2,626.71 | | | 经营活动现金流入小计 | 68,193.33 | | | 购买商品、接受劳务支付的现金 | 24,341.27 | | | 支付给职工以及为职工支付的现金 | 25,254.47 | | 支付的各项税费 | 2,400.83 | | --- | --- | | 支付其他与经营活动有关的现金 | 15,665.33 | | 经营活动现金流出小计 | 67,661.90 | | 经营活动产生的现金流量净额 | 531.43 | | 二、投资活动产生的现金流量： ...

武汉海特生物制药股份有限公司 章 程 2024 年 4 月 1 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东大会 第五章 董事会 第七章 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 2 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 独立董事 第三节 董事会 第六章 总经理和其他高级管理人员 第一节 监事 第二节 监事会 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 3 第一章 总则 第一条 为维护武汉海特生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和 债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"） 和 ...

证券代码：300683 证券简称：海特生物 公告编号：2024-021 武汉海特生物制药股份有限公司 关于修订公司章程的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 武汉海特生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开第八届董事会第十五次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>并办理工 商变更登记的议案》。为促进公司规范运作，进一步提升公司治理水平，根据《上 市公司章程指引》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等相关法律法规及规范 性文件的规定，对《公司章程》相关条款进行修订，具体情况如下： 序号 《公司章程（2023 年 8 月）》原条款 修订后的《公司章程（2024 年 4 月）》 1 第四十五条 独立董事有权向董事会提 议召开临时股东大会。对独立董事要求 召开临时股东大会的提议，董事会应当 根据法律、行政法规和本章程的规定， 在收到提议后 10日内提出同意 ...