2023 年半年度定期现场检查报告 | 保荐机构名称：安信证券股份有限公司 被保荐公司简称：海特生物 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：孙素淑 联系电话：021-55518389 | | | | | 保荐代表人姓名：燕云 联系电话：021-35082978 | | | | | 现场检查人员姓名：孙素淑、卢增桐 | | | | | □下半年 现场检查对应期间：√上半年 | | | | | 现场检查时间：2023 年 月 日-2023 年 月 日 7 19 7 19 | | | | | 一、现场检查事项 | | | 现场检查意见 | | （一）公司治理 | 不 适 | 是 | 否 | | | 用 | | | | 现场检查手段： | | | | | 1、查看公司的公开信息披露文件； 2、查阅公司三会文件，包括会议通知、议案、会议记录、决议等； | | | | | 3、查看公司主要经营、管理场所 | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | | √ | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | | √ | | | 3.三会会议记录是否 ...

1 | （2）列席公司董事会次数 | | 1 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | （3）列席公司监事会次数 | | 1 | | | | | 5.现场检查情况 | | | | | | | （1）现场检查次数 | | 1 | | | | | （2）现场检查报告是否按照本所规定报 | | 是 | | | | | 送 | | | | | | | （3）现场检查发现的主要问题及整改情 | | 无 | | | | | 况 | | | | | | | 6.发表独立意见情况 | | | | | | | （1）发表独立意见次数 | | 5 | | | | | （2）发表非同意意见所涉问题及结论意 | | 不适用 | | | | | 见 | | | | | | | 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | | | | | | | （1）向本所报告的次数 | | 0 | | | | | （2）报告事项的主要内容 | | 不适用 | | | | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | | 不适用 | | | | | 8．关注职责的履行情况 | | | | | | | （ ...

武汉海特生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）于近日取得湖北省药 品监督管理局换发的《药品生产许可证》，同意《药品生产许可证》的变更申请。 变更后新增了生产范围，其他内容不变。变更后的《药品生产许可证》具体内容 如下： 一、 《药品生产许可证》基本情况 证券代码：300683 证券简称：海特生物 公告编号：2023-056 武汉海特生物制药股份有限公司 关于公司药品生产许可证变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 许可证编号：鄂 20200224 企业名称：武汉海特生物制药股份有限公司 注册地址：武汉经济技术开发区海特科技园 社会信用代码：91420100724667038L 法定代表人：陈亚 企业负责人：陈亚 质量负责人：赵满岐 分类码：AshBhCh 生产地址和生产范围： 1.湖北省武汉经济技术开发区海特科技园：治疗用生物制品（注射用抗乙型 肝炎转移因子，注射用鼠神经生长因子，注射用重组变构人肿瘤坏死因子相关凋 亡诱导配体）、冻干粉针剂、散剂、小容量注射剂、片剂、颗粒剂、硬胶囊剂、 口服混悬剂。*** 2.受托方：湖北四环制药有限公司 ...

武汉海特生物制药股份有限公司 2023 年半年度报告全文 武汉海特生物制药股份有限公司 2023 年半年度报告 2023-053 2023 年 8 月 1 武汉海特生物制药股份有限公司 2023 年半年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容 的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担 个别和连带的法律责任。 公司负责人陈亚先生、主管会计工作负责人夏汉珍及会计机构负责人(会 计主管人员)羡雯声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。 公司在生产经营中可能存在产业政策风险、CPT 的新药注册与市场风险、 募投项目的实施风险、新药研发风险、规模扩张引致的管理风险等风险，有 关风险因素具体内容在本报告第三节"管理层讨论与分析"之十"公司面临 的风险和应对措施"章节中予以描述，敬请投资者注意投资风险。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 2 武汉海特生物制药股份有限公司 2023 年半年度报告全文 目录 | 第一节 重要提示、目录和释义 . | | -- ...

北京中伦（武汉）律师事务所 关于武汉海特生物制药股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年八月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I 座 50 层 邮政编码：430022 50/F, New World International Trade Tower, 568 Jianshe Road, Jianghan District, Wuhan 430022, P.R.China 电话/Tel：(8627) 8555 ...

证券代码：300683 证券简称：海特生物 公告编号：2023-047 武汉海特生物制药股份有限公司 2023年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会召开期间没有增加、否决或变更议案情况发生； 2、本次股东大会没有涉及变更前次股东大会决议； 3、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开和出席情况 （四）会议召开方式：本次大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。 （五）会议主持人：公司董事长陈亚先生。 （六）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等相关规定。 （七）会议出席情况 1、股东出席的总体情况 （一）会议召开时间 （1）现场会议召开时间：2023 年 8 月 22 日（星期二）14:30。 （2）网络投票时间：2023 年 8 月 22 日。 其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 8 月 22 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00 ...

证券代码：300683 证券简称：海特生物 公告编号：2023-046 武汉海特生物制药股份有限公司 关于以简易程序向特定对象发行股票解除限售上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1. 本次解除限售的股份为公司以简易程序向特定对象发行的股份，本次解 除限售股份数量为 8,790,226 股，占总股本的 6.7155%。 2. 本次解除限售后可实际上市流通数量为 8,790,226 股，占总股本的 6.7155%。上市流通日为 2023 年 8 月 15 日。 3. 本次申请解除股份限售的股东 8 名，涉及的证券账户 47 个。 一、本次解除限售股份发行情况和公司股本变动情况 二、本次解除限售的股东承诺履行情况 1、本次解除限售的股东有：诺德基金管理有限公司、财通基金管理有限公 司、沈祥龙、UBS AG、深圳市前海久银投资基金管理有限公司-久银定增 10 号 私募证券投资基金、国都创业投资有限责任公司-国都犇富 5 号定增私募投资基 金、张建飞、上海铂绅投资中心（有限合伙）-铂绅二十九号证券投资私募基金。 上述股东在公 ...

安信证券股份有限公司 关于武汉海特生物制药股份有限公司 以简易程序向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见 安信证券股份有限公司（以下简称"安信证券"、"保荐机构"）作为武汉海 特生物制药股份有限公司（以下简称"海特生物"、"公司"、"上市公司"、"发行 人"）以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》等法律法 规和规范性文件规定，对海特生物以简易程序向特定对象发行股票限售股份持有 人持有的限售股份将上市流通情况进行了认真、审慎的核查，相关核查情况及核 查意见如下： 一、 本次上市流通的限售股类型 公司于 2023 年 1 月 20 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）出具的关于同意武汉海特生物制药股份有限公司向特定对象发行股票注 册的批复》（证监许可[2023]14 号），同意公司向特定对象发行 A 股股票的注册 申请。 公司向 8 名特定对象发行人民币普通股（A 股）8,790,226 股，并已于 2023 年 2 ...

证券代码： 300683 证券简称：海特生物 武汉海特生物制药股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-002 | 投资者 | □特定对象调研 分析师会议 | | --- | --- | | 关系活 动类别 | □媒体采访 业绩说明会 | | | □新闻发布会 □路演活动 | | | □现场参观 | | | 其他 投资者网上集体接待日活动  | | 参与单 位名称 | 通过全景网"投资者关系互动平台"（https://ir.p5w.net ）参与 2023 | | 及人员 | 年湖北辖区上市公司投资者网上集体接待日活动的投资者。 | | 姓名 | | | 时间 | 2023 年 5 月 25 日（星期四）14：30-16：35 | | 地点 | 全景网"投资者关系互动平台"（https://ir.p5w.net） | | 上市公 | | | 司接待 | 副总经理兼董事会秘书陈煌先生、财务总监夏汉珍女士 | | 人员姓 | | | 名 | | 2023 年 5 月 25 日下午 14：30-16：35，公司以网络在线交流方式参 加湖北证监局、湖北省上市公司协会、深圳市全景网络有限公司联合 举办的" ...

证券代码：300683 证券简称：海特生物 公告编号：2023-034 武汉海特生物制药股份有限公司 关于参加2023年湖北辖区上市公司投资者 网上集体接待日活动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、召开时间：2023年5月25日（星期四）14:30-16:35 2、召开方式：网络在线交流方式 一、活动安排 为进一步加强武汉海特生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者互动交流，便于广大投资者更深入全面地了解公司情况，公司决定于2023年5 月25日14:30-16:35以网络在线交流方式参加湖北证监局、湖北省上市公司协会、 深圳市全景网络有限公司联合举办的"2023年湖北辖区上市公司投资者网上集体 接待日活动"。公司将积极参与活动，并围绕2022年度业绩、公司治理、经营状 况、可持续发展情况等投资者所关心的问题，通过互动平台与投资者进行沟通交 流。 二、活动的时间、方式 活动时间：2023 年 5 月 25 日（星期四）14：30-16：35 活动方式：网络远程形式，通过"全景路演"网站（http://rs.p5 ...