中山联合光电科技股份有限公司 截至 2023 年 12 月 31 日止 募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第 ZI10290 号 | | 目 录 | 页 次 | | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告 | 1-3 | | | 二、 | 募集资金存放与使用情况专项报告 | | 1-5 | | 三、 | 募集资金使用情况对照表 | | 1 | | 四、 | 事务所及注册会计师执业资质证明 | | | 关于中山联合光电科技股份有限公司2023年度募集资金 存放与使用情况专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZI10290号 中山联合光电科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的中山联合光电科技股份有限公司（以下简 称"联合光电"） 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告（以下简 称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 联合光电董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司 监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年 修订）》（证监会公告〔2 ...

2023 年度 信会师报字[2024]第 ZI10291 号 | 目 录 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报 | | 1-2 | | 告 | | | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | | 1 | | 三、事务所及注册会计师执业资质证明 | | | 关于中山联合光电科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZI10291 号 中山联合光电科技股份有限公司全体股东： 中山联合光电科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项报告 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国注册会计师： 中国·上海 2024 年 4 月 24 日 我们审计了中山联合光电科技股份有限公司(以下简称"联合光 电")2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量 表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 24 日出具 ...

中山联合光电科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 二〇二四年四月二十四日 1 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》的有关规定及《独立董事工作制度》等相关 要求，中山联合光电科技股份有限公司董事会依据独立董事出具的《独立董事独立 性自查情况表》，结合其任职经历、履职情况等情况进行认真核查，出具专项意见 如下： 董事会认为：公司现任独立董事梁士伦、周建英、吴建初在 2023 年度任职期 间均能够胜任独立董事的职责要求，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系 或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在违反独立董事独立性要求的 情形，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》 中关于独立董事的任职资格及独立性的相关要求。 中山联合光电科技股份有限公司董事会 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-029 中山联合光电科技股份有限公司 关于公司 2024 年度向银行等金融机构申请授信额 度及为合并报表范围内全资及控股子公司提供担 保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 （一）授信情况 为满足中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）生产经营和发展 的需要，公司及子公司预计 2024 年度向银行等金融机构申请不超过人民币 15 亿元的综合授信额度，在此额度内由公司及子公司根据实际资金需求进行银行借 贷。上述综合授信额度有效期内可循环使用，公司及子公司申请的金融机构授信 额度、期限等最终以金融机构实际审批结果为准。 （二）担保情况 公司根据合并报表范围内部分全资及控股子公司的生产经营资金需求，以及 业务发展需要，拟为中山联合光电制造有限公司（以下简称"联合制造"）、中山 联合光电显示技术有限公司（以下简称"显示技术"）、中山联合汽车技术有限公 司（以下简称"联合汽车"）提供人民币 5 亿总额度以内的授信担保，该担保额度 包括现有担保、新增担保及原有担保的展期或者续保。具体 ...

中山联合光电科技股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议资料 二○二四年四月 中国.广东 1 议案一： 关于 2023 年年度报告及摘要的议案 各位股东： 公司已依照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号—年度 报告的内容与格式》的规定编制了公司 2023 年年度报告及其摘要。具体内容详情请见与本 公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2023 年年度报告》及《2023 年年度报告摘要》。 请审议。 中山联合光电科技股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十四日 2 议案二： 关于 2023 年度董事会工作报告的议案 各位股东： 2023 年度，公司董事会严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 等法律法规和《公司章程》的相关规定，认真履行职责，贯彻执行股东大会、董事会的各 项决议，恪尽职守、勤勉尽责，积极推动公司各项业务的发展和规范公司治理，切实维护 公司和股东尤其是中小股东的合法权益。公司编制了《2023 年度董事会工作报告》，详细 内容附后。 请审议。 中山联合光电科技股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十四日 3 20 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-030 中山联合光电科技股份有限公司 关于以自有闲置资金进行委托理财的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第四届 董事会第一次会议及第四届监事会第一次会议，审议通过了《关于以自有闲置资金进行委 托理财的议案》，同意公司及子公司拟使用总额不超过人民币 3 亿元（含）的自有闲置资 金进行委托理财。 一、委托理财情况概述 （一）委托理财的目的 在不影响正常经营及风险可控的前提下，使用自有闲置资金进行低风险的委托理财， 有利于提高公司的资金使用效率和效益，为公司与股东创造更大收益。 （二）理财使用金额 使用总额不超过人民币 3 亿元（含）的自有闲置资金进行委托理财，上述额度由公司 及子公司共享，额度内资金可循环滚动使用。 （三）理财资金来源 本次进行委托理财所使用的资金为公司及子公司的自有闲置资金，资金来源合法合规。 （四）理财方式 公司使用自有闲置资金进行委托理财所获得的收益归公司所有。 （七）关联关系 ...

中山联合光电科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告 根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等 相关规定，中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）就 2023 年度募集 资金存放与使用情况作如下专项报告： 一、向特定对象发行股票募集资金基本情况 （一） 实际募集资金金额及资金到账时间 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中山联合光电科技股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]26号）核准，同意公司向特定 对象发行A股股票39,223,781股，发行价格为12.11元/股，实际募集资金总额为人民 币474,999,987.91元，扣除本次发行费用人民币7,845,142.24元（不含增值税），实际 募集资金净额为人民币467,154,845.67元。2021年12月14日认购资金验资完成后， 保荐机构国投证券股份有限公司（原名为"安信证券股份有限公司"）在扣除相关 费用后向公司指定账户划转了认股款。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对 本次募集资 ...

国投证券股份有限公司 关于中山联合光电科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"，原名为"安 信证券股份有限公司"）作为中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"联合 光电"或"公司"）创业板 2020 年度向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等相关法律法规文件要求，就公司《2023 年度内部控制自我评价报告》， 对公司 2023 年度内部控制情况进行了认真、审慎核查，具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高 风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：中山联合光电科技股份有限公司、 中山联合光电制造有限公司、中山联合光电研究院有限公司、武汉联一合立技 术有限公司、中山联合光电显示技术有限公司、联合光电（香港）有限公司、 中山联合汽车技术有限公司、成都联江科技有限公司、武汉华睿视谱智能 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-024 中山联合光电科技股份有限公司 第四届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1 年年度股东大会会议资料》。 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第一次会议通知于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件、通知等形式发出，于 2024 年 4 月 24 日以现场结合通讯方 式在公司总部会议室召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议由公 司监事会主席黄玲女士主持，公司董事会秘书及证券事务代表列席了会议。会议的召开符 合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关法律、法规及规范性文件的规定，表 决形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议并通过了《关于 2023 年年度报告及摘 要的议案》。 经审核，监事会认为：董事会编制和审核《2023 年年度报告》及摘要的程序符合法律、 行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上 ...

关于中山联合光电科技股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划 注销部分股票期权相关事项的 法律意见书 中国 深圳 福田区 益田路6001号 太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11、12/F., TAIPING FINANCE TOWER, NO.6001 YITIAN ROAD, SHENZHEN, P.R. CHINA 电话（Tel.）：（86-755) 88265288 传真（Fax.）：（86-755）88265537 网站（Website）：www.sundiallawfirm.com 法律意见书 广东信达律师事务所 关于中山联合光电科技股份有限公司 2020年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权相关事项的 法律意见书 信达励字（2024）第056号 致：中山联合光电科技股份有限公司 广东信达律师事务所（以下简称"信达"）接受中山联合光电科技股份有限公 司（以下简称"联合光电"或"公司"）的委托，担任联合光电实施 2020 年股票期 权与限制性股票激励计划项目（以下简称"本次激励计划"）的特聘专项法律顾问， 就联合光电本次激励计划注销部分股票期权（以下简称"本次注 ...