证券代码：300691 证券简称：联合光电 编号：2024-09-05 中山联合光电科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | |-------------------------|-----------------------------|-------------------------------------------------------------| | | √ 特定对象调研 | □ 分析师会议 | | 投资者关系 | □ 媒体采访 □ | 业绩说明会 | | 活动类别 | □ 新闻发布会 □ | 路演活动 | | | □ 现场参观 □ | 其他 | | 参与单位名称 及人员姓名 | 中信证券 | | | 时间 | 2024 年 9 月 5 日 | | | 地点 | 公司会议室 | | | 上市公司 接待人员姓名 | | 副总经理、董事会秘书、财务总监：郭耀明 | | | 2024 年 9 月 5 | 日在公司会议室，以现场方式进行互动交流，本次 | | | 活动的主要内容如下： | | | | 一、公司基本情况介绍 | | | | | 公司是一家集光成像、光 ...

中山联合光电科技股份有限公司 关于转让子公司部分股权实施股权激励 的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 11 日分 别召开第四届董事会第 2 次临时会议及第四届监事会第 2 次临时会议审议通过了 《关于转让子公司部分股权实施股权激励暨关联交易的议案》，同意子公司成都联 江科技有限公司以 2,285.7142 万元人民币的总价，向员工持股平台中山惟志投资合 伙企业（有限合伙）和中山惟勤投资合伙企业（有限合伙）转让其直接持有中山锐 进科技合伙企业（有限合伙）（以下简称"锐进科技"）的 66.66%股权。因锐进科 技仅为持股平台，未开展其他经营业务，本次交易最终实现两家员工持股平台通过 持股锐进科技而间接持有中山联合汽车技术有限公司 20%的股权（按持股比例穿透 折算）。本次转让旨在实施股权激励，将股份授予给对联合汽车经营业绩和持续发 展有重要影响的经营管理团队和核心骨干员工，以此促进公司整体经营稳健发展和 长期发展战略实施。具体内容详见公司在巨潮资讯网上披露的《关于转让子 ...

2024 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 中山联合光电科技股份有限公司 2024年半年度募集资金存放与使用情况 专项报告 根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等 相关规定，中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）就 2024 年半度募 集资金存放与使用情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一） 实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中山联合光电科技股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]26号）核准，同意公司向特 定对象发行A股股票39,223,781股，发行价格为12.11元/股，实际募集资金总额为人 民币474,999,987.91元，扣除本次发行费用人民币7,845,142.24元（不含增值税）， 实际募集资金净额为人民币467,154,845.67元。2021年12月14日认购资金验资完成 后，保荐机构国投证券股份有限公司（原名为"安信证券股份有限公司"）在扣除相 关费用后向公司指定账户划转了认股款。信永中和会 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2024 was approximately ¥847.99 million, representing a 5.75% increase compared to ¥801.90 million in the same period last year[12]. - The net profit attributable to shareholders for the first half of 2024 was approximately ¥28.25 million, a decrease of 27.67% from ¥39.06 million in the previous year[12]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was approximately ¥21.85 million, down 33.32% from ¥32.76 million in the same period last year[12]. - The net cash flow from operating activities was negative at approximately -¥53.81 million, a significant decline of 847.16% compared to ¥7.20 million in the previous year[12]. - The total assets at the end of the reporting period were approximately ¥2.70 billion, an increase of 3.36% from ¥2.61 billion at the end of the previous year[12]. - The net assets attributable to shareholders at the end of the reporting period were approximately ¥1.62 billion, a decrease of 1.22% from ¥1.64 billion at the end of the previous year[12]. - The basic earnings per share for the first half of 2024 were ¥0.11, down 26.67% from ¥0.15 in the same period last year[12]. - The diluted earnings per share for the first half of 2024 were ¥0.08, a decrease of 33.33% from ¥0.12 in the previous year[12]. - The weighted average return on equity was 1.70%, down from 2.41% in the same period last year, reflecting a decrease of 0.71%[12]. Research and Development - The company's R&D investment reached 104 million yuan, an increase of 34.28% year-on-year, focusing on infrared lens technology and complex optoelectronic systems[18]. - The company's R&D investment increased by 34.28% to ¥103,792,358.86 from ¥77,294,140.08 in the previous year, driven by new project development[26]. - The company has established a comprehensive PLM product lifecycle management system to enhance R&D efficiency and product iteration[24]. - The company has a stable R&D team of over 600 professionals, ensuring strong capabilities in product development and quality control[24]. - The company is committed to continuous technological innovation, maintaining a leading level of R&D investment and focusing on breakthroughs in critical technologies[22]. Operational Strategy - The company plans to enhance its operational efficiency and expand domestic and international sales markets to improve its risk resistance and overall competitiveness[19]. - The company aims to strengthen its advantages in security video surveillance while accelerating contributions from new display and smart driving businesses in the second half of 2024[18]. - The company has implemented organizational reforms to optimize modern governance and improve internal management efficiency[17]. - The company has established a strong market position in high-end security video surveillance and smart driving sectors, with a diverse product range including high-magnification optical zoom lenses and AR/VR integrated machines[21]. Financial Management - The company reported a significant increase in financial expenses by 111.82% to -¥6,495,943.26, attributed to increased exchange gains and losses[25]. - The company's long-term borrowings increased by 4.65% to ¥410,983,386.73, compared to ¥276,124,852.69 in the previous year, indicating a strategy to leverage for growth[28]. - The total investment amount for the reporting period was ¥37,287,700, representing a 347.45% increase compared to ¥8,333,300 in the same period last year[32]. - The total amount of raised funds was ¥467,154,845.67 after deducting issuance costs, with ¥3,026.26 million invested during the reporting period[33]. - The company has not changed the purpose of the raised funds, maintaining a 0.00% change in usage ratio[33]. Shareholder and Equity Management - The company plans not to distribute cash dividends or issue bonus shares for the reporting period[1]. - A total of 2,473,400 shares are held under the employee stock ownership plan, representing 0.92% of the company's total equity[56]. - The company has canceled 94,500 stock options and 817,800 restricted shares due to performance targets not being met and employee departures[55]. - The company’s employee stock ownership plan includes 80 employees, with funding sourced from legal salaries and self-raised funds[56]. - The company completed a share buyback, repurchasing 2,793,400 shares, which is 1.0377% of the total share capital, with a total transaction amount of ¥46,490,604.00[95]. Risk Management - The company faces risks from macroeconomic downturns, industry downturns, intensified market competition, and fluctuations in raw material prices, with strategies in place to mitigate these risks[47]. - The company has ensured that any potential competition from the actual controller's other business entities will be managed to protect shareholder interests[69]. - The actual controller and major shareholders have pledged not to engage in any competing business or establish subsidiaries that may compete with the company[69]. Corporate Governance - The company held two temporary shareholder meetings in 2024, with participation rates of 43.45% and 36.43% respectively[51]. - The company appointed four new deputy general managers and elected new board members during the board restructuring on March 15, 2024[53]. - The company’s management has acquired 600,000 shares in total, with each individual holding 100,000 shares, representing 0.03% of the total equity[57]. - The company has not made any changes to its asset management institutions during the reporting period[57]. Environmental and Social Responsibility - The company has established a comprehensive environmental management system and successfully obtained ISO14001 certification[59]. - The company operates a 878KWP distributed photovoltaic power generation demonstration project to fulfill its social responsibility for green and low-carbon development[59]. - The company actively participates in social welfare and charity activities, donating to the Red Cross and educational institutions, and providing internship opportunities for students[66]. - The company has implemented energy-saving measures, including upgrading all lighting systems to LED and optimizing air conditioning control[65]. Compliance and Legal Matters - The semi-annual financial report has not been audited[74]. - The company reported no non-operating fund occupation by controlling shareholders or related parties during the reporting period[74]. - There were no violations regarding external guarantees during the reporting period[74]. - The company has no significant litigation or arbitration matters during the reporting period[75]. - The amount involved in a minor litigation case was 2.5131 million yuan, which does not form an expected liability[75].

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-061 中山联合光电科技股份有限公司 关于召开 2024 年度第三次临时股东大会的通知 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2024年度第三次临时股东大会。 （二）股东大会的召集人：中山联合光电科技股份有限公司董事会。 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司章程等的规定。 （四）会议召开的日期、时间： 1、现场会议召开日期、时间：2024年9月18日（星期三）15:00（参加现场会议的股东 请于会前20分钟到达开会地点，办理登记手续）。 2、网络投票日期、时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年 9月18日09:15-09:25、09:30-11:30、13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票 的具体时间为2024年9月18日09:15-15:00期间的任意时间。 （五）会议的召开方式： 本次股东大会采用现场表决与网 ...

中山联合光电科技股份有限公司 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上 | 上市公司核算的 | 2023 年期 | 2023 年度占用累 | 2023 年度占用 | 2023 年度偿 | 2023 年期末 | 占用形 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 市公司的关 | 会计科目 | 初占用资 | 计发生金额（不 | 资金的利息(如 | 还累计发生 | 占用资金余 | 成原因 | | | | | 联关系 | | 金余额 | 含利息） | 有) | 金额 | 额 | | | | 控股股东、实际控制人及 | | | | | | | | | | | | 其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | - | - | - | | | | | | - | - | | 前控股股东、实际控制人 | | | | | | | | | | | | 及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | - | - | - | | | | | | - ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-056 中山联合光电科技股份有限公司 第四届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二次 会议通知于 2024 年 8 月 14 日以电子邮件、通知等形式发出，于 2024 年 8 月 27 日以现场结合通讯方式在公司总部会议室召开。本次董事会会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。本次会议由公司董事长龚俊强先生主持，公司监事及高 级管理人员均列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司 章程》等相关法律、法规及规范性文件的规定，表决形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 1、以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议并通过了《关于 2024 年半年度 报告及摘要的议案》。 董事会认为：公司 2024 年半年度报告真实反映了公司 2024 年上半年度的财 务状况和经营成果，符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的相关 规定，报告内容真实、准确， ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-057 1、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议并通过了《关于 2024 年半年度 报告及摘要的议案》。 经审核，监事会认为：董事会编制和审核《2024 年半年度报告》及摘要的 程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反 映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 2、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议并通过了《关于 2024 年半年度 募集资金存放与使用情况专项报告的议案》。 经审核，监事会认为：董事会编制的《2024 年半度募集资金存放与使用情 况专项报告》如实反映了公司 2024 年上半年度募集资金存放与使用情况。2024 年上半年度公司募集资金存放与使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于 上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在违规使用募集资金的行为，不 存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。 中山联合光电科技股份有限公司 第四届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 一 ...

一、拟续聘会计师事务所的基本情况 证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-060 中山联合光电科技股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 27 日召开第四 届董事会第二次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，现将相关情况公告 如下： （一）机构信息 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘序伦博士 于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会 计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会 ...

中山联合光电科技股份有限公司 关于转让子公司部分股权实施股权激励 暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 11 日分 别召开第四届董事会第 2 次临时会议及第四届监事会第 2 次临时会议，审议通过了 《关于转让子公司部分股权实施股权激励暨关联交易的议案》，现将有关情况公告 如下： 一、交易概述 公司之二级全资子公司成都联江科技有限公司（以下简称"成都联江"）拟以 2,285.7142 万元人民币的总价，向两家员工持股平台转让其直接持有中山锐进科技 合伙企业（有限合伙）（以下简称"锐进科技"）的 66.66%股权。因锐进科技仅为 持股平台，未开展其他经营业务，本次交易最终实现两家员工持股平台通过持股锐 进科技而间接持有中山联合汽车技术有限公司（以下简称"联合汽车"）20%的股 权（按持股比例穿透折算）。 （一）交易目的 证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-055 为响应国务院发布的《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》（国发［2020 ...