关于中山联合光电科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 回购注销及作废部分限制性股票相关事项的 法律意见书 中国 深圳 福田区 益田路6001号 太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11、12/F., TAIPING FINANCE TOWER, NO.6001 YITIAN ROAD, SHENZHEN, P.R. CHINA 电话（Tel.）：（86-755) 88265288 传真（Fax.）：（86-755）88265537 网站（Website）：www.sundiallawfirm.com 2021年限制性股票激励计划回购注销及作废部分限制性股票相关事项的 法律意见书 信达励字（2024）第057号 法律意见书 广东信达律师事务所 关于中山联合光电科技股份有限公司 致：中山联合光电科技股份有限公司 广东信达律师事务所（以下简称"信达"）接受中山联合光电科技股份有限公 司（以下简称"联合光电"或"公司"）的委托，担任联合光电实施 2021 年限制性 股票激励计划项目（以下简称"本次激励计划"）的特聘专项法律顾问，就联合光 电本次激励计划回购注销部分第一类限制性股票（以下简称" ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-034 中山联合光电科技股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召 开第四届董事会第一次会议，审议通过《关于修改<公司章程>的议案》，现将 具体情况公告如下： 基于经营发展需求，公司在原住所不变的基础上，拟增设一处经营场所，具 体地址为：广东省中山市板芙镇迎宾大道 11 号 A 栋一楼 101 室（最终以市场监 督管理部门核定的地址为准）。 此外，公司于 2022 年 4 月 23 日召开第三届董事会第五次会议及第三届监事 会第五次会议，审议通过了关于《2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次 授予部分第二个行权/解除限售期行权/解除限售条件成就》的议案，根据公司 20 20 年第二次临时股东大会对董事会的授权，按照本次激励计划的相关规定分别 办理了股票期权首次授予部分第二个行权期符合行权条件的行权事宜，行权期限 为 2022 年 12 月 27 日至 2023 年 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-033 中山联合光电科技股份有限公司 关于注销部分股票期权及作废部分第二类 限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日 召开第四届董事会第一次会议及第四届监事会第一次会议，审议通过了《关于注 销部分股票期权及作废部分第二类限制性股票的议案》。现将有关事项公告如下： 一、股权激励计划已履行的相关审批程序 （一）2020 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称"2020 年激励计 划"） 1、2020 年 6 月 1 日，公司召开第二届董事会第十八次会议，审议通过关于 《公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要》的议案、关 于《公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案、 关于《提请股东大会授权董事会办理 2020 年股票期权与限制性股票激励计划有 关事项》的议案，公司独立董事对本次激励计划发表了独立意见。律师出具法律 意见书，独立财务顾问出具独立财 ...

1、2021 年 8 月 20 日公司召开第三届董事会第三次会议，审议通过了关于 《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案、关于《公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案和关于《提请股东大会授权董 事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划有关事项》的议案。公司独立董事对 本次激励计划发表了独立意见，律师出具了法律意见书，独立财务顾问出具独立 财务顾问报告。 同日，公司召开第三届监事会第三次会议，审议通过了关于《公司 2021 年 限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案、关于《公司 2021 年限制性股 票激励计划实施考核管理办法》的议案和关于核实《公司 2021 年限制性股票激 励计划激励对象名单》的议案。 2、公司对本次激励计划首次授予的激励对象的名单在公司内部进行了公示， 公示期为 2021 年 8 月 24 日起至 2021 年 9 月 2 日。在公示期间，公司监事会未 收到与本次激励计划拟激励对象有关的任何异议，并于 2021 年 9 月 4 日披露了 《监事会关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说 明及核查意见》。 3、 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-031 中山联合光电科技股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 1、交易目的：中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）为有效规避外汇 市场的风险，防范汇率大幅波动对公司造成不良影响，提高外汇资金使用效率，合理降低 财务费用，增强财务稳健性，基于业务需要，公司及下属子公司拟开展外汇套期保值业务， 不进行单纯以投机为目的的外汇交易。 2、交易品种及交易工具：公司及下属子公司拟开展的外汇套期保值业务只限于生产 经营所使用的主要外币币种，主要外币币种为美元。公司拟开展的外汇套期保值业务品种 主要包括远期结售汇、外汇掉期等业务。 3、交易场所：经有关政府部门批准、具有外汇套期保值业务经营资质的银行等金融 机构。 4、投资金额：总规模不超过人民币 5,000 万元或等值外币。 5、审议程序：本事项已经第四届董事会第一次会议审议通过，该事项无需提交股东 大会审议。 6、特别风险提示：公司遵循稳健原则开展外汇套期保值业务，并已制定完善的《外汇 套期保值业 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-023 中山联合光电科技股份有限公司 第四届董事会第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第一次会 议通知于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件、通知等形式发出，于 2024 年 4 月 24 日以现场结合通讯方式在公司总部会议室召开。本次会议应出席董事 7 人，实际 出席董事 7 人。本次会议由公司董事长龚俊强先生主持，公司监事及高级管理人 员均列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等 相关法律、法规及规范性文件的规定，表决形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 （一）以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议并通过了《关于 2023 年年 度报告及摘要的议案》。 公司已依照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号—年度报告的内容与格式》的规定编制了公司 2023 年年度报告及其摘要。董 事会认为：公司 2023 年年度报告 ...

中山联合光电科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企业内部控制基本规 范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体 系"），结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上， 对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内 部控制进行监督。总经理负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事、监事及高 级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限 性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变 得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-038 二、参加人员 副董事长、总经理：邱盛平；独立董事：梁士伦；副总经理、财务总监、董事会秘书： 郭耀明；保荐代表人：杨兆曦（如遇特殊情况，参会人员可能进行调整）。 1 会议召开时间：2024 年 5 月 14 日（星期二）15:00-17:00 会议召开方式：网络互动方式 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会 议 问 题 征 集 ： 投 资 者 可 于 2024 年 5 月 14 日 前 访 问 网 址 https://eseb.cn/1dWv23ZPpjG 或使用微信扫描下方小程序码进行会前提问，公司将通 过本次业绩说明会，在信息披露允许范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 中山联合光电科技股份有限公司 关于举行 2023 年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 重要内容提示： 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 26 日在巨潮资 讯网上披露了《2023 年年度报告全文》及《2023 年年度报 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-022 中山联合光电科技股份有限公司 2024 年度第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会没有出现否决议案的情形。 2、本次股东大会不存在涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开的时间： （1）现场会议召开日期和时间：2024 年 4 月 2 日（星期二）15:00。 （2）网络投票日期、时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的 时间为 2024 年 4 月 2 日 09:15-09:25、09:30-11:30、13:00-15:00；通过深圳证券 交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2024 年 4 月 2 日 09:15-15:00 期间的任 意时间。 2、会议召开的地点：中山市火炬开发区益围路 10 号公司四楼会议室。 3、会议表决的方式：采用现场表决与网络投票相结合的方式。 6、本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和公司章程的规定。 ...

2024年第二次临时股东大会的 法律意见书 中国 深圳 福田区 益田路6001号太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11F/12F., Taiping Finance Tower, 6001 Yitian Road, Futian District, Shenzhen, P.R. China 518038 电话(Tel.)：（0755）8826 5288 传真(Fax.)：（0755）88265537 网址（Website）：www.sundiallawfirm.com 广东信达律师事务所 关于中山联合光电科技股份有限公司 信达会字（2024）第062号 致：中山联合光电科技股份有限公司 广东信达律师事务所（以下称"信达"）接受中山联合光电科技股份有限公司 （以下称"公司"）的委托，指派信达律师出席公司2024年第二次临时股东大会（以 下称"本次股东大会"），对本次股东大会的合法性进行见证。 信达律师根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《上市 公司股东大会规则》（以下称"《股东大会规则》"）等法律、法规和规范性法律 文件以及《中山联合光电科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章 ...