2024 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 中山联合光电科技股份有限公司 2024年半年度募集资金存放与使用情况 专项报告 根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等 相关规定，中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）就 2024 年半度募 集资金存放与使用情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一） 实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中山联合光电科技股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]26号）核准，同意公司向特 定对象发行A股股票39,223,781股，发行价格为12.11元/股，实际募集资金总额为人 民币474,999,987.91元，扣除本次发行费用人民币7,845,142.24元（不含增值税）， 实际募集资金净额为人民币467,154,845.67元。2021年12月14日认购资金验资完成 后，保荐机构国投证券股份有限公司（原名为"安信证券股份有限公司"）在扣除相 关费用后向公司指定账户划转了认股款。信永中和会 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-061 中山联合光电科技股份有限公司 关于召开 2024 年度第三次临时股东大会的通知 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2024年度第三次临时股东大会。 （二）股东大会的召集人：中山联合光电科技股份有限公司董事会。 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司章程等的规定。 （四）会议召开的日期、时间： 1、现场会议召开日期、时间：2024年9月18日（星期三）15:00（参加现场会议的股东 请于会前20分钟到达开会地点，办理登记手续）。 2、网络投票日期、时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年 9月18日09:15-09:25、09:30-11:30、13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票 的具体时间为2024年9月18日09:15-15:00期间的任意时间。 （五）会议的召开方式： 本次股东大会采用现场表决与网 ...

中山联合光电科技股份有限公司 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上 | 上市公司核算的 | 2023 年期 | 2023 年度占用累 | 2023 年度占用 | 2023 年度偿 | 2023 年期末 | 占用形 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 市公司的关 | 会计科目 | 初占用资 | 计发生金额（不 | 资金的利息(如 | 还累计发生 | 占用资金余 | 成原因 | | | | | 联关系 | | 金余额 | 含利息） | 有) | 金额 | 额 | | | | 控股股东、实际控制人及 | | | | | | | | | | | | 其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | - | - | - | | | | | | - | - | | 前控股股东、实际控制人 | | | | | | | | | | | | 及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | - | - | - | | | | | | - ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-056 中山联合光电科技股份有限公司 第四届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二次 会议通知于 2024 年 8 月 14 日以电子邮件、通知等形式发出，于 2024 年 8 月 27 日以现场结合通讯方式在公司总部会议室召开。本次董事会会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。本次会议由公司董事长龚俊强先生主持，公司监事及高 级管理人员均列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司 章程》等相关法律、法规及规范性文件的规定，表决形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 1、以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议并通过了《关于 2024 年半年度 报告及摘要的议案》。 董事会认为：公司 2024 年半年度报告真实反映了公司 2024 年上半年度的财 务状况和经营成果，符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的相关 规定，报告内容真实、准确， ...

一、拟续聘会计师事务所的基本情况 证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-060 中山联合光电科技股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 27 日召开第四 届董事会第二次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，现将相关情况公告 如下： （一）机构信息 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘序伦博士 于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会 计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-057 1、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议并通过了《关于 2024 年半年度 报告及摘要的议案》。 经审核，监事会认为：董事会编制和审核《2024 年半年度报告》及摘要的 程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反 映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 2、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议并通过了《关于 2024 年半年度 募集资金存放与使用情况专项报告的议案》。 经审核，监事会认为：董事会编制的《2024 年半度募集资金存放与使用情 况专项报告》如实反映了公司 2024 年上半年度募集资金存放与使用情况。2024 年上半年度公司募集资金存放与使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于 上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在违规使用募集资金的行为，不 存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。 中山联合光电科技股份有限公司 第四届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 一 ...

中山联合光电科技股份有限公司 关于转让子公司部分股权实施股权激励 暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 11 日分 别召开第四届董事会第 2 次临时会议及第四届监事会第 2 次临时会议，审议通过了 《关于转让子公司部分股权实施股权激励暨关联交易的议案》，现将有关情况公告 如下： 一、交易概述 公司之二级全资子公司成都联江科技有限公司（以下简称"成都联江"）拟以 2,285.7142 万元人民币的总价，向两家员工持股平台转让其直接持有中山锐进科技 合伙企业（有限合伙）（以下简称"锐进科技"）的 66.66%股权。因锐进科技仅为 持股平台，未开展其他经营业务，本次交易最终实现两家员工持股平台通过持股锐 进科技而间接持有中山联合汽车技术有限公司（以下简称"联合汽车"）20%的股 权（按持股比例穿透折算）。 （一）交易目的 证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-055 为响应国务院发布的《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》（国发［2020 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-053 中山联合光电科技股份有限公司 第四届董事会第 2 次临时会议决议公告 以 4 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议并通过了《关于转让子公司部分 股权实施股权激励暨关联交易的议案》。 董事龚俊强先生、邱盛平先生、饶钦和先生为本次交易的关联人，回避了议 案的表决。 为进一步建立、健全控股子公司长效激励机制，优化子公司股权结构，促进 经营业务的长足发展，公司之子公司成都联江科技有限公司以 2,285.7142 万元人 民币的总价，向由经营管理团队和核心骨干员工投资设立的两家持股平台转让其 持有中山锐进科技合伙企业（有限合伙）的 66.66%的股权，因锐进科技仅为持 股平台，未开展其他经营业务，本次交易最终实现两家员工持股平台通过持股中 山锐进科技合伙企业（有限合伙）而间接持有中山联合汽车技术有限公司 20% 的股权（按持股比例穿透折算）。本次股权转让以实施股权激励为目的，交易价 格以评估机构出具的评估报告为基础，交易定价公允合理。 具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露 的《关于转让子公司 ...

以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议并通过了《关于转让子公司部分股权实施 股权激励暨关联交易的议案》。 经审核，监事会认为：控股子公司中山联合汽车技术有限公司实施股权激励，将股份 授予给对其业绩发展具有重要影响的核心员工，符合公司长期发展规划。本次子公司与员 工持股平台之间的股权转让构成关联交易，已经履行了必要的审议程序，且关联交易价格 以评估报告为基础，定价公允合理。本次交易行为符合相关法规及《公司章程》等有关规 定，不会对公司的经营成果及财务状况产生重大影响，亦不存在损害公司及全体股东利益 的情形。 三、备查文件 证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-054 中山联合光电科技股份有限公司 第四届监事会第 2 次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 一、监事会会议召开情况 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"） 第四届监事会第 2 次临时会议 通知于 2024 年 8 月 9 日以信息通知等形式发出，于 2024 年 8 月 11 日以通讯方式召开。 本次会议应出席监事 3 人，实际出席监 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-052 中山联合光电科技股份有限公司 关于公司控股股东、实际控制人部分股份 质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到公司控股股 东、实际控制人暨总经理邱盛平先生的通知，获悉其将所持有的部分公司股份 办理了质押业务，具体事项如下： 注：本次质押股份不负担重大资产重组等业绩补偿义务。 二、股东股份累计质押情况 截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人股份质押情况如下： | 股东 | 持股数量 | 持股 | 本次质押前 | 本次质押后 | 占其所 | 占公司 | 已质押股份情况 | | 未质押股份情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | （股） | 比例 | 质押股份数 | 质押股份数 | 持股份 | 总股本 | 已质押股份 | 占已质 | 未质押股份 | 占未质押 | | | | | 量（股） | 量（股 ...