证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-011 中山联合光电科技股份有限公司 关于签订收购框架协议的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 截至本公告披露日，公司已按照协议约定，按期向交易对方支付人民币 150 万 元的订金。 公司将根据交易事项后续的进展情况，按照《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》等相关规定，及时履行相应决策程序和信息披露义务。 特此公告。 中山联合光电科技股份有限公司董事会 二〇二四年三月五日 1 2024 年 2 月 27 日，中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）与西 安微普光电技术有限公司（以下简称"西安微普"或"标的公司"）的全体股东签订了 《收购框架协议》，公司拟以人民币 3,075 万元收购标的公司 61.50%股权，并以人 民币 500 万元向标的公司增资，合计将取得标的公司 65%股权。根据《收购框架协 议》的约定，公司应于框架协议签署之日起五个工作日内，向交易对方支付人民币 150 万元作为本次交易的订金。具体内容详见公司于 2024 年 2 月 29 日在巨潮资讯 网 ...

一、股份回购比例达到 1%暨回购完成的情况 证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-011 中山联合光电科技股份有限公司 关于回购股份比例达到 1%暨回购完成的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 20 日分 别召开第三届董事会第十次会议及第三届监事会第十次会议，审议通过了关于《回 购公司股份方案》的议案，公司计划使用自有资金以集中竞价交易的方式回购公司 部分人民币普通股 A 股股份，用于实施员工持股计划或者股权激励。本次回购资金 总额不低于人民币 3,000 万元（含），不超过人民币 6,000 万元（含），回购价格上 限不超过人民币 23 元/股，具体回购股份的数量以实际回购为准，实施期限为自董 事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过 12 个月。具体内容详见公司于 2023 年 10 月 23 日在巨潮资讯网上披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号： 2023-078）。 截至 2024 年 2 月 28 日，公司回购股份数量已达到 ...

一、本人已经通过中山联合光电科技股份有限公司第3届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与 中山联合光电科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人周建英，作为中山联合光电科技股份有限公司 4届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该 公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相 √ 是 □ 否 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 √ 是 □ 否 六、本人担任独立董事不会违反 ...

一、本人已经通过中山联合光电科技股份有限公司第3届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与 中山联合光电科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人梁士伦，作为中山联合光电科技股份有限公司 4届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该 公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 √ 是 □ 否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 √ 是 □ 否 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。 √ 是 □ 否 七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范 ...

中山联合光电科技股份有限公司 章程 1 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中 华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证 券法》)和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》《中华人民共和国公司登记管理条例》和其他有关规 定成立的股份有限公司(以下简称公司)。 公司是由中山联合光电科技有限公司以整体变更方式设立，在中山市市场监督管理 局注册登记，取得企业法人营业执照，统一社会信用代码为 91442000778330115C。 第三条 公司于 2017 年 7 月 21 日经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会) 核准，首次向社会公众发行人民币普通股 2,140 万股，于 2017 年 8 月 11 日在深圳证券 交易所创业板上市。 第四条 公司注册名称：中山联合光电科技股份有限公司。 英文名称：UNION OPTECH CO.,LTD | 第一章 | 总则 4 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 5 | | 第三章 | 股份 5 | | 第一节 | 股份发行 5 | | 第二节 | 股 ...

中山联合光电科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为维护中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）及公司股 东的合法权益，明确股东大会的职责权限，保证股东大会依法行使职权，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"证券法"）、《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《中山联合光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》、本规则及中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）等证券监管部门的相关规定召开股 东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开 一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东大会不定期召开，出 现《公司法》第一百条规定的应当召开临时股东大会的情 ...

中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"） 第三届监事会第 9 次临时会议 通知于 2024 年 2 月 23 日以电子邮件等方式发出，于 2024 年 2 月 27 日以通讯方式召开。 本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议由公司监事会主席潘华女士主 持，公司董事会秘书列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章 程》等相关法律、法规及规范性文件的规定，表决形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经全体与会监事认真审议和表决，审议通过了下列议案： 证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-005 中山联合光电科技股份有限公司 第三届监事会第 9 次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 一、监事会会议召开情况 《 关 于 监 事会换届选举的公告 》 详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）。 本议案尚需提交股东大会审议。 （二）以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议并通过了《关于修订<监事会议事规则> 的议案 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-008 2 | | （二）公司的对外担保总额，超过最近一期 | （二）公司及其控股子公司的对外担保总 | | --- | --- | --- | | | 经审计总资产的百分之三十以后提供的任何 | 额，超过公司最近一期经审计净资产 50% | | | 担保； | 以后提供的任何担保； | | | （三）公司在一年内担保金额超过公司最近 | （三）为资产负债率超过 70%的担保对象 | | | 一期经审计总资产百分之三十的担保； | 提供的担保（判断被担保人资产负债率是 | | | （四）为资产负债率超过百分之七十的担保 | 否超过 70%时，应当以被担保人最近一年 | | | 对象提供的担保； | 经审计财务报表或最近一期财务报表数据 | | | （五）单笔担保额超过最近一期经审计净资 | 孰高为准）； | | | 产百分之十的担保； | （四）连续十二个月内担保金额超过公司 | | | （六）对股东、实际控制人及其关联人提供 | 最近一期经审计总资产的 30%； | | | 的担保。 | （五）连续十二个月内担保金额超过公司 | | | …… ...

募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司 应当确保该子公司或受其控制的其他企业遵守本制度的规定。 中山联合光电科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理，提高募集资金使用效率和规范运作水平，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件以及《中山联合光电科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生 品种，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公司实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金 使用效益。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 其他公开发行募集文件的承诺相一致，不得随意改变 ...

中山联合光电科技股份有限公司监事会 二〇二四年二月二十七日 证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-007 中山联合光电科技股份有限公司 关于监事会换届选举的公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会的任期即 将届满，为保障监事会的有序运作，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定，公司决定按照相关法律程序 进行监事会换届选举，并于 2023 年 2 月 27 日召开第三届监事会第 9 次临时会议， 审议通过了《关于监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事候选人的议 案》。公司监事会提名黄棣煊女士、刘隽麒先生为第四届监事会非职工代表监事候 选人（简历详见附件），任期自股东大会选举通过之日起三年。 根据相关法律法规及《公司章程》的规定，上述非职工代表监事候选人需提交 公司 2024 年度第一次临时股东大会进行审议，并采用累积投票制选举产生监 ...