证券代码：300691 证券简称：联合光电 中山联合光电科技股份有限公司 2024 年员工持股计划 （草案）摘要 中山联合光电科技股份有限公司 二〇二四年三月 中山联合光电科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 声明 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。 1 中山联合光电科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 风险提示 一、公司员工持股计划须经公司股东大会通过后方可实施，本员工持股计划 能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 二、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资金额、实施方案等属初步结 果，能否完成实施，存在不确定性。 三、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工 认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 四、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 2 中山联合光电科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 特别提示 一、中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"联合光电"或"公司" ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 中山联合光电科技股份有限公司 2024 年员工持股计划 （草案） 中山联合光电科技股份有限公司 二〇二四年三月 中山联合光电科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。 1 中山联合光电科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 风险提示 一、公司员工持股计划须经公司股东大会通过后方可实施，本员工持股计划 能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 二、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资金额、实施方案等属初步结 果，能否完成实施，存在不确定性。 三、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工 认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 四、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 2 中山联合光电科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 特别提示 一、中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"联合光电"或"公司"） 2024 年 ...

中山联合光电科技股份有限公司监事会 关于公司 2024 年员工持股计划的核查意见 根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指 导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"）等相关法律、法规及 规范性文件的规定，中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事 会认真审阅相关会议资料并经全体监事充分讨论与分析，现就公司 2024 年员工 持股计划（以下简称"本次员工持股计划"）相关事项发表审核意见如下： 一、公司不存在《指导意见》《自律监管指引 2 号》等法律、法规、规范性 文件规定的禁止实施本次员工持股计划的情形。 二、公司制订本次员工持股计划的程序合法、有效。公司本次员工持股计划 的内容符合《指导意见》《自律监管指引第 2 号》等法律、法规及规范性文件的 规定。 三、公司推出本次员工持股计划前，已经召开职工代表大会并充分征询了员 工意见。本次员工持股计划相关议案的审议程序中，公司审议本次员工持股计划 相关议案的决策程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不 存在摊派、强行分配等方式 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-019 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司章程等的规定。 （四）会议召开的日期、时间： 1、现场会议召开日期、时间：2024年4月2日（星期二）15:00（参加现场会议的 股东请于会前20分钟到达开会地点，办理登记手续）。 关于召开 2024 年度第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2024年度第二次临时股东大会。 中山联合光电科技股份有限公司 （二）股东大会的召集人：中山联合光电科技股份有限公司董事会。本次会议审议的 议案经公司董事会、监事会审议通过后提交，程序合法，资料完备。 2、网络投票日期、时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年 4月2日09:15-09:25、09:30-11:30、13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的 具体时间为2024年4月2日09:15-15:00 ...

三、公司推出本次员工持股计划前，已经召开职工代表大会并充分征询了员 工意见，本次员工持股计划相关议案的审议程序中，关联董事已根据相关规定回 避表决，公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损 害公司利益及全体股东利益的情形，本次员工持股计划遵循"依法合规"、"自 愿参与"、"风险自担"的原则，不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本 次员工持股计划的情形，不存在公司向本次员工持股计划持有人提供贷款、贷款 担保或任何其他财务资助的计划或安排。 二、公司制订本次员工持股计划的程序合法、有效。公司本次员工持股计划 的内容符合《指导意见》《自律监管指引第 2 号》等法律、法规及规范性文件的 规定。 中山联合光电科技股份有限公司 董事会关于公司 2024 年员工持股计划（草 案）合规性说明 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计 划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管 指引第 2 号》"）等法律 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 中山联合光电科技股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法 中山联合光电科技股份有限公司 二〇二四年三月 中山联合光电科技股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"联合光电"或 "公司"）2024 年员工持股计划（以下简称"员工持股计划"或"本员工持股计 划"）的实施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施 员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 "《自律监管指引第 2 号》"）等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《中 山联合光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《中山联 合光电科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》（以下简称"员工持 股计划草案"或"本员工持股计划草案"）的规定，特制定《中山联合光电科技 股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法》（以下简 ...

法律意见书 中国 深圳 福田区 益田路6001号太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11F/12F., Taiping Finance Tower, 6001 Yitian Road, Futian District, Shenzhen, P.R. China 518038 电话(Tel.)：（0755）8826 5288 传真(Fax.)：（0755）8826 5537 网址（Website）：www.sundiallawfirm.com 广东信达律师事务所 关于中山联合光电科技股份有限公司 2024年第一次临时股东大会的 信达会字（2024）第049号 致：中山联合光电科技股份有限公司 广东信达律师事务所（以下称"信达"）接受中山联合光电科技股份有限公司 （以下称"公司"）的委托，指派信达律师出席公司2024年第一次临时股东大会（以 下称"本次股东大会"），对本次股东大会的合法性进行见证。 信达律师根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《上市 公司股东大会规则》（以下称"《股东大会规则》"）等法律、法规和规范性法律 文件以及《中山联合光电科技股份有限公司章程》（以下称"《公司 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-015 中山联合光电科技股份有限公司 2024 年度第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会没有出现否决议案的情形。 2、本次股东大会不存在涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开的时间： （1）现场会议召开日期和时间：2024 年 3 月 15 日（星期五）15:00。 （2）网络投票日期、时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的 时间为 2024 年 3 月 15 日 09:15-09:25、09:30-11:30、13:00-15:00；通过深圳证券 交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2024 年 3 月 15 日 09:15-15:00 期间的 任意时间。 2、会议召开的地点：中山市火炬开发区益围路 10 号公司四楼会议室。 3、会议表决的方式：采用现场表决与网络投票相结合的方式。 4、会议的召集人：中山联合光电科技股份有限公司董事会。 5、会议的主持人：董事长龚俊 ...

黄玲女士符合《公司法》规定的有关监事任职的资格和条件，公司第四届监事 会中职工代表监事的比例不低于三分之一。 证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-014 中山联合光电科技股份有限公司 关于选举产生第四届监事会职工代表监事的 公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 因中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会任期即 将届满，根据《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定，公司于 近日召开职工代表大会，选举黄玲女士为第四届监事会职工代表监事（简历见附件）， 任期与第四届监事会任期一致。 本次职工代表大会选举产生的职工代表监事将与公司 2024 年度第一次临时股 东大会选举产生的 2 名非职工代表监事共同组成公司第四届监事会。 特此公告。 中山联合光电科技股份有限公司监事会 二〇二四年三月十五日 1 附件：简历信息 黄玲女士：1993 年 4 月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历。2015 年 7 月进入本公司，历任销售工程师，销售管理部副课长职务，现任本公司销售 管理部课长。 截至议案发出之日 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-013 截至本公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下： 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到公司 5%以上 股东、控股股东、实际控制人暨公司总经理邱盛平先生的通知，获悉其将所持 有的部分公司股份办理了解除质押业务，具体事项如下： | 一、股东股份解除质押情况 | | --- | | 股东 名称 | 是否为控股股东 或第一大股东及 | 本次解除质 押股份数量 | 占其所持 股份比例 | 占公司总 股本比例 | 质押 起始日 | 质押 解除日 | 质权人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 其一致行动人 | （股） | | | | | | | 邱盛平 | 是 | 4,420,000 | 26.72% | 1.64% | 2022 年 3 | 2024 年 | 国泰君安 证券股份 | | | | | | | 月 16 日 | 3 月 7 日 | ...