中山联合光电科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 二、独立董事年度履职概况 （一）出席会议情况 2024 年度，公司共召开董事会 6 次，股东大会 4 次，本人认真审阅董事会会议的各项 议案，按时出席公司组织召开的董事会，没有授权委托其他独立董事出席董事会会议的情 况。本人认为公司董事会的召集召开合法合规，重大事项履行了合法有效的审批程序，会 议相关决议符合公司整体利益，均未损害公司全体股东特别是中小股东的合法权益。本人 以谨慎的态度行使表决权，对任职期间董事会各项议案及公司其他事项均投了赞成票，无 提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。2024 年度任职期间，本人出席董事会及股东大 会的情况如下表所示： 作为中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人 2024 年 度严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》《上市公司独立董事管理办法》等相关法 律、法规、规章、公司制度的规定和要求，认真、勤勉、忠实履行职责，全面关注公司发 展状况，积极出席 2024 年度相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事作 用，切实维护全体股东尤其是中小股东的利益。现将 ...

中山联合光电科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 作为中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人 2024 年 度严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》《上市公司独立董事管理办法》等相关法 律、法规、规章、公司制度的规定和要求，认真、勤勉、忠实履行职责，全面关注公司发 展状况，积极出席 2024 年度相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事作 用，切实维护全体股东尤其是中小股东的利益。现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人周建英，1957 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，理学博 士研究生学历。曾先后任中山大学理工学院院长、光电领域国家重点实验室主任、激光与 光谱学研究所所长等职务。现任广州弥德科技有限公司董事长。2021 年 3 月起担任本公司 独立董事。 2024 年度，本人的任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求， 不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席会议情况 2024 年度，公司共召开董事会 6 次，股东大会 4 次，本人认真审阅董事 ...

中山联合光电科技股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总 则 为了进一步规范公司内部审计工作，明确内部审计机构和人员的责任，保证审 计质量，明确审计责任，促进经营管理，提高经济效益，根据《中华人民共和国审计 法》（以下简称"审计法"）、《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是一种独立、客观的确认和咨询活动，它依据有关 法律法规和公司内部管理规定，通过运用系统、规范的方法，审查和评价组织的业务 活动、内部控制和风险管理的适当性和有效性，以促进组织完善治理、增加价值和实 现目标。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及其他 有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律法规及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全和完整、防止错误和舞弊的发生； （四）确保公司各项规章制度与有关决议能够有效实施执行； （五）确保公司信息披 ...

中山联合光电科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所2024年度 履职情况评估及履行监督职责情况的报告 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《中山联合光电科技股 份有限公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，本着勤勉尽责的 原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度履 职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 经公司第四届董事会第三次审计委员会、第四届董事会第二次会议及 2024 年 第三次临时股东大会审议，同意公司聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公 司 2024 年年度审计机构。 二、2024 年年审会计师事务所履职情况 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘序 伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2025-012 中山联合光电科技股份有限公司 关于公司 2025 年度向银行等金融机构申请授信额 度及为合并报表范围内全资及控股子公司提供担 保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 17 日召 开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议，审议并通过了《关于公 司 2025 年度向银行等金融机构申请授信额度及为合并报表范围内全资及控股子 公司提供担保的议案》。现将具体情况公告如下： 一、概述 （一）授信情况 根据公司战略发展规划及生产经营需要，公司及子公司预计 2025 年度向银 行等金融机构申请不超过人民币 15 亿元的综合授信额度，在此额度内由公司及 子公司根据实际资金需求进行银行借贷。上述综合授信额度有效期内可循环使 用，公司及子公司申请的金融机构授信额度、期限等最终以金融机构实际审批结 果为准。 （二）担保情况 公司根据合并报表范围内部分全资及控股子公司的生产经营资金需求，以及 业务发展需要，拟为中山联 ...

2024 年度募集资金存放与使用情况专项报告 | 加:2024 | 年 | 1-12 | | 月银行专户利息收入 | | 39.49 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 减:2024 | 年 | 1-12 | | 月银行专户手续费 | | 0.00 | | 截止 | 2024 | 年 | 12 | 月 31 | 日募集资金专户余额 | 196.68 | 中山联合光电科技股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况专项报告 一、募集资金基本情况 （一） 募集资金金额及到账时间 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中山联合光电科技股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]26号）核准，同意公司向特 定对象发行A股股票39,223,781股，发行价格为12.11元/股，实际募集资金总额为人 民币474,999,987.91元，扣除本次发行费用人民币7,845,142.24元（不含增值税）， 实际募集资金净额为人民币467,154,845.67元。2021年12月14日认购资金验资完成 后，保荐机构国投证券股份有限公司（原名为 ...

中山联合光电科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项报告 2024 年度 信会师报字[2025]第 ZI10177 号 | 目 录 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报 | | 1-2 | | 告 | | | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | | 1-2 | | 三、事务所及注册会计师执业资质证明 | | | 关于中山联合光电科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2025]第 ZI10177 号 中山联合光电科技股份有限公司全体股东： 我们审计了中山联合光电科技股份有限公司(以下简称"联合光 电")2024 年度的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2024 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量 表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2025 年 4 月 17 日出具了报告号为信会师报字[2025]第 ZI10175 号的无保 留意见审计报告。 联合光电管理层根据中国证券监督 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2025-018 中山联合光电科技股份有限公司 关于监事辞职暨补选股东代表监事的公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 公司于 2025 年 4 月 17 日召开第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于补选股东 代表监事的议案》，同意补选王文战先生（简历附后）为公司第四届监事会股东代表监事 候选人，并同意提交 2024 年年度股东大会进行选举，任期自股东大会审议通过之日起到 本届监事会任期届满为止。 三、备查文件 第四届监事会第四次会议决议。 特此公告。 中山联合光电科技股份有限公司监事会 一、监事辞任情况 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于近日收到股东代表监 事刘隽麒先生的书面辞职报告，刘隽麒先生因工作原因，申请辞去公司监事职务，辞职后 仍在公司担任其他职务。 刘隽麒先生的原定任期届满日为 2027 年 3 月 14 日。截至本公告披露日，刘隽麒先生 未持有公司股份，亦不存在应当履行而未履行的承诺事项。鉴于刘隽麒先生的辞职将导致 公司监事会人数低于法定最低人数，根据《公司 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2025-011 中山联合光电科技股份有限公司 关于 2024 年计提资产减值准备的公告 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 17 日召开第四届 董事会第四次会议及第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于 2024 年计提资产减值 准备的议案》。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》《企业会计准则第 8 号——资产减值》等相关规定，对公司及下属子公司截至 2024 年 12 月 31 日合并财务报表范围内的各项需要计提减值的资产进行了减值测试和分 析，基于谨慎性原则，对预计存在较大可能发生减值损失的相关资产计提减值准备，现将 具体情况公告如下： 一、2024 年计提资产减值准备情况 （一）计提资产减值准备的原因 为真实准确反映公司资产和财务状况，根据《企业会计准则第 8 号——资产减值》及 公司会计政策相关规定，秉持谨慎性原则，公司对各类资产进行了全面分析和评估，经资 产减值测试，公司认为部分资产存在一定的减值损失迹象。基于此，公司决定对可能存在 减值风险的资产计提相应的减值准 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2025-014 中山联合光电科技股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 重要内容提示： 1、交易概述 （1）交易目的：中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）为有效规避外 汇市场风险，防范因汇率大幅波动对公司经营造成不利影响，同时提高外汇资金使用效率， 合理降低财务费用，增强公司财务稳健性，基于公司实际业务需求，公司及下属子公司拟 开展外汇套期保值业务，不进行单纯以投机为目的的外汇交易。 （2）交易品种及交易工具：中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）及 下属子公司拟开展的外汇套期保值业务只限于生产经营所使用的主要外币币种，主要外币 币种为美元。公司拟开展的外汇套期保值业务品种主要包括远期结售汇、外汇掉期等业务。 3、特别风险提示：公司遵循稳健原则开展外汇套期保值业务，并已制定完善的《外 汇套期保值业务管理制度》，持续加强落实风险管理措施，但在投资过程中存在汇率市场 风险、流动性风险、履约风险及法律风险，敬请广大投资者理性判断，注意投资 ...