中山联合光电科技股份有限公司 回购报告书 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 重要内容提示： 1、中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用自有资金 以集中竞价交易的方式回购公司部分人民币普通 A 股股票，回购的股份用于实 施员工持股计划或者股权激励。本次回购资金总额不低于人民币 3,000 万元（含）， 不超过人民币 6,000 万元（含），回购价格上限不超过人民币 23 元/股。以拟回 购价格上限和回购资金总额下限测算，预计回购股份数量为 1,304,347 股，约占 公司总股本的 0.48%；以拟回购价格上限和回购资金总额上限测算，预计回购股 份数量为 2,608,695 股，约占公司总股本的 0.97%，具体回购股份的资金总额、 股份数量以回购结束时实际回购的为准（本文所述总股本均以截至 2023 年 10 月 13 日公司总股本 269,100,071 股为基数计算）。本次回购实施期限为自公司董事 会审议通过本次回购股份方案之日起不超过 12 个月。 2、公司于 2023 年 10 月 20 日分别召开第三届董事会第十次会议及第三 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2023-087 中山联合光电科技股份有限公司 关于回购股份事项前十名股东及前十名 无限售条件股东持股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 20 日分别召开第三届董事会第十次会议及第三届监事会第十次会议，审议通过了关 于《回购公司股份方案》的议案，同意公司使用自有资金以集中竞价交易的方式 回购公司部分人民币普通股 A 股股份，用于实施员工持股计划或者股权激励。 具体内容详见公司于 2023 年 10 月 23 日在巨潮资讯网上披露的《关于回购公司 股份方案的公告》（公告编号：2023-078）。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等相关规定，现将公司董事会公告回购股份决议的前一个交 易日（即 2023 年 10 月 20 日）登记在册的前十名股东和前十名无限售条件股东 的名称、持股数量和持股比例情况公告如下： | 8 | 谢晋国 | 3,151,202 | 1. ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2023-085 中山联合光电科技股份有限公司 关于公司控股股东、实际控制人 部分股份解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日接到公司第一 大股东、控股股东、实际控制人暨董事长龚俊强先生的通知，获悉其将所持有 的部分公司股份办理了解除质押业务，具体事项如下： | 股东名称 | 是否为控股股 东或第一大股 | 本次解除质 押股份数量 | 占其所持 股份比例 | 占公司总 股本比例 | 质押 起始日 | 质押 解除日期 | 质权人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 东及其一致行 | （股） | | | | | | | | 动人 | | | | | | | | 龚俊强 | 是 | 6,030,000 | 9.85% | 2.24% | 2022 年 10 | 2023 年 10 | 华泰证券股份 | | | | | | | 月 24 日 | 月 24 日 | ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2023-084 中山联合光电科技股份有限公司 关于持股 5%以上股东协议转让股份完成 过户登记暨减持计划完成的公告 公司持股 5%以上股东汕头联光企业管理合伙企业（有限合伙）保证向本公司提供的信 息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到持股 5%以 上股东汕头联光企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称"汕头联光"）的通知， 获悉其协议转让公司股份事项已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 办理完成过户登记手续暨股份减持计划已完成。现将有关情况公告如下： 一、本次股份协议转让概述 2023 年 7 月 21 日，汕头联光与自然人王毅仁先生签署了《股份转让协议》， 汕头联光拟向王毅仁先生转让其持有的全部公司股份 13,783,956 股（均为无限售 条件流通股），占公司当时总股本的 5.15%（本文中所述的持股比例均以每次业 务发生节点公司总股本为基数计算），转让价格为 13.6 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2023-083 中山联合光电科技股份有限公司 关于公司控股股东、实际控制人 部分股份质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到公司第一大 股东、控股股东、实际控制人暨董事长龚俊强先生的通知，获悉其将所持有的 部分公司股份办理了质押业务，具体事项如下： 注：1、本次质押股份不负担重大资产重组等业绩补偿义务； 1 股东 名称 是否为控股 股东或第一 大股东及其 一致行动人 本次质押 股份数量 （股） 占其所 持股份 比例 占公司 总股本 比例 是否为 限售股 是否为 补充质 押 质押 起始日 质押 到期日 质权人 用途 龚俊强 是 5,110,000 8.34% 1.90% 否 否 2023 年 10 月 19 日 2026 年 10 月 16 日 中国银 河证券 股份有 限公司 偿还 债务 合计 —— 5,110,000 8.34% 1.90% —— —— —— —— —— —— 一、股东股份质押情况 三、其他说明 经与公司控股股东、 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 reached ¥452,558,750.98, representing an increase of 18.78% compared to the same period last year[4] - Net profit attributable to shareholders decreased by 21.95% to ¥10,106,703.75, while the net profit excluding non-recurring gains and losses dropped by 79.40% to ¥1,790,228.40[4] - The company reported a 14.34% increase in total revenue for the year-to-date period, totaling ¥1,254,453,912.98, driven by increased sales of innovative products[12] - The company reported total operating revenue of CNY 1,254,453,912.98 for the current period, an increase of approximately 14.3% compared to CNY 1,097,156,796.82 in the previous period[31] - The net profit for Q3 2023 was CNY 48,830,128.14, an increase from CNY 43,490,127.13 in Q3 2022, representing a growth of approximately 8.5%[32] - The total revenue from operating activities was CNY 1,237,087,988.36, compared to CNY 1,194,323,468.53 in the same period last year, indicating a year-over-year increase of about 3.6%[35] - The company reported a total comprehensive income of CNY 47,707,834.70 for Q3 2023, compared to CNY 42,599,002.62 in Q3 2022, reflecting an increase of approximately 12.5%[33] - Basic earnings per share for Q3 2023 were CNY 0.18, up from CNY 0.16 in the previous year, marking a growth of 12.5%[33] Cash Flow and Assets - Operating cash flow for the year-to-date period surged by 2,302.56% to ¥134,556,474.35, indicating improved cash generation from operations[4] - The net cash flow from operating activities for Q3 2023 was ¥134,556,474.35, a substantial increase compared to the previous year[14] - The company's cash and cash equivalents increased to CNY 469,429,073.92 as of September 30, 2023, up from CNY 329,303,462.91 at the beginning of the year, representing a growth of approximately 42.6%[26] - The cash and cash equivalents at the end of Q3 2023 totaled CNY 350,278,201.74, a decrease from CNY 401,235,111.01 at the end of Q3 2022[37] - The net cash flow from investing activities was CNY 20,240,828.14, a recovery from a negative cash flow of CNY -144,519,121.37 in the same quarter last year[36] - The company experienced a net cash outflow from financing activities of CNY -23,369,804.19, compared to a net inflow of CNY 32,429,777.24 in Q3 2022[37] Assets and Liabilities - Total assets as of September 30, 2023, amounted to ¥2,578,790,838.50, reflecting a 1.86% increase from the end of the previous year[4] - The company's total liabilities decreased to CNY 922,256,454.72 from CNY 930,390,411.52, showing a reduction of about 0.1%[28] - The company's retained earnings increased to CNY 339,773,190.73 from CNY 317,619,065.28, reflecting a growth of approximately 7%[28] - The total assets of the company reached CNY 2,578,790,838.50 as of September 30, 2023, compared to CNY 2,531,584,619.63 at the beginning of the year, marking an increase of approximately 1.9%[29] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 18,999[16] - The largest shareholder, Gong Junqiang, holds 22.85% of shares, totaling 61,247,349 shares, with 19,350,000 shares pledged[16] - The top ten shareholders hold significant stakes, with the second-largest shareholder, Guangbo Investment Co., Ltd., owning 6.52% (17,465,371 shares)[16] - The total number of restricted shares at the end of the period is 69,501,654 shares, with no new restrictions added during the reporting period[20] - The shareholder Qiu Shengping holds 6.17% of shares, totaling 16,544,256 shares, with 4,420,000 shares pledged[16] - The shareholder Xiao Mingzhi holds 4.40% of shares, totaling 11,788,800 shares, with 4,420,000 shares pledged[16] Research and Development - Research and development expenses rose by 9.83% to ¥124,118,080.69, highlighting the company's commitment to innovation[12] - The company has ongoing research and development expenses amounting to CNY 124,118,080.69, which is an increase from CNY 113,010,458.67 in the previous period, indicating a focus on innovation[31] Project Updates - The company has extended the construction period of its fundraising project from 30 months to 48 months, with completion now expected by December 31, 2024[21] - The project "New Display and Smart Wearable Products Manufacturing Project" has faced delays due to external macroeconomic conditions and regulatory policies[21] - The company is actively working to accelerate the construction progress of its projects despite previous delays[21] - The company has not reported any changes in the implementation subject, location, or investment scale of the fundraising projects[21] Investment Income - Investment income decreased by 50.63% to ¥3,664,073.08, primarily due to reduced earnings from joint ventures[12] Tax and Impairment - The total assets impairment loss was CNY -10,751,182.00, an improvement from CNY -14,514,626.76 in the previous year[32] - The company recorded a tax expense of CNY -2,289,974.11 for Q3 2023, compared to CNY 2,744,848.93 in Q3 2022, indicating a significant change in tax obligations[32]

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2023-079 2、变更会计师事务所的原因：鉴于原审计机构信永中和会计师事务所服务 合同期限届满，其已为公司连续提供多年审计服务，根据公司业务发展情况和整 体审计的需要，公司拟变更会计师事务所，聘请立信会计师事务所为公司 2023 年度财务审计机构。公司已就变更会计师事务所事宜与信永中和会计师事务所进 行了充分沟通，其已明确知悉本次变更事宜并确认无异议。 3、公司审计委员会、董事会对本次变更会计师事务所事项不存在异议，独 立董事进行了事前认可并发表了同意的独立意见。 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 20 日 召开第三届董事会第十次会议，审议通过了关于《拟变更会计师事务所》的议案， 公司拟聘请立信会计师事务所为公司 2023 年度财务审计机构，本事项尚需提交 公司股东大会审议通过。现将有关事宜公告如下： 一、拟变更会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 1 中山联合光电科技股份有限公司 关于拟变更会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或者重 ...

二、监事会会议审议情况 1、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议并通过了关于《2023 年第三季度报告》的 议案。 证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2023-075 中山联合光电科技股份有限公司 第三届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十次会议通知 于 2023 年 10 月 13 日以电子邮件的方式送达给各位监事。 2、公司于 2023 年 10 月 20 日以现场结合通讯表决的方式召开第三届监事会第十次会 议。本次监事会会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。 3、本次监事会会议由监事会主席潘华女士主持。 4、本次监事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关法 律、法规及规范性文件的规定，表决形成的决议合法、有效。 3、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议并通过了关于《全资子公司使用部分闲置 募集资金进行现金管理》的议案。 监事会认为：子公司使用部分暂时闲置募集资金用于现金 ...

中山联合光电科技股份有限公司 独立董事事前认可意见 独立董事关于拟变更会计师事务所 的事前认可意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》 《独立董事工作制度》等有关规定，作为中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，我们仔细审阅了关于《拟变更会计师事务所》的议案及相关材料后，本着实 事求是、勤勉尽责的工作态度，基于独立判断的立场，就本次公司拟变更会计师事务所发 表事前认可意见如下： 经核查，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事上市公司审计工作的资质、条 件和能力，在执业过程中坚持独立审计的原则，具备足够专业胜任能力和投资者保护能力， 能够满足公司财务审计工作的要求。本次变更会计师事务所符合公司业务发展需要，符合 有关法律法规的规定，我们同意将关于《拟变更会计师事务所》的议案提交公司第三届董 事会第十次会议审议。 1 （此页无正文，为《中山联合光电科技股份有限公司独立董事关于拟变更会计师事务 所的事前认可意见》签名页） 独立董事签署： 梁士伦 周建英 吴建初 2 中 ...