公司编制的《2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合相关法律、法 规的规定，真实、客观反映了公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况，2023 年半年 度公司募集资金的存放与使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存 放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。 因此，我们一致同意公司编制的《2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报 告》。 二、关于《2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件部分成 就及作废部分第二类限制性股票》的独立意见 中山联合光电科技股份有限公司 独立董事意见 根据公司层面及激励对象个人层面业绩考核的实际达成情况，公司对 2021 年限制性 股票激励计划首次授予部分第二个归属期的第二类限制性股票归属作出了具体安排，本期 实际可归属股票 1,062,781 股，同时对因公司层面考核业绩未完全达标、因 1 名激励对象 离职触发的不能归属合计 232,819 股第二类限制性股票进行作废处理，符合公司《2021 年 限制性股票激励计划（草案）》和《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的具 体规定，公司董事会 ...

企业负责人： 主管会计工作的负责人： 会计机构负责人： | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司的 | 上市公司核算的会 | 2023年期初占用资金 | 2023年半年度占用累计发生 | 2023年半年度占用资 | 2023年半年度偿还累 | 2023年半年度期末占 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 关联关系 | 计科目 | 余额 | 金额（不含利息） | 金的利息(如有） | 计发生金额 | 用资金余额 | | | | 现大股东及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 前大股东及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 总计 | | | | | | | | | | | | 其它关联资金往来 | 资金往来方名称 | 往来方与上市公司的 关联关系 | 上市公司核算的会 计科目 | 2023年期初往来 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2023-060 中山联合光电科技股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案、关于《提请股东大会授 权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划有关事项》的议案，公司 2021 年 限制性股票激励计划获得批准。并于同日披露了《关于 2021 年限制性股票激励 计划内幕信息知情人及首次授予激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 4、2021 年 9 月 9 日，公司召开第三届董事会第 2 次临时会议和第三届监事 会第 2 次临时会议，审议通过关于《向激励对象首次授予限制性股票》的议案。 公司董事会认为本次激励计划规定的授予条件已经成就，公司监事会对首次授予 日的激励对象名单再次进行了核实并出具了核查意见。公司独立董事对首次授予 相关事项发表了同意的独立意见。律师出具法律意见书，独立财务顾问出具独立 财务顾问报告。 5、2021 年 11 月 5 日，公司披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划之第 ...

中山联合光电科技股份有限公司 2023年半年度募集资金存放与使用情况的 专项报告 一、向特定对象发行股票募集资金基本情况 （一） 实际募集资金金额及资金到账时间 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中山联合光电科技股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]26号）核准，同意中山联合 光电科技股份有限公司（以下简称"公司"或"联合光电"）向特定对象发行A股股 票 39,223,781 股 ， 发 行 价 格 为 12.11 元 / 股 ， 实 际 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 474,999,987.91元，扣除本次发行费用人民币7,845,142.24元（不含增值税），实 际募集资金净额为人民币467,154,845.67元。2021年12月14日认购资金验资完成 后，保荐机构安信证券股份有限公司（以下简称"安信证券"）在扣除相关费用后 向公司指定账户划转了认股款。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称"信永中和"）对本次募集资金到位情况进行了审验，并于2021年12月15日出具 了《中山联合光电科技股份有限公司公开发行股份募集资金验资报告》 （XYZH/202 ...

员工激励金管理办法 第一章 总则 第一条 目的 为进一步完善中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"联合光 电"或"公司"）良好的员工激励机制，帮助公司更好地留住人才，在不影响公 司主营业务发展的前提下，公司拟以自有资金设立员工激励金（以下简称"激励 金"），为符合条件的优秀员工家庭在常驻工作地首次购房提供借款，减轻员工购 房负担，让员工在工作地安居乐业、稳定发展。 为规范激励金的申请及审批等流程，保证激励金的合理运行，特制定本管理办法。 第二条 适用范围 本办法适用于公司、全资子公司及控股公司符合条件的正式员 工。控股股东、实际控制人及其关联人、公司董监高及其关联人除外。 第三条 相关定义 1、本办法中的借款是指公司为解决符合条件的优秀员工家庭在常驻工作地首次 购房时的需求，一次性借款给员工一定金额，并由员工分期或一次性等方式偿还 的公司内部借款。 2、员工家庭是指员工的家庭成员，包括员工本人、其父母、其配偶或其子女。 5、对于公司特别引进人才的适用条件及借款额度，可以由公司总经理在权限范 围内决定，借款额度适用本办法相关规定，如申请金额超出借款额度，需由董事 长审批并提供担保。 6、申请激励金的员工只能取 ...

4、本次董事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》 等相关法律、法规及规范性文件的规定，表决形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2023-054 中山联合光电科技股份有限公司 第三届董事会第九次会议决议公告 1、中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第 九次会议通知于 2023 年 8 月 15 日以电子邮件的方式送达给各位董事，并抄送给 各位监事及高级管理人员。 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 2、公司于 2023 年 8 月 25 日以现场结合通讯表决的方式召开第三届董事会 第九次会议。本次董事会会议应到董事 6 人，实到董事 6 人。 3、本次董事会会议由公司董事长龚俊强先生主持，公司监事及高级管理人 员均列席了本次董事会。 1、以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议并通过了关于《2023 年半年度 报告》及摘要的议案。 具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/ ...

2、公司于 2023 年 8 月 25 日以现场结合通讯表决的方式召开第三届监事会第九次会 议。本次监事会会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。 3、本次监事会会议由监事会主席潘华女士主持。 证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2023-055 中山联合光电科技股份有限公司 第三届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第九次会议通 知于 2023 年 8 月 15 日以电子邮件的方式送达给各位监事。 4、本次监事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关法 律、法规及规范性文件的规定，表决形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关 于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件部分成就及作废部分 第二类限制性股票的公告》（公告编号：2023-058）。 1、以 3 票同意，0 票 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2023-059 中山联合光电科技股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个解除限售期解除限售条件部分成就 的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。 特别提示： 1、公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"2021 年激励计划"）首次授予第一 类限制性股票第二个解除限售期符合解除限售条件的激励对象共计 49 人，可解除限售的 限制性股票数量为 257,431 股，占 2023 年 8 月 25 日公司总股本比例为 0.096%。 2、本次限制性股票待相关解除限售上市申请完成后，公司将披露相关解除限售暨上 市流通的公告，敬请投资者注意。 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"、"联合光电"）于 2023 年 8 月 25 日召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了关于《2021 年限 制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件部分成就》的议案。鉴于 公司将于 2023 年 11 月 8 日进入 2021 年限制性股票激 ...

关于中山联合光电科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 首次授予部分第二个归属期归属条件成就、第二个解除限 售期解除限售条件成就、回购注销及作废部分限制性股票 相关事项的法律意见书 中国 深圳 福田区 益田路6001号 太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11、12/F., TAIPING FINANCE TOWER, NO.6001 YITIAN ROAD, SHENZHEN, P.R. CHINA 电话（Tel.）:（0755）88265288 传真（Fax.）:（0755）88265537 网址（Website）：www.sundiallawfirm.com 法律意见书 广东信达律师事务所 关于中山联合光电科技股份有限公司 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就、第二个 解除限售期解除限售条件成就、回购注销及作废部分限制性股票相关事项的 法律意见书 信达励字（2023）第102号 致：中山联合光电科技股份有限公司 广东信达律师事务所（以下简称"信达"）接受中山联合光电科技股份有限公 司（以下简称"联合光电"或"公司"）的委托，担任联合光电实施 2021 ...

中山联合光电科技股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予 部分第二个归属期归属条件部分成就及作废 部分第二类限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 特别提示： 1、公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制性股票第二个 归属期符合归属条件的激励对象共计 85 人，可归属的限制性股票数量为 1,062,781 股，占截至 2023 年 8 月 25 日公司总股本比例的 0.40%； 2、本次作废处理的第二类限制性股票共 232,819 股； 3、本次归属的第二类限制性股票在相关手续办理完后、上市流通前，公司将 发布相关提示性公告，敬请投资者注意。 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"、"联合光电"）于 2023 年 8 月 25 日召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第九次会议，审议通 过了关于《2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件部分 成就及作废部分第二类限制性股票》的议案。鉴于公司将于 2023 年 9 月 11 日进 入 2021 年限制性股票激励计划首次授予 ...