深圳市盛弘电气股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市盛弘电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）及其控股子公司（以下简称控股子公司）委托理财业务的管理，有效控制 决策及执行过程中的风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《公司法》、 《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》、财政部颁布的《企业内部控 制基本规范》及配套指引等有关法律、法规、规范性文件和《深圳市盛弘电气股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称"委托理财"是指公司或控股子公司在国家政策允许及 有效控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则， 通过商业银行理财、证券公司理财、信托理财及其他理财工具进行运作和管理。 在确保安全性、流动性的基础上实现资金的保值增值。公司投资的委托理财产品， 不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金和以证券投资为目的的投资。 第三条 公司进行委托理财应坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、保值 增值"的原则 ...

深圳市盛弘电气股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市盛弘电气股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司") 的信息披露管理工作，规范外部信息的报送和使用管理，维护信息披露的公平原则， 保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》等有关法律、法 规、规范性文件以及《深圳市盛弘电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 和公司《信息披露管理制度》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下设的各部门，控股子公司、分公司及公司的董事、 高级管理人员和其他可以接触、获取公司重大未公开信息的人员。 第三条 本制度所称信息是指对本公司股票及其衍生品种的交易价格可能产生 重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据以及正 在商议筹划、论证咨询、本公司内部报送、编制、审批期间的重大事项；尚未公开 是本公司董事会尚未在中国证券监督管理委员会指定的上市公司信息披露刊物或者 网站上正 ...

深圳市盛弘电气股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全深圳市盛弘电气股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳市盛弘电气股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定 本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公司董事 及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的 薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘 书、财务负责人及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事占两名。 第九条 董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行 考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索 安排等薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会提出建议： (一) 董事、高级管理人员的薪酬； (二) 制 ...

深圳市盛弘电气股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市盛弘电气股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和使用，保护股东的权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司募集资金监管规则》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》《深圳市盛弘电气股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关法律法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公司实施股权激 励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当负责建立健全募集资金管理制度并确保该制度的有 效执行，公司应当制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金投资项目的具体 实施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。 第四条 募集资金投资项目通过公司子公司或公司控制的其他企业实施的， 公司应当采取适当措施保证该子公司或被控制的其他企业遵守本制度的各项规 定。 第五条 公司应 ...

深圳市盛弘电气股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条为进一步规范深圳市盛弘电气股份有限公司(以下简称"公司")内幕 信息管理行为,加强内幕信息保密工作,维护公司信息披露的公开、公平、公正原 则,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息 披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律法规以及中国 证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")《关于上市公司建立内幕信息知 情人登记管理制度的规定》、《公司章程》的有关规定,特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围:公司各部门、分公司、子公司(包括公司直接或 间接控股 50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司)。 第三条 内幕信息的管理工作由公司董事会负责,董事长为主要责任人,董事 会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜,董事会应当保证内幕 信息知情人档案真实、准确和完整。 第四条 未经董事会批准同意或授权,本制度规定的内幕信息知情人(单位、 个人)不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露 ...

深圳市盛弘电气股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市盛弘电气股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，加强资金管理，防止和杜绝大股东及关联方占用公司资金行为 的发生，保护公司、股东和其他利益相关方的合法权益。根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上 市公司治理准则》及《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保 若干问题的通知》、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）颁布的《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范 性文件和《深圳市盛弘电气股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等规 定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司大股东及关联方与公司间的资金管理。纳入公司 合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间的资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称"关联方"，是指根据相关法律、法 ...

深圳市盛弘电气股份有限公司 章程 二○二五年八月 | 第一章 总则 . | 2 | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 . | 3 | | 第三章 股份 . | 4 | | 第一节 股份发行 | 4 | | 第二节 股份增减和回购 . | 6 | | 第三节 股份转让 | 7 | | 第四章 股东和股东会 | 8 | | 第一节 股东 8 | | | 第二节 控股股东和实际控制人 . | | | 第三节 股东会的一般规定 . | 13 | | 第三节 股东会的召集 . | 17 | | 第四节 股东会的提案与通知 . | 19 | | 第五节 股东会的召开 . | 20 | | 第六节 股东会的表决和决议 | 23 | | 第五章 董事和董事会 | 28 | | 第一节 董事的一般规定 | 28 | | 第二节 董事会 . | 32 | | 第三节 独立董事 | 38 | | 第四节 董事会专门委员会 . | 41 | | 第六章 高级管理人员 | 43 | | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计. | | | 第一节 财务会计制度 . | 45 | | 第二节 内部审计 | 50 | ...

深圳市盛弘电气股份有限公司 第六条 召开独立董事专门会议原则上应提前三天通知独立董事，会议召集 人可以通过邮件、邮寄或电话等方式发出通知。当情况紧急且经全体独立董事一 致同意，通知时限可不受本条限制。通知应包括以下内容：会议召开日期、地点； 会议召开方式；拟审议事项和发出通知的日期。 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步规范深圳市盛弘电气股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事专门会议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职 责。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件 以及《深圳市盛弘电气股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 第三条 公司可以根据实际情况不定期召开全部由独立董事参加的会议（以 下简称"独立 ...

深圳市盛弘电气股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市盛弘电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级管 理人员的选聘工作，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》、《上市公司治理规则》、《深圳市盛弘电气股份有限公司公司章程》（以下简称 "公司章程"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责。董事会 提名委员会主要负责对公司董事及高级管理人员的人选、任职资格和程序进行审核并提 出建议。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指董事会 聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及《公司章程》规定的其他高级管 理人员。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 提名委员会委员(以下简称"委员")由董事长、二分之一以上独立董事或 者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员(召集人)一名，由独立董事委员担任，负责主持委 员会工作。主任委员在委员中选举,并报请董事 ...

深圳市盛弘电气股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高深圳市盛弘电气股份有限公司（以下简称"公 司"） 的规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息 披露 的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性， 根 据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》、《上市公司信息披露 管 理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》、《公开发 行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》等法 律、法规、规范性文件及《深圳市盛弘电气股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《深圳市盛弘电气股份有限公司信息披露制度》（以下简称"《信 息披露管理制度"》）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司财务总监、财务会计人员、各部门负责人及其他相关人员应当 严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公司与财务报告相关的内部控 制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流 ...