投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为完善深圳市盛弘电气股份有限公司(以下简称"公司")治理结构，规 范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者(以下统称投资者)之间的 信息沟通，切实保护投资者特别是广大社会公众投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证 券法》)、《上市公司与投资者关系工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二章 投资者关系管理的原则和目的 第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投 资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公 司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法律、法 规及证券监管部门、深圳证券交易所有关业务规则的规定。 深圳市盛弘电气股份有限公司 (五)增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第七条 投资者关系工 ...

深圳市盛弘电气股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为保证深圳市盛弘电气股份有限公司（下称"公司"）与关联人之间 的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司 和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（下称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号-创业板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、证券监管机构 的规则以及 《深圳市盛弘电气股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的有 关规定，并结合公司实际情况，制订本管理办法（下称"本办法"）。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、行政法规和《公 司章程》的规定外，还需遵守本办法的相关规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司的关联人包括关联法人及关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： (一) 直接或间接地控制公司的法人或其他组织； (三) 由本办法第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的或担任董事 （不含同为双 ...

深圳市盛弘电气股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一条 为规范深圳市盛弘电气股份有限公司（以下简称"公司"）股东会 网络投票业务，便于股东行使表决权，保护投资者合法权益，依据有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务 规章和《公司章程》等文件，特制定本细则。 第二条 本细则所称股东会网络投票是指公司股东通过深交所股东会网络投 票系统行使表决权。股东会网络投票系统包括深交所交易系统、互联网投票系统 （网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。公司可以选择使用现场投票辅助系统收 集汇总现场投票数据，并委托深圳证券信息有限公司（以下简称"信息公司"） 合并统计网络投票和现场投票数据。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网络 投票服务。公司召开股东会现场会议应当在交易所交易日召开。 第四条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过股东会网络投 票系统行使表决权。 第二章 网络投票的准备工作 第五条 公司在股东会通知中，应当对网络投票的投票代码、投票简称、投 票时间、投票提案、提案类型等有关事项作出明确说明。 第六条 公司 ...

深圳市盛弘电气股份有限公司 对外担保管理制度 第一条 为了保护投资者的合法权益，加强深圳市盛弘电气股份有限公司（以下简 称"公司"）银行信用和担保管理，规避和降低经营风险，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国担保法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》(下称"《股票上市规则》")、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、 《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》等法律法 规及《深圳市盛弘电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结 合公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指本公司以第三人的身份为债务人（包括控股子 公司）对于债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行 债务或者承担责任的行为。担保形式包括保证，抵押及质押。 第三条 公司对外担保必须遵守《证券法》、《公司法》、《担保法》等相关法律、法 规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，并以严格控制对外担保产生的债务风险 为首要目标。 （四） 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保； （五）单笔担保额超过最近一期经审 ...

深圳市盛弘电气股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应深圳市盛弘电气股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》、《上市公司治理准则》、《深圳市盛弘电气股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设立董事会战略与可持续发展委员会，并制定本工作细则。 第二章 人员组成 第三条 战略与可持续发展委员会成员由 3 名董事组成，其中包括一名独立董事。 第四条 战略与可持续发展委员会委员由董事会选举产生。 第二条 董事会战略与可持续发展委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负 责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第五条 战略与可持续发展委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担 任。 第六条 战略与可持续发展委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选 可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据 上述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 ...

深圳市盛弘电气股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为依法规范深圳市盛弘电气股份有限公司（以下简称"公司"）对 外提供财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司经营稳 健，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息 披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"上市规则"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》等 有关法律、法规、规范性文件以及《深圳市盛弘电气股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿 或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但资助对象为公司合并报表范围内且 持股比例超过 50%的控股子公司，且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股 股东、实际控制人及其关联人的情形除外。公司及子公司向与关联人共同投资形 成的控股子公司提供财务资助，参照本制度执行。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平 等、自愿、公平的原则。 (五) 深圳证券 ...

第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员为不在公司担任高级管理 人员的董事。其中独立董事占半数以上，并由一名会计专业的独立董事担任主任委员（召 集人）。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一 提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持委员会工作；主任委员在 委员内选举，并报请董事会批准产生。 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的 有效监督，完善深圳市盛弘电气股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳市盛弘电气股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本 工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责审核公司财务信 息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 深圳市盛弘电气股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委 员不再担任公司董事职务，自动 ...

深圳市盛弘电气股份有限公司 董事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 （二）本人离职后半年内； 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员，其所持公司股份是指登记 在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；公司董事和高级管理人员从事 融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、部门规章及规范性文件关于内幕交易、 操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。 公司董事、高级管理人 员及前述人员的配偶在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书 面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情 况，如该买卖行为可能违反《公司法》、《证券法》、《上市公司收购管理办法》、 《上市规则》、《规范运作指引》、深圳证券交易所其他相关规定和《公司章程》 等规定的，董事会秘书应当及时书面通知相关董事、高级管理人员，并提示相关 风险。 第二章 股票买卖禁止行为 第四条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让： （一）公司股票上市交易之日起一年内； （三） ...

证券代码：300693 证券简称：盛弘股份 公告编号：2025-066 深圳市盛弘电气股份有限公司 董事会关于 2025 年半年度募集资金存放与使用情况 的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号-创业板上市公司规范运作》等有关规定，深圳市盛弘电气股份有限公司 （以下简称"公司"或"本公司"）董事会编制了2025年半年度募集资金存放与 实际使用情况的专项报告。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1358号文核准，并经深圳证券交 易所同意，本公司由主承销商民生证券股份有限公司通过深圳证券交易所系统于 2017年8月16日采用全部向二级市场投资者定价配售方式，向社会公众公开发行 了普通股（A股）股票2,281万股，发行价为每股人民币14.42元。截至2017年8月 16日，本公司共募集资金32,892.02万元，扣除发行费用3, ...

深圳市盛弘电气股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市盛弘电气股份有限公司（以下称"公司"）的 法人治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制， 保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）颁布的《上市公司独立董事管理办法》(以下称"《管理办法》")、 《深圳市盛弘电气股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）等有关规定， 特制订本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或其他 与公司存在利害关系的单位和个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性 的情况，应向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应及 时通知公司并提出辞职。 第三条 公司应聘任符合《管理办法》等相关法律、法规及《公司章程》规 定的适当人员担任独立董事 ...